亚洲色吧 金元顺安沣泉债券A,金元顺安沣泉债券C: 金元顺安沣泉债券型证券投资基金更新招募说明书

金元顺安沣泉债券型证券投资基金     更新招募说明书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金照顾东说念主：金元顺安基金照顾有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                              更新招募说明书                        紧要指示   金元顺安沣泉债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年 03 月 30 日证监许 可2018587 号文注册召募。   基金照顾东说念主保证本招募说明书的内容果然、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出路等作出本体性判断或者保证。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金照顾东说念主照顾的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 表现的保证。   基金照顾东说念主依照恪尽责守，淳厚信用、严慎勤勉的原则照顾和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、公 开刊行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可退换债券（含可分离 型可退换债券的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支抓证券、 债券回购、银行入款（含条约入款、按期入款以过甚他银行入款）                             、同行存单、货币市集器用、股票（含 中小板、创业板过甚他照章上市的股票）                  、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量 发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以过甚他未能料念念的特殊情形下，可能导致基金资产变现发愤或变现 对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金弗成实 现既定的投资决策等风险。   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币市集 基金。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投成本基金可能遭逢的 风险包括：证券市集举座环境激励的系统系风险；个别证券独到的非系统系风险；多量赎回或暴跌导致 的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收背信和投资债券激励的信用风险；债券市集系 统性风险；本基金独到的风险等。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相干法律法例由非上市中小企业给与 非公开方式刊行的债券。由于弗成公开往来，一般情况下，往来不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能也会镌汰市集对该类债券的招供度，从而影响该类债券的 市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产限制较小、操办的波动性较大，且各样材料不公开发布，也 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                               更新招募说明书 大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限， 本基金可能无法卖出所抓有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏空 的风险，以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及往来机制等相干的风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照顾东说念主履行相应圭表后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制实施期间，基金照顾东说念主将对 基金简称进行特殊标记，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读相干内容并见谅本 基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前，请庄重阅读本基金的招募说明书、基金合同和基 金产品贵寓提要等信息败露文献，全面雄厚本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分筹商自身的风 险承受智商，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等 投资行径作出安祥决策，承担基金投资中出现的各样风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额 抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》过甚他接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额抓有东说念主的权利和义务，应详实查阅《基金合同》                       。基金产品贵寓概淌若基金招募说明书的提要文献， 用于向基金投资东说念主提供简明的基金提要信息。本招募说明书对于基金产品贵寓提要的编制、败露及更新 等内容，自《信息败露办法》实施之日起一年后启动推行。   本基金单一投资者单独抓有基金份额的比例不得达到或逾越基金总份额的 50%，但在运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限定日历如下：   序号         更新内容                   截止日历 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                                                                                                           更新招募说明书 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书                      一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》                                    ）、《公开召募证券投 资基金运作照顾办法》（以下简称《运作办法》）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》 （以下简称《销售办法》）            、《公开召募证券投资基金信息败露照顾办法》                                （以下简称《信息败露办 法》）、    《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照顾轨则》（以下简称《流动性风险轨则》）、                                           《证券 投资基金信息败露内容与阵势准则第 5 号》                                  、《金元顺安沣泉债券型证券投 资基金基金合同》（以下简称基金合同）过甚它接洽的轨则编写。   本招募说明书发达了金元顺安沣泉债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目 标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策接洽的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书、基金合同、基金产品贵寓提要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险，并根据自身风险承受智商严慎选拔基金产品。   基金照顾东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性证明或者紧要遗漏，并对其果然性、 准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金照顾东说念主 莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基 金合同过甚他接洽轨则享有权利、承担义务。基金产品贵寓概淌若基金招募说明书的提要文献，用于 向基金投资者提供简明的基金提要信息。本招募说明书对于基金产品贵寓提要的编制、败露及更新等 内容，自《信息败露办法》实施之日起一年后启动推行。   基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                   更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》              ：指《金元顺安沣泉债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任 何有用改良和补充。 管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充。                                       。 以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良。     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其经常作念出的改良。     《信息败露办法》 照顾办法》及颁布机关对其经常作念出的改良。     《运作办法》 基金运作照顾办法》及颁布机关对其经常作念出的改良。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 资照顾办法》      （包括其经常改良）及相干法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务。 与基金照顾东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额抓有 东说念主名册和办理非往来过户等。 顺安基金照顾有限公司托福代为办理登记业务的机构。 其变动情况的账户。 回、退换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的日历。 报中国证监会备案并给予公告的日历。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书     《业务执法》          ：指《金元顺安基金照顾有限公司洞开式基金业务执法》                                  ，是范例基金照顾东说念主所管 理的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金照顾东说念主、销售机构和投资东说念主共同治服。 额兑换为现金的行径。 抓有基金照顾东说念主照顾的、某一基金的基金份额退换为基金照顾东说念主照顾的其他基金基金份额的行径。 操作。 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一 种投资方式。 请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额总和后的余额）逾越上一洞开日基金 总份额的 10%。 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出。 值总和。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募说明书 程。     《流动性风险照顾轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险照顾轨则》及颁布机关对其经常作念出的改良。 产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的 银行入款）     、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进 行转让或往来的债券等。 投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。 轨则的互联网网站（包括基金照顾东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介。 的情况下，基金照顾东说念主和基金托管东说念主经协商一致后细见地其他估值机构。 的在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险照顾器用。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且给与估值本事仍导致公允价值存在紧要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在紧要不细目性的资产。 用度。 费的基金份额，称为 A 类基金份额。 售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                更新招募说明书                           三、基金照顾东说念主   （一）基金照顾东说念主概况   称呼：金元顺安基金照顾有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督照顾委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   操办范围：召募基金、照顾基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的形貌，经相干部 门批准后方可开展操办行径）   组织形式：有限办事公司   注册成本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续操办   接洽东说念主：孙筱君   接洽电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息参谋服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金照顾有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金照顾有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房迷惑有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 产业发展集团有限办事公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息参谋服务有限公司 推行董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金照顾有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融边界从业经历，自 1991 年办事于今，恒久在证券行业担任照顾办事，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门办事， 并历任营业部总司理、经纪照顾总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，安祥董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，安祥董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华迷惑集团审计。   张屹山先生，安祥董事，本科，吉林大学资深讲授。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济照顾 学院任副讲授，日本关西学院大学客座讲授，天治基金照顾有限公司安祥董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会秘书。曾任海南省国外信托投资公司财务部管帐，海南 省国外信托投资公司上海证券照顾总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限办事 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限办事公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限办事公司基金筹备组成员，金元顺安基金照顾有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书，上 海金元百利资产照顾有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书，金元顺安基金照顾有限公司副总司理 兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限办事公司国有资产照顾部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务垄断、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资照顾部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会秘书。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机气象产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限办事公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊迷惑照顾有限公司管帐。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金照顾有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产照顾有 限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金照顾有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金照顾有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 照顾有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产照顾部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部人人，金元顺安基金照顾有限公司守护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司形貌工程师，银通证券（筹）办事有限公司信息照顾部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，守护长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督照顾委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产照顾有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融答理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（主抓全面办事）                       、金融市集部副总司理（主抓全面办事）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产照顾有限公司翻新金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                   性别            男                                       最高学历、学    国籍                中国                               研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限办事有限公司  其他公司历任                           形貌司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所照顾                     产品称呼                起任日历          离任日历  基金具体情况                                            日 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                        更新招募说明书             金元顺安优质精选天真配置混杂型证券投资基         2018 年 1 月 26              金（金元顺安保本混杂型证券投资基金）               日             金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠         2018 年 1 月 26                      利）                       日                                               日             金元顺安沣顺按期洞开债券型发起式证券投资         2018 年 4 月 23     2024 年 1 月                      基金                       日               24 日                                               日     姓名               苏利华                   性别                 男     国籍                中国            最高学历、学位              研究生、硕士   其他公司历任              内蒙古自治区农村信用社联合社债券往来员   本公司历任                         基金司理   本公司现任                         基金司理 本基金司理所照顾基                     产品称呼                 起任日历              离任日历   金具体情况                                             日              金元顺安沣泰按期洞开债券型发起式证                    券投资基金              金元顺安泓丰纯债 87 个月按期洞开债券      2020 年 12 月 3                   型证券投资基金                   日                                             日                  日                                             日  （2）历任基金司理    基金司理            起任日历                     离任日历    孙权先生           2019 年 06 月             2020 年 06 月    张博先生           2020 年 07 月             2021 年 07 月 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金照顾东说念主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金照顾东说念主的承诺 预防违背《证券法》行径的发生； 措施，预防下列行径的发生：   （1）照顾东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允对待照顾的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （4）向基金份额抓有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法例接洽轨则，由中国证监会轨则不容的其他行径。 基金合同行径的发生； 范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违规操办；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）挑升损伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、打扰、独揽或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽办事、滥用权柄，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的接洽轨则，泄漏在职职期 间明察的接洽证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资推断打算等信息，或利用该 信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干的往来行径；   （8）违背证券往来场所业务执法，利用对敲、倒仓等技能专揽市集价钱，淆乱市集程序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有空虚、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则不容的行径。   （五）基金司理承诺 资推断打算等信息； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （六）基金照顾东说念主的里面独揽轨制   （1）健全性原则   里面独揽应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、推行、监督、反 馈等各个按次。   （2）有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，慨叹内控轨制的有用推行。   （3）安祥性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对安祥，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的操办照顾方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的独揽成本达到最好的里面 独揽后果。   （1）独揽环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分施展安祥董事和监事会的监督职能，严禁不方正关联往来、利 益输送和里面东说念主独揽高傲的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司照顾层设立内控优先的风险照顾理念，培养全体职工的风险小心意志，建立风险独揽优先、风 险独揽东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一办事的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个按次。   公司建立决策科学、运营范例、照顾高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的推行中，“四眼” 原则连结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事职责和业务经由，通过紧要凭据传递及信息疏导 轨制，完了相干部门、相干岗亭之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源照顾轨制，健全激励不停机制。通过法律法例培训、轨制教训、执业操守 教训和行径准则教训等，确保公司东说念主员了解与从业接洽的法例与监管部门轨则，熟知公司相干规章制 度、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相顺应的操守和专科胜任智商。   （2）风险评估 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时小心和化解风险。通过科学的风险量化本事和严格的风险名额独揽对投资风险实 现定量分析和照顾。通过网罗与投资组合相干的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息本事平台。由监察稽核部按期向投资决策委员会和风险照顾委员会提交风险测评陈诉。   （3）内控机制   公司全部的操办照顾决策，均按照明确成文的决策圭表与轨则进行，预防卓绝或违背决策圭表的随 意决策行径的发生。   操作层面上，公司依据自身操办特质，以各岗亭标的办事制为基础形成第整个内控防地，以相干部 门、相干岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险照顾部、守护长、监事会、 风险照顾委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违法行径的处罚机制。同期，按照分级照顾、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权照顾轨制，并严格差异业务授权与照顾授权。