亚洲色站导航 金元价值: 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金更新招募说明书

调教 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金      更新招募说明书    （2024 年 11 月 02 日更新）   基金治理东谈主：金元顺安基金治理有限公司   基金托管东谈主：中国开拓银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                               更新招募说明书                          关键提醒    金元顺安价值增长混杂型证券投资基金（原名：金元惠理价值增长股票型证券投资基金，以下简称     ）根据 2009 年 06 月 18 日中国证券监督治理委员会证监许可2009535 号文核准召募，核准 “本基金” 文献称呼为：                           。本基金基金合同于 2009       《对于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金召募的批复》 年 09 月 11 日奏凯。    金元惠理基金治理有限公司经上海市工商行政事理局称呼变更预核准，于 2015 年 03 月 06 日改名 为金元顺安基金治理有限公司，本基金基金称呼于 2015 年 07 月 15 日相应变更为“金元顺安价值增长 混杂型证券投资基金”，上述变更事项依据《公募基金证券投资基金治理公司治理办法》等相关法律法 规的章程向中国证监会完成备案手续。    基金治理东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。    基金治理东谈主依照恪称使命、敦厚信用、严慎勉力的原则治理和运用基金财产，基金治理东谈主不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投老本基金前， 需充分了解本基金的产品性情，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险；个别证券独到的非系统性风险；由于基金投资东谈主连气儿大 量赎回基金产生的流动性风险，基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险；此外，本基金 也可能存在由于如下原因而产生的风险：一、基金治理东谈主对市集判断有误从而导致资产配置比例分歧适 而产生的风险；二、股票研究不深切与事迹揣测不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及将来的成 长性取决于基金治理东谈主对股票估值和上市公司将来事迹的判断。在本基金的选股方法中，使用了揣测性 的磋议，包括预期中永恒每股收益增长率、预期中永恒运营收入增长率、预期市盈率等，如果研究不深 入、事迹揣测不准确以及对股票价钱的判断失实会加多投资风险。    本基金可能投资于存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风 险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及来回机制等相关的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东谈主履行相应圭表后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主将 对基金简称进行特殊标记，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相关内容并存眷 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                               更新招募说明书 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。   投资东谈主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书和基金产品贵府撮要，全面相识本基金产品 的风险收益特征和产品性情，充分筹商自身的风险承受才调，感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出悲怆决策。投资者在得回基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风 险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。                                  《基金合同》是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照 《基金法》、      《运作办法》、            《基金合同》偏激他关联章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份 额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。基金产品贵府概淌若基金招募说明书的选录文献，用于 向基金投资东谈主提供简明的基金撮要信息。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限度日历如下：      序号        更新内容                   截止日历 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                                                                                                              更新招募说明书 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书                      一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开召募证券投资 基金运作治理办法》         （以下简称《运作办法》                   ）、《证券投资基金销售治理办法》                                  （以下简称《销售办法》                                            ）、 《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》                    （以下简称《信息表示办法》）                                 、《证券投资基金信息表示内 容与格式准则第 5 号》、                          《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理规 定》  （以下简称“       《流动性风险治理章程》”                  ）、《金元顺安价值增长混杂型证券投资基金基金合同》                                          （以下 简称基金合同）偏激它关联的章程编写。   本招募说明书判辨了金元顺安价值增长混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                           ）的 投资目的、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策关联的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才调严慎取舍基金产品。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者关键遗漏，并对其确凿性、准 确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金治理东谈主莫得 托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本基金单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或者跨越 50%（运作过程中，因基金份额赎              ，且不存在通过一致行动东谈主等方式变相规避 50%蚁合度的情形。 回等情形导致被迫超标的除外）   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同偏激他关联章程享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                           二、释义   在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 同的任何有用校正和补充 金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充                    表示及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起实施） （本基金合同对于基金产品贵府撮要的编制、 以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《信息表示办法》 治理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《运作办法》 基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书 金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 资治理办法》      （包括其常常校正）及相关法律法则章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 申购、赎回、调节、非来回过户、转托管及依期定额投资等业务 与基金治理东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 建立和治理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金 份额持有东谈主名册等 司或接受金元顺安基金治理有限公司托付代为办理注册登记业务的机构 额偏激变动情况的账户 额变动及结余情况的账户 监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日历 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书 报中国证监会备案并给以公告的日历     《业务功令》          ：指《金元顺安基金治理有限公司绽放式基金业务功令》                                  ，是表率基金治理东谈主所管 理的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金治理东谈主和投资东谈主共同顺从 的行动 其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调节为基金治理东谈主治理的、且由合并注册登记机构办理 注册登记的其他基金基金份额的行动 操作 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投 资方式 请份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额总额后的余额）跨越上一绽放日基金 总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                 更新招募说明书 值总和 程 章程的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 55、 不可抗力：指本基金合同当事东谈主无法预念念、无法不服、无法幸免且在本基金合同由基金治理东谈主、基金托 管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限 于巨流、地震偏激他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖关键、传染病传播、法律法 规变化、突发停电或其他突发事件、证券来回所非精深暂停或罢手来回       《流动性风险治理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募绽放式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关对其常常作念出的校正 资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、资产支撑证券、因刊行东谈主债务背信无法 进行转让或来回的债券等 的在于有用羁系并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险治理用具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且采用估值技巧仍导致公允价值存在关键不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在关键省略情味的资产；                                           （3） 其他资产价值存在关键省略情味的资产 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                              更新招募说明书                           三、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主概况   称呼：金元顺安基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易检会区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易检会区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   筹谋范围：召募基金、治理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的技俩，经相关部 门批准后方可开展筹谋行动）   组织款式：有限使命公司   注册老本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：无间筹谋   研究东谈主：孙筱君   研究电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息接头服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”                ）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金治理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金治理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房开拓有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                         更新招募说明书 产业发展集团有限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息接头服务有限公司 实施董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金治理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融规模从业经历，自 1991 年就业于今，永恒在证券行业担任治理就业，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门就业， 并历任营业部总司理、经纪治理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，悲怆董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，悲怆董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产物公司北京分公司会 计、泛华开拓集团审计。   张屹山先生，悲怆董事，本科，吉林大学资深评释。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济治理 学院任副评释，日本关西学院大学客座评释，天治基金治理有限公司悲怆董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会布告。曾任海南省海外信赖投资公司财务部管帐，海南 省海外信赖投资公司上海证券治理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金治理有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，上 海金元百利资产治理有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，金元顺安基金治理有限公司副总司理 兼公司董事会布告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资产治理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资治理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会布告。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机风物产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊开拓治理有限公司管帐。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                  更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金治理有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产治理有 限公司东谈主事高等司理，金元惠理基金治理有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金治理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 治理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊芜俚合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产治理部首席研究 员，都门机场集团公司老本运营部众人，金元顺安基金治理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司技俩工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息治理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督治理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产治理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融贯通部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（操纵全面就业）                       、金融市集部副总司理（操纵全面就业）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产治理有限公司翻新金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理     姓名              孔祥鹏                 性别           男     国籍               中国           最高学历、学位          研究生、硕士               上海市盟洋投资治理有限公司投资部研究员，中山证券有限使命公司研   其他公司历任                   究所研究员，德邦证券有限使命公司研究所研究员    本公司历任                        基金司理    本公司现任                        基金司理 本基金司理所治理基金                     产品称呼               起任日历         离任日历    具体情况               金元顺安宝石能源混杂型证券投资     2020 年 12 月 22                     基金                  日 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                           更新招募说明书               金元顺安成长能源生动配置混杂型                   证券投资基金               金元顺安价值增长混杂型证券投资                     