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信断交流渠说念，保证公司员 工及各级照顾东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了安祥于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面独揽轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面独揽轨制的推行情况，揭示公司里面照顾及 基金运作中的相干风险，实时建议改进意见，促进公司里面照顾轨制有用地推行。监察稽核东说念主员具有相 对的安祥性，按期、不按期出具监察稽核陈诉。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面独揽轨制是本公司董事会及照顾层的办事；   （2）上述对于里面独揽的败露果然、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展持续完善里面独揽轨制。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                  更新招募说明书                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家实足由企业法东说念主抓股的股份制交易银行，总行设在深 圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月告捷地刊行了15亿A股，4月9日在 上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家给与国外管帐圭表上市的公司。2006年9月又告捷发 行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌往来（股票代码：3968），10月5日诈欺H股逾额配售，共刊行 了24.2亿H股。限定2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东说念主民币，高等法下成本充足率17.95%， 权重法下成本充足率14.60%。 现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照顾团队、产品研发团队、风险照顾团队、系 统与数据团队、形貌支抓团队、运营照顾团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东说念主。 得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，庄严惩理基金托管业务。招商银行动作托管业务天禀最全的 交易银行之一，领有证券投资基金托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资照顾托管业务 托管履历、保障资金托管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                更新招募说明书 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业 务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和翻新精神，推出“招商银行托管+” 服务品牌，以“践行价值银行计谋，奋发于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银 行”品牌愿景为指引，以“值得信托的人人、贴心折务的管家、让价值抓续加多、客户的体验更佳”的 “4+标的”，以翻新的“服务产品化”为方法论，全方位助力资管机构完了可抓续的高质地发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，持续 翻新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管 服务圭表，首家发布私募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平 台，告捷托管国内第一只券商皆集资产照顾推断打算、第一只 FOF、第一只信托资金推断打算、第一只股权私募 基金、第一家完了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、 第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 维持，完了从单一托管服务商向全 面投资者服务机构的更动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力持续进步，连年来获取业内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融产品翻新奖”； 6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”，成为国内唯独获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产照顾“金贝奖”“最 佳资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十佳金融产品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 办事公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险照顾系统荣获 2016-2017 年 度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双进步”金点子方 案二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经巨擘媒体《亚洲银行 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年 最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月 荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项 大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登 记结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》                                      “中国境内最好托管机构” “最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二 届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 办事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                      更新招募说明书 管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限办事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证 券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获 《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年 度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管巴合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年迥殊评比 “优秀 ETF 托管东说念主”            ”奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事 长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产照顾有限公司董事长，中国 东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资照顾有限公 司董事长，中国东说念主民养老保障有限办事公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、推行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。1995 年 6 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、 常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相做事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、 招银国外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联销耗金融有限公司副董事长、招商局金融控 股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金 融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行， 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募说明书 历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起 任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任 招商银行合肥分行风险独揽部副司理、司理、信贷照顾部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部 总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副 行长，具有 20 余年银行从业素质，在风险照顾、信贷照顾、公司金融、资产托管等边界有长远的研究 和丰富的实务素质。   （三）基金托管业务操办情况   限定 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面独揽轨制   招商银行确保托管业务严格治服国度接洽法律法例和行业监管轨制，坚抓遵法操办、范例运作的经 营理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制，小心和化解操办风险，确保托管业务的稳健 运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞弱点、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险独揽制 度，确保托管业务信息果然、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的持续改进和各项业务轨制、流 程的持续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面独揽及风险小心体系：   一级里面独揽及风险小心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和独揽；总行风险照顾 部、法律合规部、审计部安祥对资产托管业务进行评估监督，并建议内控进步照顾建议。   二级里面独揽及风险小心是招商银行资产托管部设立风险合规照顾相干团队，负责部门里面风险 预防和独揽，实时发现里面独揽劣势，建议整改决议，追踪整改情况，并径直向部门总司理室陈诉。   三级里面独揽及风险小心是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵命内独揽衡原则，视业务的 风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面独揽狡饰各项业务过程和操作按次、狡饰统共团队和岗亭，并由全部东说念主员 参与。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照顾轨制的建立均以小心风险、审慎操办为起点， 体现“内控优先”的要求。   （3）安祥性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对安祥，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间相互分离。里面独揽的查验、评价部门安祥于里面独揽的建立和推行部门。   （4）有用性原则。里面独揽有用性包含里面独揽瞎想的有用性、里面独揽推行的有用性。里面控 制瞎想的有用性是指里面独揽的瞎想狡饰了统共应见谅的紧要风险，且瞎想的风险嘱托措施稳妥。里面 独揽推行的有用性是指里面独揽草率按照瞎想要求严格有用推行。   （5）顺应性原则。里面独揽顺应招商银行托管业务风险照顾的需要，并草率跟着托管业务操办战 略、操办方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行修 订和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公气象与我行其他业务气象圮绝，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险小心的见地。   （7）紧要性原则。里面独揽在完了全面独揽的基础上，见谅紧要托管业务紧要事项和高风险按次。   （8）制衡性原则。里面独揽草率完了在托管组织体系、机组成立、权责分派及业务经由等方面相 互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制迷惑。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照顾、产品受理、管帐核算、资 金算帐、岗亭照顾、档案照顾和信息照顾等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本 轨则、业务照顾办法和业务操作规程。轨制结构端倪了了、照顾要求明确，忻悦风险照顾全狡饰的要求， 保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险独揽。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施， 给与加密、直连方式传输数据，数据推行外乡实时备份，统共的业务信息须经过严格的授权方能进行访 问。   （3）客户贵寓风险独揽。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格隐匿，除法 律法例和其他接洽轨则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主清楚。   （4）信息本事系统风险独揽。招商银行对信息本事系统机房、权限照顾实行双东说念主双岗双责，电脑 机房 24 小时值班并成立门禁，统共电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业 务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采纳两地三中心的济急备份照顾措 施等，保证信息本事系统的安全。   （5）东说念主力资源独揽。招商银行资产托管部通过建立致密的企业文化和职工培训、激励机制、加强 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书 东说念主力资源照顾及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源照顾。   （五）基金托管东说念主对基金照顾东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作照顾办法》等接洽法律法例 的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性 进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务按次中，基金托管东说念主对基金照顾东说念主发送的投资指 令、基金照顾东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、基金合同的指示断绝 推行，独立即文告基金照顾东说念主。   基金托管东说念主如发现基金照顾东说念主依据往来圭表如故收效的投资指示违背法律、行政法例和其他接洽 轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面形式文告基金照顾东说念主进行整改，整改的时限应合乎法律法例 及基金合同允许的调理期限。基金照顾东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面形式向基金托管东说念主发出 回函并改正。基金照顾东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证 监会。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                              更新招募说明书                            五、相干服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金照顾有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  接洽电话：021-68883160  传真：021-68882865  接洽东说念主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金照顾东说念主官网公示的销售机构信息表。基金照顾东说念主可根据接洽法 律法例的要求，选拔其他合乎要求的机构代理销售基金，并在基金照顾东说念主网站公示。   （三）登记机构  称呼：金元顺安基金照顾有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  接洽东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  接洽电话：021-31358666  传真：021-31356000  接洽东说念主：清早  承办讼师：清早、陈颖华   （五）管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  接洽东说念主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                更新招募说明书                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照顾东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的相干轨则召募，并经 中国证券监督照顾委员会《对于准予金元顺安沣泉债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 2018587 号）核准召募，机构部函20182496 号文《对于金元顺安沣泉债券型证券投资基金缓期召募 备案的回函》准予注册。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   （四）基金的投资标的   本基金主要投资于债券资产，在独揽基金资产净值波动的基础上，严格照顾股票资产的投资比例， 力图完了基金资产的恒久稳健升值。   （五）基金的最低召募份额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金产品贵寓提要的轨则推行。   （七）基金存续期限   不按期   （八）基金份额的类别 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募说明书   本基金根据申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主 申购基金份额时不收取申购用度，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立不同的基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别计较和公告基金份额净值。接洽基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金照顾东说念主确 定，并在招募说明书中列示。   投资东说念主可自行选拔申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金照顾东说念主可在不违背法律法例、基 金合同的约定以及对现存基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 罢手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者加多新的基金份额类别等，调理实施 前基金照顾东说念主需实时公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （九）基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越三个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 照顾东说念主网站。   合乎法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者、东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到认购请求。认 购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购请求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询。   （十）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金照顾东说念主决定，并在招募说明书及基金产品贵寓提要中列示。基金认购用度 不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主统共，其中利息转份额 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                    更新招募说明书 以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   （十一）基金份额认购金额的限制 书或相干公告。 看招募说明书或相干公告。 接纳理不得覆没。 采纳比例阐明等方式对该投资东说念主的认购请求进行限制。基金照顾东说念主接受某笔或者某些认购请求有可能 导致投资者变相逃匿前述 50%比例要求的，基金照顾东说念主应当断绝该等全部或者部分认购请求。投资东说念主 认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2019 年 04 月 01 日至 2019 年 06 月 04 日止，召募对象为合乎法律法例轨则的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 271，617，902.89 份基 金份额(其中包括利息转份额 70，922.64 份)，有用认购户数为 1736 户。本基金照顾东说念主的从业东说念主员认购本 基金 9.99 份，占基金总份额比例的 0.00000004%。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书                       七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2019 年 06 月 10 日庄重收效。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金照顾东说念主应当在按期陈诉中给予败露；一语气 60 个办事日出现基金份额抓有东说念主 数目不悦 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同阻隔并按照约定参加算帐圭表，无需 召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期满或基金照顾东说念主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照顾东说念垄断理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面阐明 之日起，    《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照顾东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日 对《基金合同》收效事宜给予公告。基金照顾东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集行径结尾前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未忻悦基金备案条件，基金照顾东说念主应当承担下列办事： 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东说念主在招募说明书或其他 相干公告中列明。基金照顾东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证券往来所的 正常往来日的往来时刻，但基金照顾东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时刻变更或其他特殊情况，基金照顾 东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽规 定在指定媒介上公告。   基金照顾东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月启动办理申购，具体业务办理时刻在申购启动公 告中轨则。   基金照顾东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时刻在赎回启动公 告中轨则。   在细目申购启动与赎回启动时刻后，基金照顾东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息败露办法》的 接洽轨则在指定媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金照顾东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者退换。投资东说念主 在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换请求且登记机构阐明接受的，其基金份额申 购、赎回或退换价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回或退换的价钱。   （三）申购与赎回的原则 算； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金照顾东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照顾东说念主必须在新执法启动实施 前依照《信息败露办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在洞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购请求不成立。 投资东说念主在提交赎回请求时须抓有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。投资东说念主托福申购 款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。基金份额抓有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登 记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回请求告捷后，基金照顾东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券往来所 或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照顾东说念主及基金托管东说念主所 能独揽的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个办事日划出。在发生多数 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   基金照顾东说念主应以往来时刻结尾前受理有用申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求日（T 日）                                             ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐明。T 日提交的有用请求，投资 东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询请求的阐明情况。 销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到请求。申购、 赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情况，投资者应实时查询。若申购不告捷或无 效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募说明书 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500，000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10，000 元东说念主民币。通过基金照顾东说念主的网上往来系统申 购，初次最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元。销售机构 对本基金最低申购金额有轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余 额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非往来过户等原因导致的账户余额少于 10 份的 情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 比例不得达到或逾越 50%             （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）                                                。 具体轨则请参见更新的招募说明书或相干公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见相干公告。 金照顾东说念主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，但从该类别基 金资产入网提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按每笔申购请求单独 计较。   本基金对 A 类基金份额的申购成立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，具体申购费率 如下表所示。           申购金额（M）                   申购费率             M＜100 万                  0.60%              M≥500 万               每笔 1，000 元 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书   注：   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集推行、 登记和销售。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所列：           抓有期限（N）                 赎回费率             N＜7 天                 1.50%             N≥90 天                0.00%   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列：           抓有期限（N）                 赎回费率             N＜7 天                 1.50%             N≥7 天                 0.00%   注：   赎回用度由赎回东说念主承担，其中对于抓续抓有期少于 7 日的投资者，其赎回费全额计入基金财产；对 于抓续抓有期不少于 7 日的投资者，其赎回费中 25%归入基金资产，其余部分动作本基金用于支付注 册登记费和其他必要的手续费。 式实施日前依照《信息败露办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。 划，针对投资者按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，在对现存基金份额抓有东说念主利 益无本体性不利影响的前提下，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金照顾东说念主不错稳妥调低基金申 购费率、赎回费率。 平允性，具体处理原则与操作范例遵命相干法律法例以及监管部门、自律执法的轨则。   （七）申购份数与赎回金额的计较 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                 更新招募说明书   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                       ，投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例如说明：假设 T 日本基金 A 类的基金份额净值为 1.2000 元，申购 A 类基金份额的金额 10 万元， 计较如下：   适用申购费率为 0.6%   净申购金额＝100，000/（1＋0.6%）＝99，403.58 元   申购用度＝100，000－99，403.58＝596.42 元   申购份数＝99，403.58/1.2000＝82，836.32 份   即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日 A 类的基金份额净值为 1.2000 元， 则其可得到 82，836.32 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   若投资东说念主选拔 C 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例如说明：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，申购 C 类基金份额的金额 10 万元， 计较如下：   申购份数=100，000/1.2000=83，333.33 份   即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设 T 日 C 类的基金份额净值为 1.2000 元， 则其可得到 83，333.33 份 C 类基金份额。   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                               更新招募说明书   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例如说明：假设 T 日的本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，赎回本基金的 A 类基金份额份数为  抓有期限（N）      适用费率      赎回总金额       赎回用度      赎回金额    N＜7 天       1.50%    12，000.00   180.00    11，820.00    N≥90 天      0.00%    12，000.00    0.00     12，000.00   例如说明：假设 T 日的本基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，赎回本基金的 C 类基金份额份数为  抓有期限（N）      适用费率     赎回总金额        赎回用度      赎回金额    N＜7 天       1.50%     12，000     180.00    11，820.00    N≥7 天       0.00%     12，000       0       12，000.00   T 日该类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类刊行在外的基金份额总和   T 日的各样基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错稳妥蔓延计较或公告。本基金各样别基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   申购的有用份额为按履行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净值为基准 计较，计较结果均保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金 财产。   赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计较 结果均保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 平性，舞动订价机制的处理原则与操作范例参见法律法例和自律组织的自律执法，具体见基金照顾东说念主届 时的相干公告。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T ＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金照顾东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调理，但不得本体影响投资者 的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个办事日在指定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金照顾东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照顾东说念主应当暂 停接受基金申购请求。 有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 统、基金登记系统、基金管帐系统无法正常运行。 逾越 50%，或者变相逃匿 50%集合度的情形时。 面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金照顾东说念主决定暂停申购时，基金照顾东说念主应 当根据接洽轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝 的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照顾东说念主应实时规复申购业务的办理。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 降速支付赎回款项；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金照顾东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 资东说念主的赎回请求。   发生上述情形之一且基金照顾东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照顾东说念主应在当日报中 国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金照顾东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按 单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部 分给予覆没。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照顾东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金退换中转出请求份额 总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额总和后的余额）逾越前一洞开日的基金总份 额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金照顾东说念主应当在充分评估基金组合 资产变现智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐明赎回请求，切实保护 存量基金份额抓有东说念主的正当权益，基金照顾东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部分 缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回圭表推行。   （2）部分缓期赎回：当基金照顾东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有发愤或合计因支付投资东说念主的赎回 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照顾东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。若基金发生多数赎回，对于单 个基金份额抓有东说念主当日赎回请求逾越上一洞开日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行缓期办理。 对于其余当日非自动缓期办理的赎回请求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回请求量占非自动延 期办理的赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求 时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被覆没。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确 选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金照顾东说念主合计有必要，可暂 停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并采纳相干措施时，基金照顾东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其 他方式在 3 个往来日内文告基金份额抓有东说念主，说明接洽处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 金份额净值。 购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发 布从头洞开的公告。   （十三）基金退换   基金照顾东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金照顾东说念主照顾的其他 基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相干执法由基金照顾东说念主届时根据相干法律法例 及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相干机构。   （十四）基金的非往来过户 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非往来过户 以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非往来过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主升天，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额抓有东说念主 将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是指司法机构依据收效 司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户 必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于合乎条件的非往来过户请求按基金登记机构的轨则 办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   （十五）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭表收取转托管费。   （十六）按期定额投资推断打算   基金照顾东说念主不错为投资东说念垄断理按期定额投资推断打算，具体执法由基金照顾东说念主另行轨则。投资东说念主在办理 按期定额投资推断打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照顾东说念主在相干公告或更 新的招募说明书中所轨则的按期定额投资推断打算最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、合乎法 律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法 规或监管机构另有轨则的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照顾东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会招供的 往来场所或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照顾东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金照顾东说念主公告的业务执法办理基金 份额转让业务。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或相干 公告。   （二十）基金照顾东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本体利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公告。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书                      九、基金的投资   （一）投资标的   本基金主要投资于债券资产，在独揽基金资产净值波动的基础上，严格照顾股票资产的投资比 例，力图完了基金资产的恒久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、 公开刊行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可退换债券（含可 分离型可退换债券的纯债部分）              、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支抓 证券、债券回购、银行入款（含条约入款、按期入款以过甚他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、股票（含中小板、创业板过甚他照章上市的股票）、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用，但须合乎中国证监会相干轨则。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产的比例不高于 基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述 现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金照顾东说念主在履行稳妥 圭表后，不错相应调理本基金的投资范围和投资比例轨则。   （三）投资策略   本基金将密切见谅债券、股票市集的运行情状与风险收益特征，通过从上至下的定性分析和定量 分析，概述分析宏不雅经济步地、国度政策、市集流动性和估值水对等因素，判断金融市集运行趋势和 不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而 细目固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行实时调理。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选拔四个端倪进行投资 照顾。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书  ①在久期配置方面，本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政策动向等进行研 究，预计畴昔收益率弧线变动趋势，并据此积极调理债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收 益。  ②在类属配置方面，本基金将对宏不雅经济周期、市集利率走势、资金供求变化，以及信用债券的 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，按期对债券类属资产进行优化配置和调 整，细目债券类属资产的最优权重。  ③在期限结构配置方面，本基金将对市集收益率弧线变动情况进行研判，在恒久、中期和短期债 券之间进行配置，应时给与枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率弧线调理的过程 中获取较好收益。  ④在个券选拔方面，对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，预计畴昔收益率弧线的变动趋势，概述筹商组合流动性决定投资品种；对于信用类债 券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业秉性、盈利智商、偿债智商、流动性等因素，对信用债进 行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采纳散布化投资策略，严 格独揽组合举座的背信风险水平。  （2）银行入款投资策略  本基金根据宏不雅经济方针分析各样资产的预期收益率水平，并据此制定和调理资产配置策略。当 银行入款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行入款投资比例。  （3）中小企业私募债投资策略  本基金将发轫从行业层面看，投资于那些主营业务集合于处于成恒久的行业、转型期较短且出路 开朗的企业，严慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、 竞争强烈的企业；其次，从个体层面看，投资于财务轨制健全、财务信息完好果然的发借主体，要点 见谅那些在各自细分行业内处于最初地位或是那些正处于股票上市进度中的企业，审慎考量担保方实 力，防备主体背信后的回收率。  （5）证券公司短期公司债券投资策略  本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格独揽单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。  本基金将戒指参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要采纳“从下到上”的投资策略，精选优 质企业进行投资。本基金将结合对宏不雅经济情状、行业成漫空间、行业集合度、公司竞争上风等因素 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 的判断，对公司的盈利智商、偿债智商、营运智商、成长性、估值水平、公司计谋、治理结构和交易 模式等方面进行定量和定性的分析，追求股票投资组合的恒久稳健升值。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往来的股票投资策略推行。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子计较权证价值。本基金权证操 作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、天真性等秉性结合本基金的需要进行该产品的投资。主要考 虑运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   本基金全面评估个券风险收益比，并结合可退换债券自己的债性、股性对可退换债券品种进行灵 活配置；给与转股溢价率、纯债收益率等方针来揣度可退换债券相对股票和债券的相对估值情况，确 定可退换债券资产的风险收益属性；闪耀于对可退换债券对应的基础股票的分析与研究，对那些有着 较好盈利智商或成长出路的上市公司的可转债进行要点投资，并根据内含收益率、折溢价比率、久 期、凸性等因素构建可退换债券投资组合。   本基金将长远分析资产支抓证券的市集利率、刊行条目、支抓资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，推断资产背信风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的 收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，援手给与蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，对资产支抓证券进行估值，并结合资产支抓证券类资产的市集特质，进行此类品种的 投资。本基金将严格独揽资产支抓证券的总体投资限制并进行散布投资，以镌汰流动性风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票和存托凭证资产的比例 不高于基金资产的 20%；   （2）现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金照顾东说念主照顾的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金照顾东说念主照顾的全部基金抓有的并吞权证，不得逾越该权证的 10％；   （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得逾越上一往来日基金资产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净值的   （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓证券规 模的 10％；   （11）本基金照顾东说念主照顾的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得逾越其各 类资产支抓证券共计限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支 抓证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资圭表，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部 卖出；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基金不合乎前款所轨则比例 限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）基金照顾东说念主照顾的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按期洞开基金）抓 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照顾东说念主照顾的全 部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来 的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推行，与境内上市往来的股票合 并计较；   （18）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%； 在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （19）本基金基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （20）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越本基金资产净值的 10%；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书   除上述第（2）、          （12）             、（13）、（15）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金照顾东说念主应当在 10 个往来日内进行调理，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的接洽约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为慨叹基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （6）从事内幕往来、专揽证券往来价钱过甚他不方正的证券往来行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行独揽东说念主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当合乎基 金的投资标的和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益摧毁，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集平允合理价钱推行。相干往来必须事前得到基金托管东说念主的承诺，并按法律法 规给予败露。紧要关联往来应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基 金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，自 动适用更新后的法律法例或监管轨则，且不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   （五）功绩比拟基准   中债概述指数收益率。   中债概述指数由中央国债登记结算有限办事公司编制，该指数旨在概述反应债券全市集举座价钱 和投资答复情况。指数涵盖了银行间市集和往来所市集，具有平方的市集代表性，适市欢为本基金的业 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 绩比拟基准。   如果指数编制机构变更或罢手中债概述指数的编制及发布，或者中债概述指数由其他指数替代，或 者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债概述指数不宜赓续动作基准指数，或者有更巨擘的、 更能为市集宽敞接受的功绩比拟基准推出，或者市集上出现愈加稳妥用于本基金的功绩基准时，经与基 金托管东说念主协商一致，本基金可变更功绩比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币市集 基金。   （七）基金照顾东说念主代表基金诈欺激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 益；   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主利益的原 则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （九）投资决策依据 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                            更新招募说明书      （十）投资决策经由      本基金给与投资决策委员会迷惑下的团队式投资照顾模式。投资决策委员会按期就投资照顾业务 的紧要问题进行磋议。基金司理、研究员、往来员在投资照顾过程中办事明确、密切市欢，在各自职责 内按照业务圭表安祥办事并合理地相互制衡。