基金     姓名                韩辰尧                       性别              男                                                                研究生、硕     国籍                 中国                   最高学历、学位                                                                  士               都邦财产保障股份有限公司来回员、行业研究员和基金投资司理，昆仑健   其他公司历任      康保障股份有限公司股票投资部门负责东谈主，太平资产治理股份有限公司事                 业部负责东谈主，合众资产治理股份有限公司权益投资部门负责东谈主   本公司历任                              基金司理   本公司现任                              基金司理 本基金司理所治理基                      产品称呼                     起任日历             离任日历   金具体情况                                                  日               金元顺安成长能源生动配置混杂型证券             2023 年 3 月 1                     投资基金                         日                                                  日   （2）历任基金司理     基金司理            起任日历                          离任日历    万文俊先生           2009 年 9 月                    2010 年 6 月     黄奕女士           2010 年 6 月                    2011 年 12 月     何贤女士           2010 年 12 月                   2011 年 12 月    冯志刚先生           2012 年 2 月                    2013 年 4 月     潘江先生           2011 年 12 月                   2014 年 4 月     晏斌先生           2013 年 1 月                    2015 年 5 月     林材先生           2014 年 4 月                    2015 年 7 月     晏斌先生           2013 年 1 月                    2015 年 11 月     侯斌女士           2015 年 7 月                    2016 年 12 月    缪玮彬先生           2016 年 12 月                   2018 年 3 月    贾丽杰女士           2018 年 3 月                    2022 年 4 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金治理东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金治理东谈主的承诺 防御违背《证券法》行动的发生； 方法，防御下列行动的发生：   （1）治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法则关联章程，由中国证监会章程掩饰的其他行动。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金合同行动的发生； 表率，敦厚信用、勉力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规筹谋；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）专门挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）回绝、打扰、掩饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗糙使命、粉碎权益，不按照章程履行职责；   （7）违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联章程，泄漏在职职期 间瞻念察的关联证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该 信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的来回行动；   （8）违背证券来回场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技操纵市集价钱，烦嚣市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中专门含有不实、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会章程掩饰的行动。   （五）基金司理承诺 资缱绻等信息；   （六）基金治理东谈主的里面限度轨制 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）健全性原则   里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、实施、监督、反 馈等各个要领。   （2）有用性原则   通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，保养内限度度的有用实施。   （3）悲怆性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对悲怆，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹谋治理方法缩小运作成本，擢升经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面 限度效率。   （1）限度环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分判辨悲怆董事和监事会的监督职能，严禁不高洁关联来回、利 益输送和里面东谈主限度欣忭的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司治理层确立内控优先的风险治理理念，培养全体职工的风险防御意志，建立风险限度优先、风 险限度东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一使命的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险意志联结到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   公司建立决策科学、运营表率、治理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实施中，                                          “四眼” 原则联结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、就业职责和业务经过，通过关键凭据传递及信息相易 轨制，已毕相关部门、相关岗亭之间的监督制衡。   公司建立有用的东谈主力资源治理轨制，健全引发拘谨机制。通过法律法则培训、轨制汲引、执业操守 汲引和行动准则汲引等，确保公司东谈主员了解与从业关联的法则与监管部门章程，熟知公司相关规章制 度、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才调。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时防御和化解风险。通过科学的风险量化技巧和严格的风险名额限度对投资风险实 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书 现定量分析和治理。通过聚集与投资组合相关的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息技巧平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险治理委员会提交风险测有计划述。   （3）内控机制   公司全部的筹谋治理决策，均按照明确成文的决策圭表与章程进行，防御越过或违背决策圭表的随 意决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身筹谋特色，以各岗亭目的使命制为基础形成第悉数内控防地，以相关部 门、相关岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险治理部、督察长、监事会、 风险治理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违游记动的处罚机制。同期，按照分级治理、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权治理轨制，并严格永别业务授权与治理授权。   （4）信息与相易   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信回绝流渠谈，保证公司员 工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了悲怆于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，检查、评价 公司里面限度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限度轨制的实施情况，揭示公司里面治理及 基金运作中的相关风险，实时忽视改进见解，促进公司里面治理轨制有用地实施。监察稽核东谈主员具有相 对的悲怆性，依期、不依期出具监察稽核论述。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面限度轨制是本公司董事会及治理层的使命；   （2）上述对于里面限度的表示确凿、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面限度轨制。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                          更新招募说明书                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国开拓银行股份有限公司(简称：中国开拓银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   组织款式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：无间筹谋   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)60637103   （二）主要东谈主员情况   中国开拓银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业务处、贯通信赖业务 处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营治理处、跨境与外包治理 处、托管应用系统支撑处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共 有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘任外部管帐师事务所对托管业务进行里面限度审计，并 如故成为老例化的内控就业妙技。   （三）基金托管业务筹谋情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国开拓银行一直秉持“以客户为中心”的 筹谋理念，不休加强风险治理和里面限度，严格履行托管东谈主的各项职责，切实保养资产持有东谈主的正当权 益，为资产托付东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国开拓银行托管资产范围不休扩大， 托管业务品种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最皆全的交易银 行之一。限度 2023 年年末，中国开拓银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开拓银行专科高效的托管 服务才妥协业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开拓银行屡次被《全球托管东谈主》、                                      《财资》、                                          《环球金 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                           更新招募说明书 融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”                       、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限使命公司（中 债）  “优秀资产托管机构”           、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）                              “优秀托管银行”奖项、并先后 荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”                               、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”                     、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大   、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行” 型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》                        “中国最好次托管银行”，并四肢唯独中资银行得回《财  “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行” 资》 奖项。   （四）基金托管东谈主的里面限度轨制   四肢基金托管东谈主，中国开拓银行严格顺从国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和本行内有 关治理章程，称职筹谋、表率运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完竣，确保 关联信息的确凿、准确、完竣、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国开拓银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面限度就业，对托管业务风险治理 和里面限度的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规工 作，具有悲怆应用内控合规就业权益和才调。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了治理轨制、限度轨制、岗亭职责、业务操 作经过，不错保证托管业务的表率操作谦和利进行；业务东谈主员具备从业资历；业务治理严格实行复核、 审核、检查轨制，授权就业实行蚁合限度，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制 约机制严格有用；业务操作区专门成立，禁闭治理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责， 防御泄密；业求已毕自动化操作，防御东谈主为事故的发生，技巧系统完竣、悲怆。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开拓的“新 一代托管应用监督子系统”            ，严格按照现行法律法则以及基金合同章程，对基金治理东谈主运作基金的投资 比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领 中，对基金治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行检查监督。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （1）每就业日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限度等情况进行监控， 如发现投资很是情况，向基金治理东谈主进行风险提醒，与基金治理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有重 大很是事项实时论述中国证监会。   （2）收到基金治理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技巧或非技阴事技发现基金涉嫌违规来回，电话或书面要求基金治理东谈主进行解释或举证， 如有必要将实时论述中国证监会。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                          更新招募说明书                           五、相关服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金治理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易检会区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  办公地址：中国（上海）目田贸易检会区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608  邮政编码：200120  研究电话：021-68882850  传真：021-68882865  研究东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68882815  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金治理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金治理东谈主可根据关联法 律法则的要求，取舍其他合适要求的机构代理销售基金，并在基金治理东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  称呼：金元顺安基金治理有限公司  注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  研究东谈主：胡佳骏  研究电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                        更新招募说明书  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  研究电话：021-31358666  传真：021-31356000  研究东谈主：清晨  承办讼师：清晨、丁媛   （五）管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊芜俚合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  研究东谈主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                         六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的相关章程召募，并经 中国证券监督治理委员会《对于核准金元比联价值增长股票型证券投资基金召募的批复》（证监许可 2009535 号）核准召募。   （二）基金的类别   混杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型绽放式   （四）基金的投资目的   在 GARP（Growth at reasonable price）策略率领下，本基金投资于具有精采成长后劲和价值低估的 上市公司股票，在限度组合风险的前提下，追求基金资产中永恒的富厚升值。   （五）基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   （六）基金份额面值和认购用度   基金份额的开动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不跨越 5%，具体费率情况由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及基金产品 贵府撮要中列示。   （七）基金存续期限   不依期   （八）基金份额的发售时期、发售方式、发售对象 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   通过基金销售网点（包括基金治理东谈主的直销中心偏激他销售机构的代销网点，具体名单见基金份额 发售公告）公开拓售。   合适法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及及格境外机构投资者。   （九）基金份额的认购   本基金以认购金额为基数采用比例费率计较认购用度，认购费率不得跨越认购金额的 5%。本基金 的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金 的市集扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主悉数，其中利息以注册登记 机构的记录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或 损失由基金财产承担。   （十）基金份额认购金额的限制 书。 看招募说明书。   （十一）基金召募情况 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                  更新招募说明书   本基金召募期自 2009 年 07 月 27 日至 2009 年 09 月 08 日止，召募对象为合适法律法则章程的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买绽放式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 412，063，932.20 份基 金份额(其中包括利息转份额 92，083.51 份)，有用认购户数为 7，746 户。本基金治理东谈主的从业东谈主员认购本 基金 738，163.01 份，占基金总份额比例的 0.18%。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                          更新招募说明书                       七、基金合同的奏凯   （一）基金合同的奏凯   本基金的基金合同已于 2009 年 09 月 11 日隆重奏凯。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同奏凯后的存续期内，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元， 基金治理东谈主应当实时论述中国证监会；基金份额持有东谈主数目连气儿 20 个就业日够不上 200 东谈主，或连气儿 20 个就业日基金资产净值低于 5，000 万元，基金治理东谈主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并忽视 处罚决议。   （三）基金备案的条件 少于 2 亿元，何况基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金治理东谈主依据 法律法则及招募说明书决定罢手基金发售，且基金召募达到基金备案条件，基金治理东谈主应当自基金召募 收尾之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会提交验资 论述，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐发之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同奏凯。 期形成的利息在本基金合同奏凯后折成投资东谈主认购的基金份额，归投资东谈主悉数。利息转份额的具体数额 以注册登记机构的记录为准。   （四）基金召募失败 集期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项，并加计银行同期入款利息。 托管东谈主和其他销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并给以公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回所、深圳证券来回所的 精深来回日的来回时期，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停 申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时期在招募说明书中载明。   基金合同奏凯后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时期变更或其他特殊情况，基金治理 东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同奏凯之日起不跨越 90 天首先办理申购，具体业务办理时期在申购首先公告 中章程。   基金治理东谈主自基金合同奏凯之日起不跨越 90 天首先办理赎回，具体业务办理时期在赎回首先公告 中章程。   在详情申购首先与赎回首先时期后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息表示办法》的 关联章程在指定媒介上公告申购与赎回的首先时期。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者调节。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时期忽视申购、赎回或调节苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一开 放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                           更新招募说明书   基金治理东谈主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行调治。基金治理东谈主必须在新功令首先 实施前依照《信息表示办法》的关联章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构章程的圭表，在绽放日的具体业务办理时期内忽视申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回苦求时须持 有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   基金治理东谈主应以来回时期收尾前受理申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎回苦求日（T 日），在正 常情况下，本基金注册登记机构在 T＋1 日内对该来回的有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资 东谈主可在 T＋2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐发情况。基 金销售机构对申购苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构照实给与到苦求。申购的阐发 以注册登记机构或基金治理东谈主的阐发结果为准。   申购采用全额缴款方式，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不得手。若申购不得手或无 效，基金治理东谈主或基金治理东谈主指定的其他销售机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投资东谈主。   投资东谈主赎回苦求得手后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   （五）申购和赎回的数额限制 最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500，000 元东谈主民币（含申购费），追 加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10，000 元东谈主民币；网上直销个东谈主投资者最低申购金额为东谈主民币 10 元。 （含申认购费）销售机构对本基金最低申购金额有章程的，以各销售机构的业务章程为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个来回账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                              更新招募说明书 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。 的数目限制。基金治理东谈主必须在调治前依照《信息表示办法》的关联章程在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金最高申购费率不跨越申购金额的 5%。本基金对申购成立级差费率，申购费率随申购金额的 加多而递减，具体申购费率如下表所示。            申购金额（M）                 申购费率              M＜50 万                 1.50%             M≥500 万               每笔 1，000 元   注：   申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集扩充、注册登记和销售。   本基金的赎回费率最高不跨越赎回金额的 5%。本基金的赎回费率具体如下表所列：            持有期限（N）                 赎回费率              N＜7 天                  1.50%              N≥731 天                0.00%   注：   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。   其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于无间持 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                      更新招募说明书 有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，赎回费未归入基金 财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 费率或收费方式实施日前 2 个就业日在至少一家中国证监会指定的媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的计较   申购本基金的申购用度采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日基金单元净值。   