具体的投资照顾圭表如下： 数据模拟的各样陈诉，为本基金的投资照顾提供决策依据。 性意见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资推断打算，包括资产配置、行业配置、股票和债券选拔，以及买卖时机。 基金司理必须治服投资组合决定权和往来下单权严格分离的轨则。 部对投资组合推断打算的推行过程进行日常监督和实时风险独揽，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。      （十一）基金投资组合陈诉      基金照顾东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在空虚纪录、误导性证明或紧要遗漏，并对其 内容的果然性、准确性和完好性承担个别及连带办事。      基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金基金合同轨则，于 2024 年 11 月 01 日复核了本陈诉 中的财务方针、净值表现和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性证明或者紧要 遗漏。      本投资组合陈诉所载数据限定 2024 年 09 月 30 日。                                                         占基金总资产的比例 序号                形貌                   金额（元）                                                            （%） 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                         更新招募说明书          其中：股票                         32，876，802.94         13.40          其中：债券                       203，815，481.39          83.08               资产支抓证券                               -               -          其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -               -      （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合  代码              行业类别        公允价值(元)              占基金资产净值比例（%）      A    农、林、牧、渔业                  676，126.00              0.31      B    采矿业                      1，958，702.00             0.89      C    制造业                     14，149，063.94             6.41           电力、热力、燃气及水生      D                              676，350.00              0.31           产和供应业      E    建筑业                       717，498.00              0.33      F    批发和零卖业                              -                -      G    交通运输、仓储和邮政业               738，692.00              0.33      H    住宿和餐饮业                              -                -           信息传输、软件和信息技      I                              708，352.00              0.32           术服务业 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                                     更新招募说明书       J      金融业                      13，252，019.00                     6.01      K       房地产业                                 -                         -       L      租出和商务服务业                             -                         -      M       科学研究和本事服务业                           -                         -              水利、环境和人人设施管      N                                            -                         -              理业              住户服务、修理和其他服      O                                            -                         -              务业       P      教训                                   -                         -      Q       卫生和社会办事                              -                         -       R      文化、体育和文娱业                            -                         -       S      概述                                   -                         -              共计                       32，876，802.94                    14.90      （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈诉期末未抓有港股通投资的股票。  序                                                                 占基金资产净值            股票代码        股票称呼   数目(股)            公允价值(元)  号                                                                  比例（％） 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                                    更新招募说明书 序号                债券品种             公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债                          20，368，575.34                   9.23                                    数目           公允价值            占基金资产净值比例 序号    债券代码            债券称呼                                    （张）            （元）              （%）                          A                          A 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                    更新招募说明书   本基金本陈诉期末未投资资产支抓证券。   本基金本陈诉期末未投资贵金属。   本基金本陈诉期末未投资权证。   （1）陈诉期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细   本基金本陈诉期末未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本陈诉期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本陈诉期末未投资国债期货。   （2）陈诉期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   本基金本陈诉期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本陈诉期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探访，或在陈诉编制日前一年 内受到公开评论、处罚的情形 法所得并处罚金共计 2710.9738 万元。其中，总行 570.9738 万元，分支机构 2140 万元。主要由于：一、 流动资金贷款被用于固定资产投资；二、贷款受托支付问题整改不到位；三、贷款风险分类不准确；四、 个别精确扶贫贷款被挪用；五、不良资产转让经由问题整改不到位；六、小微企业划型不准确；七、贷 款资金转存银承汇票保证金问题整改不到位等违法违规事实。   本基金照顾东说念主作念出说明如下：   投资决策圭表：通过对公司的基本面进行分析，合计公司操办业务致密，盈利智商较强，现金流充 裕，债务压力较小，天禀合乎投资要求；   因报贷款风险分类不准确、不良资产转让经由问题整改不到位等问题，国度金融监督总局决定对农 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                      更新招募说明书 业银行作出行政处罚，经过分析，咱们合计该事项对公司影响可控，与公司的操办发展无关，因此赓续 抓有该公司债券。 违法所得并处罚金共计 3791.879382 万元。其中，总行 2041.879382 万元，分支机构 1750 万元。主要由 于：一、单个网点在并吞管帐年度内与逾越 3 家保障公司开展保障业务市欢；二、违规通过储蓄柜台销 售投资连结型保障产品；三、代销利益不细见地保障产品未按轨则提供完好合同材料；四、未将逾越规 定年事客户的保单材料转至保障公司核保并出单，且销售的部分保障产品属于保单利益不细目型；五、 向客户销售高于其风险承受智商的保障产品；六、代销公募基金产品违规给与低风险评级等违法违规事 实。 实时陈诉境外子行高等照顾东说念主员任职情况；四、监管查验发现问题整改不力违法违规事实。   本基金照顾东说念主作念出说明如下：   投资决策圭表：通过对公司的基本面进行分析，合计公司操办业务致密，盈利智商较强，现金流充 裕，债务压力较小，天禀合乎投资要求；   因报并表照顾里面审计存在不及、向客户销售高于风险承受智商的产品等等问题，国度金融监督总 局决定对迷惑银行作出行政处罚，经过分析，咱们合计该事项对公司影响可控，与公司的操办发展无关， 因此赓续抓有该公司债券。 材于 2023 年 10 月 30 日败露的投资者关系行径记录表现馅，汽车轻量化业务方面，上半年已累计取得 日败露的投资者关系行径记录表现馅，豪好意思新材回复投资者发问“公司为华为问界的供应商，面前订单 情况怎样”时称，“问界 M7 量产后为公司带了一定的订单增量”。2023 年 11 月 7 日至 14 日历间，豪 好意思新材股票及可转债价钱抓续大幅高潮，股票往来三次触及格外波动，可转债往来出现两次格外波动， 豪好意思新材在 11 月 9 日、13 日败露的《股票往来格外波动公告》中称，豪好意思新材前期败露的汽车轻量化 业务相干信息不存在需要更正、补充之处，也不存在应败露而未败露、对公司股票往来价钱产生紧要影 响的信息。直至本所于 11 月 14 日发出见谅函，要求豪好意思新材核实说明相做事项后，豪好意思新材才在 11 月 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                           更新招募说明书 三级供应商，径直客户主要为凌云股份等汽车零部件企业，相干产品结尾应用涵盖了华为问界等国产品 牌以及良马等合资车型，2023 年前三季度向零部件企业出货应用于问界车型相干产品的收入约 479 万 元（含税），占公司前三季度销售收入约 0.11%，对公司面前收入、利润影响较小。11 月 15 日至 11 月      本基金照顾东说念主作念出说明如下：      投资决策圭表：通过对公司的基本面进行分析，合计公司操办业务均为国度要点支抓边界，盈利能 力致密，公司业务具备发展后劲，举座合乎预期。      因存在信息应败露未败露对公司股价产生紧要影响的信息，深圳证券往来所对广东豪好意思新材股份 有限公司出具程序刑事办事决定书，经过分析，咱们合计该事项对公司影响可控，与公司的操办发展无关， 因此赓续抓有该公司可转债。      （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。      （3）其他资产组成  序号                 称呼                          金额（元）      （4）陈诉期末抓有的处于转股期的可退换债券明细  序             债券代码         债券称呼   公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)  号 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募说明书 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                              更新招募说明书   （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本陈诉期末前十名股票不存在流通受限情况。   （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨形色部分   因四舍五入原因，投资组合陈诉等分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                          更新招募说明书                                  十、基金的功绩    本基金照顾东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、勤勉尽责的原则照顾和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据限定 2024 年 09 月 30 日。    (1) 金元顺安沣泉债券 A 类： 阶段             份额净值增 份额净值增长率 功绩比拟基           功绩比拟基准收                                                        ①－③      ②－④                 长率①      圭表差②      准收益率③     益率圭表差④                 -0.88%   0.31%      0.51%      0.06%   -1.39%   0.25%                 -2.55%   0.84%      2.69%      0.08%   -5.24%   0.76% 自基金成立起 于今    (2) 金元顺安沣泉债券 C 类： 阶段             份额净值增 份额净值增长率 功绩比拟基           功绩比拟基准收                                                        ①－③      ②－④                 长率①      圭表差②      准收益率③     益率圭表差④ 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                      更新招募说明书                -0.19%   0.24%   0.64%    0.04%     -0.83%   0.20%                -3.50%   0.83%   2.69%    0.08%     -6.19%   0.75% 自基金合同生                -3.69%   0.72%   3.34%    0.07%     -7.03%   0.65% 效起于今    注：    （1）本基金合同收效日为 2019 年 06 月 10 日，功绩基准收益率以 2019 年 06 月 07 日为基准；本 基金于 2023 年 9 月 14 日新增 C 类份额，新增份额自有实有资产之日起败露功绩数据。    （2）本产品于 2021 年 4 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。    （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金照顾东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过甚他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以过甚他基金财产账户相安祥。   （四）基金财产的维持和刑事办事   本基金财产安祥于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主维持。基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不 得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事办事外，基金财 产不得被刑事办事。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金财 产不属于其算帐财产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互 抵销；基金照顾东说念主照顾运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来场所的往来日以及国度法律法例轨则需要对外败露基金 净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近 往来市价，细目公允价钱；   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近往来日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近往来市价，细目公允价钱；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事细目公允价值。往来所上市的资产支 抓证券，给与估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的并吞股票的估值方法 估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值本事细目公允价值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募说明书   （3）刊行时明确一按期限限售期的股票（包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公 司激动公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会接洽轨则细目 公允价值。 价钱数据进行估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行估值。 本估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及相干法律法例的 轨则或者未能充分慨叹基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。本基金的基金会 计办事方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议 后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   （四）估值圭表 余额数目计较，均精确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东说念主每个办事日计较基金资产净值、各样别基金份额净值及各样别基金累计份额净值，并按 轨则公告基金净值信息。 估值时除外。基金照顾东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主按轨则对外公布。   （五）估值失误的处理 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身 的舛错形成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的办事东说念主应当对由于该估值失误遭受损不当事 东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   若系同行业现存本事水平弗成料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往来贵寓灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥 得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误办事方应实时和解各方，实时进行 更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误办事方承担；由于估值失误办事方未实时更正已产生的估 值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值失误办事方对径直损失承担补偿办事；若估值失误办事方如故积 极和解，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值 失误办事方嘱托更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的办事方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对估值失误的 接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失误办事方仍应 对估值失误负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利 益损失（“受损方”）          ，则估值失误办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取 不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的不妥得利返还的总和逾越其履行 损失的差额部分支付给估值失误办事方。   （4）估值失误调理给与尽量规复至假设未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （1）查明估值失误发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因细目估值失误的 办事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的办事方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值失误的更正向接洽当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金照顾东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合 理的措施预防损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金照顾东说念主和 基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金照顾东说念主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在对等基础上 充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金照顾东说念主的建议推行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的 损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   ②若基金照顾东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额抓有东说念主造 成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金 额，基金照顾东说念主与基金托管东说念主按照舛错程度各自承担相应的办事。   ③如基金照顾东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对，尚弗成达成 一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照顾东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份 额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   ④由于基金照顾东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值计较失误而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业另有通行作念法，两边当 事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 应当暂停估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金照顾东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照顾东说念主应于每个洞开日往来结尾后计较当日的基金资产净值和各样别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主对基金 净值给予公布。   （八）特殊情形的处理 失误处理。 金托管东说念主天然如故采纳必要、稳妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现该失误而形成的基金份额净值 计较失误，基金照顾东说念主、基金托管东说念主罢职补偿办事。但基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措 施缩小或摈斥由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金 已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 一基金份额享有同平分派权；  在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金照顾东说念主可对基金收益分派原则进行调理，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、 分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施  本基金收益分派决议由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分派基准日            的时刻不得逾越 15 个办事日。                 （即可供分派利润计较截止日）   （六）基金收益分派中发生的用度 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务执法》推行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金照顾费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   照顾费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日基金资产净值   基金照顾费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金照顾东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 后，基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据接洽法例及相应条约轨则，按用度履行开销 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售接洽的用度   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金退换费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照顾费，详见招募说明书的轨则。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。  鉴于基金照顾东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求而 成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过 程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金照顾东说念主与基金托管东说念主可能通过 本基金财产账户径直缴付，或划付至基金照顾东说念主账户并由基金照顾东说念主依据税务部门要求完成税款申报 缴纳。