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，申购金额 10 万元，计较如下：   适用申购费率为 1.5%   净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元   申购用度=100，000－98，522.17=1，477.83 元   申购份数=98，522.17/1.200=82，101.81 份   采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，赎回份数分别为 10，000 份，各时期赎回金额如 下：        持有期限            适用费率           赎回总金额     赎回用度   赎回金额        N＜7 天             1.50%         12，000    180    11，820 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                           更新招募说明书      N≥731 天     0.00%    12，000       0     12，000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延计较或公告。本基金 基金份额净值的计较，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财 产。   申购的有用份额为按践诺阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准计较， 计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   赎回金额为按践诺阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计较结果 保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于首先实施前 3 个就业日在至少一家指定媒介及基金治理东谈主网站公告。   （九）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书 影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 过 50%，或者变相规避 50%蚁合度的情形时。 应当暂停接受申购苦求。   发生上述除第 6、7 项外的暂停申购情形时，基金治理东谈主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分回绝的，被回绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况排斥时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回苦求，基金治理东谈主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主， 未支付部分可延期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若连气儿两个或两个以上 绽放日发生无数赎回，延期支付最长不得跨越 20 个就业日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在苦求赎回 时可事前取舍将当日可能未获受理部分给以根除。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东谈主应实时规复赎 回业务的办理并给以公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                        更新招募说明书   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调节中转出苦求份额 总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额总额后的余额）跨越前一绽放日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分延期 赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按精深赎回圭表实施。   （2）部分延期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有清贫或以为因支付投资东谈主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。   若基金发生无数赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求跨越上一绽放日基金总份额 50%以 上的部分，将自动进行延期办理。延期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于当日非自动延期办理 的赎回苦求，应当按单个账户非自动延期办理的赎回苦求量占非自动延期办理的赎回苦求总量的比例， 详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍延期赎回或取消赎 回。取舍延期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被根除。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作         （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生无数赎回，如基金治理东谈主以为有必要， 自动延期赎回处理。 可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个就业日， 并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方 式在 3 个来回日内通知基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                         更新招募说明书 应提前 2 日在指定媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告，                             并公告最近 1 个绽放日的基金份额净值。 束，基金从头绽放申购或赎回时，基金治理东谈主应提前 2 日在指定媒介上连气儿刊登基金从头绽放申购或 赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的基金份额净值。   （十三）基金调节   基金治理东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金治理东谈主治理的、 且由合并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，相 关功令由基金治理东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主 与相关机构。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施而产生的非来回过户以 及注册登记机构招供、合适法律法则的其它非来回过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有东谈主 将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏凯 司法文书将基金份额持有东谈操纵有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户 必须提供基金注册登记机构要求提供的相关贵府，对于合适条件的非来回过户苦求按基金注册登记机 构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的尺度收取转托管费。   （十六）依期定额投资缱绻   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资缱绻，具体功令由基金治理东谈主在届时发布公告或更新 的招募说明书中详情。投资东谈主在办理依期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须 不低于基金治理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资缱绻最低申购金额。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （十七）基金的冻结妥协冻  基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程或相关 公告。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                         九、基金的投资   （一）投资目的   在 GARP（Growth at reasonable price）策略率领下，本基金投资于具有精采成长后劲和价值低估的 上市公司股票，在限度组合风险的前提下，追求基金资产中永恒的富厚升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、 货币市集用具、权证、资产支撑证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东谈主在履行恰当圭表后，不错将其纳 入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票和存托凭证资产占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金的投资将数目模子与定性分析联结于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组 合构建的全过程之中，依靠坚实的基本面分析和科学的金融工程模子，操纵股票市集的有益投资契机， 构建最好的投资组合，已毕永恒优于事迹基准的精采收益。   在本基金的投资治理缱绻中，投资已毕方法由从上至下的资产配置缱绻和从下到上的股票组合的 构建与治理组成。同期，宏不雅经济揣测和行业趋势分析赞助股票组合的构建与治理。   本基金在大类资产配置中贯彻从上至下的策略，根据宏不雅经济发展趋势、金融市集的利率变化和经 济运行周期的变动，进行积极的计策性大类资产配置。   本基金的投资在股票、债券和现款三大类资产之间的计策性配置来源于以下三个方面：   （1）分析员对宏不雅经济发展趋势和宏不雅经济磋议的分析与判断   分析员从研究国民经济发展景色首先，判断利率水平、通货膨大率、货币供应量、海皮毛差等多元 因素对中国证券市集的影响。   （2）分析员对股票市集和债券市集相对投资价值的评估 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                            更新招募说明书   分析员主要借助“股权风险溢价模子”分析大类资产的预期风险收益特征，得出科学的市集分析结 论。