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                             更新招募说明书                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个办事日内在轨则媒介公告。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书                     十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《基金合同》过甚他有 关轨则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主 等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的 轨则败露基金信息，并保证所败露信息的果然性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信息通过合乎中国证监 会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称 “轨则网站”      ）等媒介败露，并保证基金投资者草率按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书            《基金合同》、基金托管条约、基金产品贵寓提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会召 开的执法及具体圭表，说明基金产品的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照顾东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募 说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金照顾东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照顾东说念主在基金财产维持及基金运作监督等行径中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概淌若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 《基金合同》收效后，基金产品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金照顾东说念主应当在三个办事日内，更 新基金产品贵寓提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓提要其他信息 发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照顾东说念主不再更新基金产品贵寓提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照顾东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、 基金招募说明书、基金产品贵寓提要、                 《基金合同》和基金托管东说念主条约登载在轨则网站上，并将基金产 品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》                                      、基金托管条约 登载在网站上。   基金照顾东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日 登载于轨则媒介上。   基金照顾东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主应当至少每周在轨则网站 上败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过轨则网 站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站上败露半年度和年度终末一 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   基金照顾东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者草率在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息贵寓。   基金照顾东说念主应当在每年结尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正文登载于规 定网站上，将年度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉的财务管帐陈诉应当经过具有证 券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计。   基金照顾东说念主应当在上半年结尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并将中期陈诉正文登载在 轨则网站上，将中期陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金照顾东说念主应当在每个季度结尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，并将季度陈诉登 载在轨则网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金照顾东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合资产情况过甚流动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金照顾东说念主至少应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等基金按期陈诉“影响投资者决策的其 他紧要信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在轨则报刊和 轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金算帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照顾东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （6）基金照顾东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照顾公司变更抓有百分之五以上股权的激动、基金照顾东说念主的履行独揽东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结尾召募；   （9）基金照顾东说念主的高等照顾东说念主员、基金司理和基金托管东说念主基金专门托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金照顾东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十；基金照顾东说念主、基金托管东说念主基金专 门托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金照顾业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照顾东说念主或其高等照顾东说念主员、基金司理因基金照顾业务相干行径受到紧要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行径受到紧要行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行独揽东说念主或者与其 有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国 证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照顾费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发生变更；   （16）某一类别基金份额净值计价失误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （22）基金照顾东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）基金变更份额类别成立；   （25）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集玄妙传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，相干信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开融会，并 将接洽情况立即陈诉中国证监会。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   在中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基 金净资产的比例和陈诉期内统共的资产支抓证券明细。   在季度陈诉中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金照顾东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，在中国证监会轨则媒介败露所投资 中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉 等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金照顾东说念主应依照《信息败露办法》过甚他相干轨则在轨则 媒介上的临时公告和按期陈诉中实时败露投资证券公司短期公司债券的情况。   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的轨则进 行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息败露事务照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照顾轨制，指定专门部门及高等照顾东说念主员负责照顾 信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息败露内容与阵势准则 的轨则。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金照顾东说念主编制 的基金资产净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈诉和更新的招募说明书、 基金产品贵寓提要、基金算帐陈诉等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东说念主进行书 面或电子阐明。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在轨则媒介中选拔败露信息的媒介。基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在 轨则媒介中选拔一家媒介败露本基金信息。基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信息的果然、准确、完好、实时。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人媒介败露信 息，关联词其他人人媒介不得早于轨则媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应当制作办事 底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例轨则将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息败露的情形   （九）本基金信息败露事项以法律法例轨则及本章量入计出定的内容为准。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主利益的原 则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金照顾东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内礼聘于侧袋机制启用日 发表意见且合乎《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停 申购，具体事项届时将由基金照顾东说念主在相干公告中轨则。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多数赎回按照单个洞开日内主袋账 户份额净赎回请求逾越上一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金照顾东说念主嘱托侧袋账户份额实行安祥照顾，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用安祥的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金照顾东说念主、基金服务机构 在计较各项投资运作方针和基金功绩相干方针时仅需筹商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少在计较基金功绩相干方针时按投资损失处理。   基金照顾东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调理，因资产 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金照顾东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金照顾东说念主和基金托管东说念主嘱托主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金照顾东说念主嘱托侧袋账户单独 成立账套，实行安祥核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应合乎《企业管帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金照顾费。基金照顾费除外的其他用度详见届时发布的相干公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金照顾东说念主应当按照基金份额抓有东说念主 利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照顾东说念主都应当实时向侧袋账户全部 份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照顾东说念主在每次 处置变现后均应按影相干法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金照顾东说念主应实时礼聘合乎《中华东说念主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   侧袋账户资产实足算帐后，基金照顾东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事 项后基金照顾东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 基金照顾东说念主在每次处置变现后均应按影相干法律法例要求实时发布临时公告。   基金照顾东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息败露方式和频率败露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金照顾东说念主应当按照法律法例的轨则在基金按期陈诉中败露陈诉期内侧袋账 户相干信息，基金按期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相干信息在按期报 告中单独进行败露。管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，嘱托陈诉期内基金侧袋机制运行相干的 管帐核算和年度陈诉败露，推行稳妥圭表并发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律 法例或监管执法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管执法针对侧袋机制的内容 有进一步轨则的，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥圭表后，在对基金份额抓有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书                   十八、基金的风险揭示   本基金为债券型基金，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高于货币市集 基金。   本基金主要投资于债券资产，在独揽基金资产净值波动的基础上，严格照顾股票资产的投资比例， 力图完了基金资产的恒久稳健升值。证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和往来轨制等各 种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱 波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会 随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽径直影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   主淌若指债务东说念主的背信风险，若债务东说念主操办不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现金形式来分派，而现金可能因为通货蔓延的影响而导致购买力下落，从而 使基金的履行收益下落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动接洽的风险，单一的久期方针并弗成充分反应 这一风险的存在。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。   （二）照顾风险   在基金照顾运作过程中基金照顾东说念主的学问、素质、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金照顾东说念主 的照顾水平、照顾技能和照顾本事等相干性较大。因此本基金可能因为基金照顾东说念主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型洞开式，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回洞开日请求申购或赎回本基金，基 金限制将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而持续波动，基金投资东说念主的一语气多量赎回请求产生 的仓位调理可能使资产难以按照预先渴望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点 的、特殊的市集情况下可能无法忻悦投资东说念主的日常申购及赎回请求。如在接受申购请求对存量基金份额 抓有东说念主利益组成潜在紧要不利影响、基金资产估值存在紧要不细目性等特殊情形时，可能无法忻悦投资 东说念主的申购请求；在本基金发生多数赎回、单个基金份额抓有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存在紧要不 细目性等情形时，可能出现包括但不限于暂停赎回、赎回请求比例阐明、缓期办理赎回请求、降速支付 赎回款项等情况，这将无法实时忻悦投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合抓有的证券由于外部环境影 响或基本面发生紧要变化而导致流动性镌汰，形成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份额的 申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金照顾东说念主不错概述利用备用的流动性风险照顾器用以减少或嘱托 基金的流动性风险，投资者可能濒临多数赎回请求被缓期办理、赎回请求被暂停接受、赎回款项被降速 支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的 5%。本基金将坚抓按照“组合照顾、散布投资”的基本原则，严格按照法 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 律法例的接洽轨则和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资照顾，通过天真配置的二级市集投 资策略、散布化的投资原则、严格的投资比例限制等投资安排，力图使基金组合资产保抓高流动性状态， 忻悦各样情形下投资者的流动性需求。   由于证券往来所及银行间市集具有往来敌手活跃、投资品种丰富、往来执法明确等上风，相干上市 往来品种具有较高的流动性及较强的变现智商，资金调用的天真程度较高。因此，本基金可根据市集情 况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及调理组合资产，从而能最大限定地提高 组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生多数赎回情形时，基金照顾东说念主不错给与以卑劣动性风险照顾措施：   （1）缓期办理多数赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法例及基金合 同的约定，概述运用各样流动性风险照顾器用，对赎回请求等进行戒指调理，动作特定情形下基金照顾 东说念主流动性风险的援手措施，包括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回请求   当基金照顾东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有发愤或合计因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照顾东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总 份额 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。若基金发生多数赎回，对于单个基金份额抓有东说念主当日 赎回请求逾越上一洞开日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行缓期办理。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回请求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金 份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金暂停接受赎回请求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净 值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金降速支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”，详实了解本 基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回请求或被暂停，或被降速支付赎 回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东说念主不错给与舞动订价机制，通过调理基金份额净值 的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   （7）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，详实了解本基金侧袋机制的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险照顾器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处 置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，见地在于有用圮绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金照顾东说念主在基金按期陈诉中 败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照顾东说念主不承担任何保证和承诺的办事。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金照顾东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照顾东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需筹商主袋账户资产，并 根据相干轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩相干方针时按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的独到风险   本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金需承担债券市集的 系统性风险，以及因个别债券背信所形成的信用风险。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相干法律法例由非上市中小企业给与 非公开方式刊行的债券。由于弗成公开往来，一般情况下，往来不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能也会镌汰市集对该类债券的招供度，从而影响该类债券的 市集流动性。同期由于债券刊行主体的资产限制较小、操办的波动性较大，且各样材料不公开发布，也 大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限， 本基金可能无法卖出所抓有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金可能投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资产支抓证券的风险主 要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制相干的独到风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证抓有东说念主履行享有的权益与境外基础证券抓有东说念主的权益天然基本格外，但并弗成等同 于径直抓有境外基础证券。   （2）本基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托条约，成为存托 条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。   （3）本基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，弗成以激开拔份径直诈欺股 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 东权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并诈欺分成、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证形貌内容可能发生紧要、本体变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券退换比例发生调理、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文告的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈欺 表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制推行等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东说念主可能向存托凭证抓有东说念主收取存托凭证相干用度。   （7）存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基础证券，本基金抓 有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往来或者转让，存托东说念主无法赓续按照存托条约的约定为 本基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集往来价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用境外注册地公司法 等法律法例的轨则；如故在境外上市的，还需要治服境外上市地相干执法。投资者权利过甚诈欺可能与 境内市集存在一定各别。此外，境内激动和境内存托凭证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外激动等抓有，境内投资者可能无法履行参与公司紧要事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里市集证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出面前 一个市集正常往来而在另一个市集实施停牌等高傲。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究陈诉不雅点、境内 酬酢易机制各别、格外往来情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股票可能升沉至境内 市集上市往来，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行径，从而加多或者减少境内市集的股票或者 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 存托凭证流通数目，可能引起往来价钱波动。   （4）本基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许退换为公司在境外刊行的雷同类别的股票 或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许退换为境外基础证券。   《基金合同》收效后，一语气 60 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 情面形或基金资产净值 低于 5000 万元的，基金合同阻隔并按照约定参加算帐圭表，无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。 因此投资者将可能濒临基金合同自动阻隔的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金照顾东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求而 成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过 程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集宽敞轨则 等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金照顾东说念主 直销机构和其他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法 也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险之间的匹配熟识。   （七）本事风险   当计较机、通信系统、往来汇集等本事保障系统或信息汇集支抓出现格外情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资往来 指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安沣泉债券型证券投资基金        更新招募说明书 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书           十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主 和基金托管东说念主承诺后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议收效后两个办事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔：   （三）基金财产的算帐 理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必 要的办当事人说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货相干业务履历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应 当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   二十、基金合同内容提要   （一）基金合同当事东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他接洽轨则，基金照顾东说念主的权利包括但不限于： 国度接洽法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 的用度； 证券所产生的权利； 资和非往来过户等的业务执法；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他接洽轨则，基金照顾东说念主的义务包括但不限于： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 赎回和登记事宜； 金财产； 基金照顾东说念主的财产相互安祥，对所照顾的不同基金分别照顾，分别记账，进行证券投资；             《基金合同》过甚他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法律文献的轨则，按接洽轨则计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》过甚他接洽轨则，履行信息败露及陈诉义务；                                     《基金合同》过甚他有 关轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予隐匿，不向他东说念主清楚，但向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；             《基金合同》过甚他接洽轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基 金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽 贵寓的复印件； 任，其补偿办事不因其退任而罢职； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 形成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                           《基金合同》弗成收效，基金照顾东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他接洽轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护 基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他接洽轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安祥；对所托管的不同的基金分 别成立账户，安祥核算，分账照顾，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互独 立；             《基金合同》过甚他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 基金照顾东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                   、《基金合同》过甚他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开 败露前给予隐匿，不得向他东说念主清楚，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金照顾东说念主有未推行《基金合同》轨则的行径， 还应当说明基金托管东说念主是否采纳了稳妥的措施；             《基金合同》过甚他接洽轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金照顾东说念主、 基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 基金照顾东说念主； 金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照顾东说念主追偿；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他接洽轨则，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他接洽轨则，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：                  《招募说明书》和基金产品贵寓提要等信息败露文献； 自行承担投资风险；   （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和执法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金 份额领有对等的投票权。基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会，法律法例、基金合同和 中国证监会另有轨则的除外：            ； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事项。   （2）以下情况在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内，且对现存基金份额抓有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会： 事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金照顾东说念主召集。   （2）基金照顾东说念主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金照顾东说念主建议书面提议。基金 照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照顾东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就并吞事项书面要求召开基金份额抓有 东说念主大会，应当向基金照顾东说念主建议书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 集，并书面见告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就并吞事项要求召开基金份额抓有东说念主大 会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额 抓有东说念主大会的，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得曲折、打扰。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责选拔细目开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额抓有东说念主 大和会知应至少载明以下内容：                                         、投递时刻 和地点；   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本次基金份额 抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止 时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金照顾东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照顾东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如 召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金照顾东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票 进行监督。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票效用。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例及监管机构允许的其他方式等方式召 开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福解说录用代表出席，现场开会 时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照顾东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权托福解说合乎法律法例、                    《基金合同》和会议文告的轨则，况兼抓有基金份额的凭 证与基金照顾东说念主抓有的登记贵寓相符； 基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         。参加基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的基金份额 低于上述轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明 的其他方式在表决限定日已往投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载 明的其他方法进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用： 地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金 照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管 东说念主或基金照顾东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用。 少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         ；参加基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的基金份额 低于上述轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及委 托东说念主的代理投票授权托福解说合乎法律法例、                    《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额抓有东说念主也不错给与汇集、 电话或其他方式进行表决，或者给与汇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、汇集、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定阻隔《基金合 同》、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规 定的除外）     、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会 磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，发轫由大会主抓东说念主按照下列第 7 条文矩圭表细目和公布监票东说念主，然后由大 会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金照顾东说念主授权出席会议的代 表，在基金照顾东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基 金照顾东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主 所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的 决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份 解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）迥殊决议，迥殊决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 2/3 以上（含 阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交合乎会议文告中轨则的 阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文告轨则的书面表决意见视为有用 表决，表决意见糊涂不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代 表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，但 是基金照顾东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后晓喻在出 席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出 席大会的，不影响计票的效用。 后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后， 大会主抓东说念主应当就地公布从头盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由 基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 个办事日内按照法律法例和中国证监会相干轨则的要求 在指定媒介上公告。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。收效的基 金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照顾东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额抓有东说念主分 别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：   （1）基金份额抓有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相干基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额抓有东说念主所抓有的基金 份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日相干 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）迥殊决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的相干轨则以本节特殊约定内容为准，本节莫得轨则 的适用本部分的相干轨则。 援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相干内容被取消或变更的，基金 照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。   （三）基金收益分派原则、推行方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金 已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益的孰低数。   （1）本基金收益分派方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可选拔现金红利或将现金红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现金分成；   （2）基金收益分派后各样基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分派基准日的各样基金份额净 值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   （3）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同。并吞类别的 每一基金份额享有同平分派权；   （4）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金照顾东说念主可对基金收益分派原则进行调理，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、 分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决议由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日            的时刻不得逾越 15 个办事日。                  （即可供分派利润计较截止日） 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务执法》推行。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。   （四）基金用度与税收   （1）基金照顾东说念主的照顾费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金相干的信息败露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金相干的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东说念主大会用度；   （7）证券账户开户用度、银行账户慨叹用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）按照国度接洽轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金照顾东说念主的照顾费   本基金照顾费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   照顾费的计较方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日基金资产净值   基金照顾费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金照顾东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据接洽法例及相应条约轨则，按用度履行开销 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照顾东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损失；   （2）基金照顾东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的相干用度；   （4）其他根据相干法律法例及中国证监会的接洽轨则不得列入基金用度的形貌。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照顾费，详见招募说明书的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。   鉴于基金照顾东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求而 成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金照顾东说念主与基金托管东说念主可能通过 本基金财产账户径直缴付，或划付至基金照顾东说念主账户并由基金照顾东说念主依据税务部门要求完成税款申报 缴纳。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、公 开刊行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可退换债券（含可分离 型可退换债券的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支抓证券、 债券回购、银行入款(含条约入款、按期入款以过甚他银行入款)、同行存单、货币市集器用、股票（含 中小板、创业板过甚他照章上市的股票）                  、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须合乎中国证监会相干轨则。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产的比例不高于 基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金照顾东说念主在履行稳妥 圭表后，不错相应调理本基金的投资范围和投资比例轨则。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 于基金资产的 20%； 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 产支抓证券共计限制的 10％； 期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资圭表，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出； 波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基金不合乎前款所轨则比例限制 的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照顾东说念主照顾的全部投资 组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%； 接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致； 票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 算； 寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   除上述第 2）         、12）            、13）、15）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动 等基金照顾东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金照顾东说念主应当在 10 个往来 日内进行调理，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的接洽约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监 督与查验自本基金合同收效之日起启动。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （2）不容行径   为慨叹基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行独揽东说念主或者与其有紧要 横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当合乎基金的 投资标的和投资策略，遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则，小心利益摧毁，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平允合理价钱推行。相干往来必须事前得到基金托管东说念主的承诺，并按法律法例给予披 露。紧要关联往来应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金照顾东说念主董 事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，自动 适用更新后的法律法例或监管轨则，且不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   （六）基金资产估值   本基金的估值日为本基金相干的证券往来场所的往来日以及国度法律法例轨则需要对外败露基金 净值的非往来日。   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近 往来市价，细目公允价钱； 估值； 的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近往来日债券收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近往来市价，细目公允价钱； 证券，给与估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 计量公允价值的情况下，按成本估值； 激动公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会接洽轨则细目公 允价值。   （3）基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票推行。   （4）寰宇银行间债券市集往来的债券、资产支抓证券等固定收益品种，给与第三方估值机构提供 的价钱数据进行估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行估 值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估值。   （6）中小企业私募债券给与估值本事细目公允价值，估值本事难以细目和计量其公允价值的，按 成本估值。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金照顾东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金估值的平允 性。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                            更新招募说明书   （9）其他资产按法律法例或监管机构接洽轨则进行估值。   （10）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及相干法律法例的 轨则或者未能充分慨叹基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。本基金的基金会 计办事方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议 后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   （1）各样别基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各样别基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，均精确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东说念主每个办事日计较基金资产净值、各样别基金份额净值及各样别基金累计份额净值，并按 轨则公告基金净值信息。   （2）基金照顾东说念主应每个办事日对基金资产估值，但基金照顾东说念主根据法律法例或本基金合同的轨则 暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主按轨则对外公布。   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值失误类型   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身 的舛错形成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的办事东说念主应当对由于该估值失误遭受损不当事 东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   若系同行业现存本事水平弗成料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往来贵寓灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥 得利的义务。   （2）估值失误处理原则 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 正，因更正估值失误发生的用度由估值失误办事方承担；由于估值失误办事方未实时更正已产生的估值 失误，给当事东说念主形成损失的，由估值失误办事方对径直损失承担补偿办事；若估值失误办事方如故积极 和解，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值错 误办事方嘱托更正的情况向接洽当事东说念主进行阐明，确保估值失误已得到更正。 关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值失误负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益 损失（“受损方”）         ，则估值失误办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不 当得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的不妥得利返还的总和逾越其履行损 失的差额部分支付给估值失误办事方。   （3）估值失误处理圭表   估值失误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下： 任方； 就估值失误的更正向接洽当事东说念主进行阐明。   （4）基金份额净值估值失误处理的方法如下： 的措施预防损失进一步扩大。 备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金照顾东说念主担任，与本基金接洽的管帐问题，如经两边在对等基础上 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金照顾东说念主的建议推行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的 损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   ②若基金照顾东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份额抓有东说念主造 成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金 额，基金照顾东说念主与基金托管东说念主按照舛错程度各自承担相应的办事。   ③如基金照顾东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次从头计较和查对，尚弗成达成 一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金照顾东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份 额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   ④由于基金照顾东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值计较失误而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。 东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券往来市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金照顾东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照顾 东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   用于基金信息败露的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金照顾东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照顾东说念主应于每个洞开日往来结尾后计较当日的基金资产净值和各样别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主对基金 净值给予公布。   （1）基金照顾东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的舛错不动作基金资产估 值失误处理。   （2）由于证券往来所过甚登记结算公司发送的数据失误或由于其他不可抗力原因，基金照顾东说念主和 基金托管东说念主天然如故采纳必要、稳妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现该失误而形成的基金份额净 值计较失误，基金照顾东说念主、基金托管东说念主罢职补偿办事。但基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的 措施缩小或摈斥由此形成的影响。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净 值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （七）基金合同变更、阻隔与基金财产的算帐   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主承诺后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起 收效，自决议收效后两个办事日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当阻隔：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金照顾东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金照顾东说念主、新基金托管东说念主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个办事日内成立算帐小组，基金 照顾东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金照顾东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、 期货相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必 要的办当事人说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、变现和分派。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产算帐圭表： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而弗成实时变现的， 算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货相干业务履历的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金 财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主承诺，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友好协商未能 惩处的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上 海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，赓续赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同轨则的义务， 慨叹基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   （九）基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金照顾东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 在召募会束后经基金照顾东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明后收效。   《基金合同》自收效之日起对包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主在内的《基金合同》 各方当事东说念主具有同等的法律不停力。   《基金合同》蓝本一式叁份，除上报接洽监管机构一份外，基金照顾东说念主、基金托管东说念主各抓有一份， 每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场 所查阅。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                               更新招募说明书                      二十一、基金托管条约内容提要   （一）基金托管条约当事东说念主   称呼：金元顺安基金照顾有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：任开宇   成立时刻：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督照顾委员会   批准设立文号：证监基金字2006222 号   组织形式：有限办事公司   注册成本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续操办   操办范围：基金召募；基金销售；资产照顾以及中国证监会许可的其它业务。   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   操办范围：接管公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融债券； 代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款 项及代理保障业务；提供维持箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；结汇、 售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币 有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信探访、参谋、见证业 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 务；离岸金融业务。经中国东说念主民银行批准的其他业务。   组织形式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：抓续操办   （二）基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查 投资限制、关联方往来等，进行监督。                 《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔圭表的，基金管 理东说念主应事前或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金履行投资是否合乎基金合同 对于证券选拔圭表的约定进行监督。   （1）本基金的投资范围为：   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、公 开刊行的次级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单据、公司债、可退换债券（含可分离 型可退换债券的纯债部分）、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支抓证券、 债券回购、银行入款（含条约入款、按期入款以过甚他银行入款）                             、同行存单、货币市集器用、股票（含 中小板、创业板过甚他照章上市的股票）                  、存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用，但须合乎中国证监会相干轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金照顾东说念主在履行稳妥 圭表后，不错相应调理本基金的投资范围和投资比例轨则。   （2）本基金各样品种的投资比例、投资限制为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票和存托凭证资产的比例不高于 基金资产的 20%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制： 于基金资产的 20%； 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                           更新招募说明书 产支抓证券共计限制的 10％； 券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资圭表，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出； 波动、基金限制变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基金不合乎前款所轨则比例限制的，基金照顾东说念主不得 主动新增流动性受限资产的投资； 家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金照顾东说念主照顾的全部投 资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%； 接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 算； 寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   除上述第 2）         、12）            、13）、15）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动 等基金照顾东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金照顾东说念主应当在 10 个往来 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 日内进行调理，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的接洽约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监 督与查验自基金合同收效之日起启动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行径：   （4）基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、履行独揽东说念主或者与其 有其他紧要横蛮关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当遵命基金 份额抓有东说念主利益优先的原则，小心利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价 格推行。相干往来必须事前得到基金托管东说念主的承诺，并按法律法例给予败露。紧要关联往来应提交基金 照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安祥董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联往来 事项进行审查。   （5）如果法律法例及监管政策等对基金合同约定的投资不容行径和投资组合比例限制进行变更的， 本基金可相应调理不容行径和投资比例限制轨则，不需经基金份额抓有东说念主大会审议。                                     《基金法》过甚他 接洽法律法例或监管部门取消上述限制的，履行稳妥圭表后，基金不受上述限制。 监督。基金投资银行按期入款的，基金照顾东说念主应根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，细目合乎 条件的统共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的往来 敌手是否合乎接洽轨则进行监督。对于不合乎轨则的银行入款，基金托管东说念主不错断绝推行，并文告基金 照顾东说念主。   本基金投资银行入款应合乎如下轨则： 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书 金投资东说念主托管东说念主履历的交易银行。   接洽法律法例或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金公司履行稳妥圭表后，可相应调 整投资组合限制的轨则。 责、风险独揽措施和监察稽核轨制，切实小心接洽风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按期入款业务的 监督与核查，审查、复核相干条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   ①基金照顾东说念主负责独揽信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商等 波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不妥形成基金财产损失的，由基金照顾东说念主承担办事。   ②基金照顾东说念主负责独揽流动性风险，并承担因独揽不力而形成的损失。流动性风险主要包括基金管 理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款 弗成忻悦基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等涉 及到基金流动性方面的风险。   ③基金照顾东说念主须加强里面风险独揽轨制的迷惑。如因基金照顾东说念主职工的职务行径导致基金财产受 到损失的，需由基金照顾东说念主承担由此形成的损失。   ④基金照顾东说念主投资银行入款时，应就相做事宜在更新招募说明书中给予败露，进行风险揭示。   ⑤基金照顾东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金法》、                                    《运作办法》等接洽法 律法例，以及国度接洽账户照顾、利率照顾、支付结算等的各项轨则。 提前支取和文献维持   （1）基金投资银行入款条约的签订                                            （以 下简称《总体市欢条约》）            ，细目《入款条约书》的阵势范本。                           《总体市欢条约》和《入款条约书》的格 式范本由基金托管东说念主与基金照顾东说念主共同约定。 接洽东说念主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐明及兑付办 法。 书或其他有用入款凭证的，基金照顾东说念主应在《入款条约书》中轨则基金托管东说念主可向入款分支机构的上司 行发进出款余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书 基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和帐号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切责 任。 行履历等。 照顾东说念主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项 向基金照顾东说念主、基金托管东说念主出具庄重书面阐明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，入款分 支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方。 押，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行入款时的账户开设与照顾 《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （3）入款账目查对及到期兑付   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照顾东说念主应在《入款条约 书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下称“入款凭证”）                                            ，该 入款凭证为基金入款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当 日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将 入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定接洽东说念主；若入款银行分支机构代为维持入款 凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照顾东说念主向入款银行建议补办请求，基金照顾东说念主应督促入款银 行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原入款凭证自动作废。   每个办事日，基金照顾东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照顾东说念主应在《入款条约书》中轨则，对于存期逾越 3 个月的按期入款，入款银行应于每季末后 办事由入款银行承担。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基金托管 东说念主指定接洽东说念主。   基金照顾东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的管帐主管。 入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话研究。入款到期前基金照顾东说念主与入款银行阐明存 款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金照顾东说念主与入款银行接 洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金照顾东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息 确当日文告基金照顾东说念主。   基金照顾东说念主应在《入款条约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即文告基金 托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相干解说文献后，与入款银行指定管帐主管 电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节假 日，入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需按原条约约定利率和履行缓期天数支付缓期 利息。   （4）提前支取   如果在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性照顾的需要等原因，基金照顾东说念主 不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照顾东说念主与入款银行签订的《入款条约书》推行。   （5）基金投资银行入款的监督   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主在进行入款投资时有违背接洽法律法例的轨则及《基金合同》的约定的 行径，应实时以书面形式文告基金照顾东说念主在 10 个办事日内纠正。基金照顾东说念主对基金托管东说念主文告的违规 事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有紧要 违规行径，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金照顾东说念主在 10 个办事日内纠正或断绝结算，若因基金 照顾东说念主拒不推行形成基金财产损失的，相干损失由基金照顾东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何办事。 行监督。基金照顾东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业圭表的、经在意选拔 的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金照顾东说念主 有办事确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金照顾东说念主承 担。基金照顾东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集选拔往来敌手。基金托管东说念主监督基金 照顾东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。在基金存续期间基金照顾东说念主不错调 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 整往来敌手名单，但应将调理结果至少提前一个办事日书面文告基金托管东说念主。新名单细面前已与本次剔 除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的往来。如基金照顾 东说念主根据市集需要临时调理银行间债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交 易敌手发生往来前 3 个往来日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金照顾东说念主负责对往来敌手的资信独揽，按银行间债券市集的往来执法进行往来，并负责惩处因交 易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手在基金照顾东说念主细见地时刻内仍未承担违 约办事过甚他相干法律办事的，基金照顾东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相干往来敌手追 偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金照顾东说念主，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何损成仇办事。 文告》等接洽监管轨则。   （1）本场所指流通受限证券与上文所指流动性受限资产并不雷同，包括由《上市公司证券刊行管 理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来 证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押 券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限办事公司、 中央国债登记结算有限办事公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交 易所或寰宇银行间债券市集往来的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   （2）基金照顾东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金照顾东说念主董事会批准 的接洽基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险独揽轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照顾东说念主 还应提供基金照顾东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限 证券的投资额度和投资比例独揽情况。   基金照顾东说念主应至少于初次推行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边认 可的方式阐明收到上述贵寓。   基金照顾东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采纳积极有用的措施， 在合理的时刻内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书 致基金现金盘活发愤时，基金照顾东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担统共损失。对本 基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何办事。   （3）基金投资流通受限证券前，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律法例要求的接洽书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟 认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金照顾东说念主应保证上述信息的果然、 完好，并应至少于拟推行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的时刻进行审核。   由于基金照顾东说念主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指示而影响 认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担办事。   （4）基金托管东说念主依照法律法例、                 《基金合同》、                       《托管条约》审核基金照顾东说念主投资流通受限证券的行 为。如发现基金照顾东说念主违背了《基金合同》、                    《托管条约》以过甚他相干法律法例的接洽轨则，应实时通 知基金照顾东说念主，并呈报中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金 照顾东说念主的违法、违规以及违背《基金合同》、                    《托管条约》的投资指示不予推行，独立即文告基金照顾东说念主 纠正，基金照顾东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不推行时，基金托管东说念主应向中国证监会陈诉。   （5）基金照顾东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会指定媒介败露所投 资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、 锁按期等信息。 勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的相干轨则。 净值计较、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查。 本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金照顾东说念主限期纠正。基金照顾东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照顾东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到 的书面文告，基金照顾东说念主应以书面形式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金照顾东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监 会。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书 行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金照顾东说念主应在轨则时刻内恢复并改正，或就基金 托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的事项，基金照顾东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据往来圭表如故收效的指示违背法律、行政法例和其他接洽轨则， 或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金照顾东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金照顾东说念主承担，托 管东说念主在履行其文告义务后，给予免责。 期纠正。   （三）基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照顾东说念主计较的基金资产净值和各 类基金份额净值、根据基金照顾东说念主指示办理算帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行径。 迟推行基金照顾东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本条约过甚他接洽 轨则时，应实时以书面形式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应鄙人一办事日前及 时查对并以书面形式给基金照顾东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内，基金照顾东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 行核查，包括但不限于：对基金照顾东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在轨则时刻内恢复并改正，或就 基金照顾东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相干贵寓以供基金照顾东说念主核查托管财 产的完好性和果然性。 期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   （四）基金财产维持   （1）基金财产应安祥于基金照顾东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全维持基金财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产投资所需的相干账户。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的完好与安祥。   （5）基金托管东说念主根据基金照顾东说念主的指示，按照基金合同和本条约的约定维持基金财产。未经基金 照顾东说念主的方正指示，不得自交运用、刑事办事、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主履行有用独揽下的 资产及什物证券等在基金托管东说念主维持期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的办事。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金照顾东说念主负责与接洽当事东说念主细目到账日历并文告 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金照顾东说念主采纳措施进行催 收，基金照顾东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失。   （7）基金托管东说念主对因为基金照顾东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主除外机构的基金资产，或 交由证券公司负责算帐交收的基金资产过甚收益；由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外 第三方的诈骗、漂浮、罪戾或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担办事。   （8）除依据法律法例和基金合同的轨则外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金照顾东说念主开立并照顾。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主 数合乎《基金法》、         《运作办法》等接洽轨则后，基金照顾东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时刻内，基金照顾东说念主应礼聘具有从事证券、期货相干业务资 格的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金照顾东说念主按轨则办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”）                                            ，维持 基金的银行入款，并根据基金照顾东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“金元顺安沣泉债券型证 券投资基金”，预留印鉴为托管东说念主钤记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照顾东说念主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金资金账户的开立和照顾应合乎法律法例及银行业监督照顾机构的接洽轨则。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照顾东说念主 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书 不得出借或未经对方承诺私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的维持由基金托管东说念主负责，账户资产的照顾和运用由基金 照顾东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐办事，基金照顾东说念主应给予积 极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的轨则推行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚硬日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及相干账户的开立、使用的，按接洽轨则开立、使用并照顾；若无相干轨则，则基金托管东说念主比照 上述对于账户开立、使用的轨则推行。   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集清 算所股份有限公司的接洽轨则，以基金的口头在银行间登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进 行银行间市集债券的结算。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的轨则，由基金照顾东说念主协 助基金托管东说念主按照接洽法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按接洽轨则使用并照顾。基金托管 东说念主和基金照顾东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。照顾东说念主保证所提供的账户开户材料的真 实性和有用性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给托管东说念主。   （2）法律法例等接洽轨则对相干账户的开立和照顾另有轨则的，从其轨则办理。   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库，或存 入银行间市集登记结算机构、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心 的代维持库，什物维持凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据 基金照顾东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构履行有用独揽的有价凭 证不承担维持办事。   由基金照顾东说念主代表基金签署的、与基金财产接洽的紧要合同的原件分别由基金照顾东说念主、基金托管东说念主 维持。除本条约另有轨则外，基金照顾东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要合同应保证基金照顾东说念主 和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金照顾东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                          更新招募说明书 金托管东说念主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金照顾东说念主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所形成的后果，由基金照顾东说念主负责。紧要合同的维持期限为基金合同阻隔后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经双 方协商一致，合同原件不得升沉。基金照顾东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金照顾东说念主留存原件不 一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计较、估值和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各样别基金份额净值是指估值日该类别基金资产净值除以估值日该类基金份额总和，各样别基金 份额净值的计较，均精确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金照顾东说念主每个办事日计较基金资产净值、各样别基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按轨则公告。   （2）复核圭表   基金照顾东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样别基金份额净值发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主按轨则对外公布。   （3）根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。本基金的 基金管帐办事方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充 分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金照顾东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   基金照顾东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金照顾东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失误。   按国度接洽部门轨则的管帐轨制推行。   基金照顾东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处理原则，分 别安祥时成立、登录和维持本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保 证基金资产的安全。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金照顾东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金照顾东说念主编制的基金财务报表后，进行安祥的复核。查对不符时，应实时文告 基金照顾东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据实足一致。   （3）财务报表的编制与复核时刻安排   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在每月结尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核；本基金合 同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照顾东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说 明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金 阻隔运作的，基金照顾东说念主不错不再更新基金招募说明书。基金照顾东说念主应当在每年结尾之日起三个月内， 编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正文登载于指定网站上，将年度陈诉指示性公告登载在指定报刊 上。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货相干业务履历的管帐师事务所审计。基金 照顾东说念主应当在上半年结尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在指定网站上，并 将中期陈诉指示性公告登载在指定报刊上。基金照顾东说念主应当在季度结尾之日起 15 个办事日内，编制完 成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。基金合 同收效不及两个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （六）基金份额抓有东说念主名册的维持   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金照顾东说念主的指示编制和维持，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应分别维持基 金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善维持，则按相干法律法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金照顾东说念主应将接洽贵寓送交基金托管东说念主，不得 无故断绝或延误提供，并保证其的果然性、准确性和完好性。基金照顾东说念主和托管东说念主不得将所维持的基金 份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服隐匿义务。   （七）争议惩处方式   各方当事东说念主承诺，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，如经友好协商未能惩处的，任何 一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续赤诚、勤勉、尽责地履 行基金合同和本托管条约轨则的义务，慨叹基金份额抓有东说念主的正当权益。  本条约受中国法律统辖。   （八）托管条约的变更、阻隔与基金财产的算帐  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同的 轨则有任何摧毁。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》阻隔；  （2）基金托管东说念主因结果、歇业、覆没等事由，弗成赓续担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无 其他稳妥的托管机构连结其原有权利义务；  （3）基金照顾东说念主因结果、歇业、覆没等事由，弗成赓续担任基金照顾东说念主的职务，而在 6 个月内无 其他稳妥的基金照顾公司连结其原有权利义务；  （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的其他阻隔事项。  基金照顾东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                       更新招募说明书                 二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   基金照顾东说念主承诺为基金抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金照顾东说念主将根据基金 抓有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务形貌。   （一）电子版贵寓寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金照顾东说念主向投资东说念主发送基金往来电子对账单。基金往来电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结尾后的 5 个办事日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度结尾后的 5 个办事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度结尾后的 5 个办事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金照顾东说念主将不按期为投资东说念主发送其他相干的信息贵寓，如基金新产品或新服务的相干材料、基金 司理陈诉等。   （二）基金投资类服务   在本事条件老成时，基金照顾东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供按期定额投资的服务。通 过按期定额投资推断打算，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按期定额申购基金份额，具体业务执法以基金照顾 东说念主的相干公告为准。   基金照顾东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。接洽 基金网上往来的具体业务执法以基金照顾东说念主的相干公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金照顾东说念主网站、客户服务中心查询基金照顾东说念主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索要多样业务表格。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                             更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金照顾东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金照顾东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制请求并细目已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金照顾东说念主将通过电子邮件、手机短信的形式按期或不按期的为投资 东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金往来阐明、帐户往来阐明、基金资讯 信息、基金分成指示信息、按期基金陈诉和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金照顾东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金照顾东说念主 和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金照顾东说念主将剿袭实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金照顾东说念主也承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务集结方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个往来日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述方式接洽本基金照顾东说念主。 请确保投资前，您/贵机构如故全面流畅了本招募说明书。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募说明书                       二十三、其它应败露事项 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度陈诉； 旗下部分基金加多中邮证券有限办事公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金基金产品贵寓提要更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多祯祥银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多中信证券华南股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多中信证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多中信证券（山东）有限办事公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多中信期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度陈诉； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 旗下部分基金新增上海中原钞票投资照顾有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多阳光东说念主寿保障股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多广发证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多济安钞票（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行径的公告； 旗下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行径的公告； 旗下部分基金加多嘉实钞票照顾有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多济安钞票（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度陈诉； 公司旗下部分基金在京东肯特瑞基金销售有限公司开展赎回费率优惠行径的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度陈诉； 旗下部分基金加多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海大贤慧股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 旗下部分基金加多麦高证券有限办事公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下基金加多招商银行股份有限公司（招赢通平台）为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多福克斯（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金暂停大额申购（含退换转入、按期定额投资）公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度陈诉； 旗下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金分成公告； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期陈诉； 资基金托管条约（增设 C 类份额）； 资基金基金合同（增设 C 类份额）； 对于金元顺安沣泉债券型证券投资基金增设 C 类基金份额并修改基金合同、托管条约的公告； 资基金（C 类份额）基金产品贵寓提要更新2023 年 09 月 13 日更新； 资基金（A 类份额）基金产品贵寓提要更新2023 年 09 月 13 日更新； 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 资基金更新招募说明书（增设 C 类份额）2023 年 09 月 13 日更新.； 资基金规复大额申购（含退换转入、按期定额申购）公告； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多珠海盈米基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海天天基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多济安钞票（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海基煜基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海利得基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多北京汇成基金销售有限公司并参与费率优惠的公告。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                      更新招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按相干法律法例，存放在基金照顾东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书蓝本为准。投资者也不错径直登录基金照顾东说念主的网站进行查阅。   基金照顾东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 金元顺安沣泉债券型证券投资基金                        更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管条约》存放在基金照顾东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金照顾东说念主处。                                   金元顺安基金照顾有限公司                                     二〇二四年十一月二日

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