股票资产确当前收益率以三阶段现款流折现模子中的隐含收益率为参考，债券资产确当前收益率以   （3）数目分析员对股票市集、债券市集以及投资组合的风险评估与建议   本基金的大类资产配置决策参照数目分析员的风险评估建议，由数目分析员运用统计方法计较投 资组合、股票市集、债券市集的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交 股票风险溢价水平、投资组合调治可能导致的风险变化的评估论述。   在 GARP 策略率领下，以“合理的价钱购买中国企业的增长”是本基金构建股票投资组合的基本 投资策略。   本基金的股票资产投资于具有精采成长后劲和价值低估的上市公司股票，采用从下到上、四重过滤 的方法构建股票组合。最初，采用模子识别法对悉数股票的估值与成永久景进行数目化扫描，形成可投 资股票皆集，该股票皆集组成本基金股票一级库；其次，对股票一级库中的悉数股票进行流动性筛选， 形成本基金股票二级库；再次，通过上市公司实地调研，利用“金元顺安上市公司成永久景评价体系” 对股票二级库中的上市公司的成永久景进行翔实分析与评估，剔除“伪成长”的上市公司，甄别具有真 正成长后劲的优质上市公司（“明星公司”                   ），同期对甄别的明星公司进行公司治理评估，从而组成本基 金股票三级库；临了，通过估值考量，取舍价值被低估的上市公司，形成优化的股票组合。在股票组合 的构建过程中，宏不雅经济揣测和行业趋势分析赞助本基金股票组合的构建。   （1）股票估值与成永久景的数目化扫描   本基金最初采用模子识别法计较每只股票的成长特征和估值特征。采用的成长磋议包括：1）将来 采用的估值磋议包括：1）将来 12 个月市销率，2）将来 12 个月市盈率，3）将来 12 个月市净率。   为了使成长磋议和估值磋议具有可比性，本基金采用统计方法将成长磋议和估值磋议加以尺度化， 得到每只股票与成长磋议和估值磋议分别对应的尺度化“Z 值”。尺度化 Z 值的计较公式如下：                                x??                          Z=                          ?   上式中，x 为每只股票成长磋议和估值磋议的值，? 为成长磋议和估值磋议的平均值，? 为成长指 标和估值磋议的尺度差。对于每只股票成长特征，本基金将成长磋议的三个 Z 值加以平均，得到每只 股票的成长特征值；对于每只股票的估值特征，采用雷同的方法得到估值特征值。   根据每只股票成长特征和估值特征的 Z 值，本基金不错将全体股票归入四个象限：第一象限：良 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                         更新招募说明书 好成长后劲－估值低、第二象限：成长后劲欠安－估值低、第三象限：成长后劲欠安－估值高、第四象 限：精采成长后劲－估值高。第一象限中的股票具有成长后劲精采、估值低的特色，组成了本基金潜在 的可投资股票皆集。对于位于其余三个象限中的股票，本基金则采用遁入的立场。   （2）流动性筛选   为减少流动性风险，本基金按照一定日均成交额和流畅市值尺度对个股进行筛选。在当前的市集条 件下，本基金治理东谈主给与如下两个磋议四肢股票流动性筛选尺度：90 个来回日内日均成交额不低于 标。悉数合适上述流动性筛选尺度的股票皆集，形成本基金股票二级库。   （3）成永久景的翔实分析与评估   数目化扫描天然梗概为减弱存眷的股票范围，精选个股提供很大的匡助，但其无法代替对上市公司 的深切调研，尤其对于信息表示不甚充分的某些上市公司而言。本基金治理东谈主的投资团队通过实地调 研，利用“金元顺安上市公司成永久景评价体系”对股票二级库中的上市公司的成永久景进行翔实分析 与评估，甄别具有简直成长后劲的优质上市公司。本基金将此类公司称之为“明星公司”                                       。在此过程中， 本基金同期采用“金元顺安上市公司公司治理评估体系”对甄别的明星公司进行公司治理评估，从而构 成本基金股票三级库。   金元顺安上市公司成永久景评价体系主要存眷上市公司运营收入和盈利增长的四个方面：表现、质 量、速率和稳健。所用的磋议类别和各项基本磋议所占的权重参见下表。   金元顺安上市公司成永久景评价体系       磋议类别            基本磋议           权重（100%）                      每股收益增长率            14%                      净利润率的变化            12%     表现（42%）                      运谋利润率的变化           8%                      运营收入增长率            8%                       净利润率              10%     质地（26%）          净资产收益率             8%                       运谋利润率             8%     速率（16%）           存货盘活率             8% 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                        更新招募说明书                        应收账款盘活率         8%                         速动比率           8%       稳健（16%）                         流动比率           8%   本基金治理东谈主投资团队进行上市公司调研具体内容体当今：   除了与上市公司治理层进行相易外，本基金治理东谈主投资团队还需要同以下这些对象进行访谈：行业 监管部门、行业协会与研究机构、客户与供应商、竞争敌手、面前以及昔日的雇员。   ?   产品与服务的市集后劲；   ?   公司的研发参预与实力；   ?   公司的销售渠谈与销售军队；   ?   产品的利润率；   ?   公司撑持与改善利润率的妙技；   ?   治理层与职工的关系；   ?   公司的财务限度；   ?   公司所独到的上风；   ?   永恒发展与短期盈利的均衡；   ?   公司的财务结构与融资需求；   ?   公司与外界的信回绝流。   依据上表所示的评价体系以及上市公司实地调研，本基金治理东谈主的投资团队对股票二级库中的每 家上市公司的各项基本磋议进行打分，加权得出上市公司成永久景的抽象排行，本基金取舍排行前 150 位的上市公司四肢具有简直成长后劲的明星公司。   在对上市公司成永久景的分析与评估过程中，本基金治理东谈主的投资团队采用“金元顺安上市公司公 司治理评估体系”对明星公司进行公司治理评估。该评估体系包括如下五个角度：企业的步骤性拘谨、 对鼓励利益的存眷、企业策略实施评估、企业的社会使命感以及无间翻新才调。本基金将抽象评分不低 于 60 分（包括 60 分）的上市公司四肢具备精采公司治理结构的上市公司，从而组成本基金的股票三 级库。   （4）估值考量 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                         更新招募说明书   在三级股票库中，本基金利用估值分析方法，形成优化的股票组合。估值分析方法主要采用专科的 估值模子，合理使用估值磋议，取舍其中价值被低估的股票。具体采用的方法包括股利折现模子、目田 现款流折现模子、市盈率法、市净率法等方法。   本基金采用上述四重过滤的方法精选出来的股票组合，所以从下到上方式构建而成的。这么的组合 可能在单一瞥业蚁合度较高，变成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模子， 通过建立“行业抽象价值评估体系”，对产业环境、产业政策和竞争时势的分析和揣测，详情行业经济变 量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业散布加以适 当调治。   基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在限度 风险的情况下，达到收益的最大化。   （1）投资时钟   在一般意思上，投资时钟标明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资表现如何。比如，在经济 发展停滞时，防患型的行业表现较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业表现较为出色。另一方面， 往往价值型的行业在货币政策紧缩时表现较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对表现较好。   根据这一表面基础，本基金应时调治股票组合在行业内的配置，以便尽量缩小股票组合的非系统性 风险。   （2）行业抽象价值评估体系和行业优化配置原则   在投资时钟模子对行业趋势研判的基础上，本基金治理东谈主从如下四个角度通过建立“行业抽象价值 评估体系”来详情行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、海外产业竞争力比拟和估值比 较。   本基金的行业优化配置以沪深 300 指数中 1 级和 2 级行业配置比例为基准，通过建立行业抽象价 值评估体系，分析行业历史收益率和预期收益，从而详情行业配置比例相对指数行业权重的浮动标的和 范围。   本基金的行业优化配置原则参见下表：        行业投资评级       偏离指数权重的标的       相对指数行业配置比例          +              跨越           跨越行业基准比例 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                        更新招募说明书         －                 低于        低于行业基准比例   本基金主要采用“从上至下”的原则构建债券组合，主要投资于流动性好的国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、可转债（包括可分离来回可转债）和交易单据等品种。本基金在取舍单个债券时， 将留心信用风险的分析和流动性的治理。本基金可依期针对特依期限作念出利率揣测和信用溢价揣测，并 根据不同的收益弧线动向构建或调治债券组合。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子计较权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、生动性等性情结合本基金的需要进行该产品的投资。主要筹商运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略实施。   （四）事迹比拟基准   本基金股票投资部分的事迹比拟基准为沪深 300 指数，债券投资部分的事迹比拟基准为中证国债 指数。本基金的全体事迹基准为：   沪深 300 指数收益率×80%＋中证国债指数收益率×20%   本基金取舍上述事迹比拟基准的原理如下：   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市集中选 取的 300 只 A 股四肢样本股编制而成。该指数以成份股的可目田流畅股数进行加权，指数样本遮蔽了 沪深市集六成操纵的市值，具有精采的市集代表性和市集影响力。   中证国债指数是由中证指数有限公司编制的抽象响应银行间债券市集和沪深来回所债券市集的跨 市集债券指数。该指数的样本券由银行间市集和沪深来回所市集的国债组成。此外，该指数的一个关键 特色在于对很是价钱和无价情况下使用了模子价，能更为确凿地响应国债的践诺价值和收益率特征。   跟着法律法则和市集环境发生变化，如果上述事迹比拟基准不适用本基金，或者本基金事迹比拟基 准中所使用的指数暂停或远离发布，或者出现更巨擘的梗概表征本基金风险收益特征的指数，本基金管 理东谈主不错依据保养基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据践诺情况对事迹比拟基准进行相应调治。调治 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书 事迹比拟基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金治理东谈主应在调治前 2 个就业日在至少一 种指定媒介上给以公告。   （五）风险收益特征   本基金系主动投资的混杂型基金，其风险收益特征从永恒平均及预期来看，低于股票型基金，高于 债券型基金与货币市集基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （六）投资决策依据   （七）投资决策经过   本基金采用投资决策委员会辅导下的团队式投资治理模式。投资决策委员会依期就投资治理业务 的关键问题进行有计划。基金司理、研究员、来回员在投资治理过程中使命明确、密切衔接，在各自职责 内按照业务圭表悲怆就业并合理地相互制衡。具体的投资治理圭表如下： 数据模拟的各种论述，为本基金的投资治理提供决策依据。 性见解；如遇关键事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资缱绻，包括资产配置、行业配置、股票和债券取舍，以及买卖时机。 基金司理必须顺从投资组合决定权和来回下单权严格分离的章程。 部对投资组合缱绻的实施过程进行日常监督和实时风险限度，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （八）投资限制 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                         更新招募说明书   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特色，通过分散投资缩小基金财产的非 系统性风险，保持基金组合精采的流动性。基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （3）本基金治理东谈主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；本基金治理 东谈主治理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金治理东谈主治理的全部投资组合持有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金持有的合并权证，不得跨越该权证的 10%；   （5）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%；   （6）本基金股票和存托凭证资产投资比例占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   （7）基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例料到不低于基金资产净值的   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑证券范围 的 10%；   （11）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券，不得跨越其各种 资产支撑证券料到范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有资产支撑 证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级论述发布之日起 3 个月内给以全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金资产净值的 0.5%；   （15）本基金持有的悉数流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 3%；本基金持有 的合并流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 6%。跨越以上限制的投资行动，必须提 交本基金治理东谈主投资决策委员会有计划决定，在取得基金托管东谈主同意后，本基金治理东谈主不错改变以上投资 比例限制； 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使本基金不合适前款所章程比例 限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施。   除上述第（7）、          （12）、              （16）、                  （17）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动、股权 分置鼎新中支付对价等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个来回日内进行调治。   基金治理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯之日起首先。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金治理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金治理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基金治理东谈主、基金托管东谈主有其 他关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来回、操纵证券来回价钱偏激他不高洁的证券来回行动；   （8）依照法律法则关联章程，由中国证监会章程掩饰的其他行动；   （9）法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   （九）基金治理东谈主代表基金应用鼓励权利的处理原则及方法 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                        更新招募说明书   （十）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的关联章程进行融资、融券。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）基金投资组合论述   基金治理东谈主的董事会及董事保证本论述所载贵府不存在不实记录、误导性述说或关键遗漏，并对其 内容的确凿性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国开拓银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 更新招募说明书中的投资组合论述等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者关键遗漏。   本投资组合论述所载数据限度 2024 年 09 月 30 日。                                                        金额单元：东谈主民币元 序号             技俩                 金额（元）             占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          83，866，246.96             84.05      其中：债券                           6，046，957.81              6.06         资产支撑证券                                  -                  - 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                   更新招募说明书       其中：买断式回购的买入返售金融资产                    -                  -      （1）论述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                   金额单元：东谈主民币元 代码             行业类别        公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -                  -  B    采矿业                       2，048，885.00              2.08  C    制造业                      74，976，457.36             75.97  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业          1，915，110.00              1.94  E    建筑业                                  -                  -  F    批发和零卖业                               -                  -  G    交通输送、仓储和邮政业                          -                  -  H    住宿和餐饮业                               -                  -  I    信息传输、软件和信息技巧服务业           4，925，794.60              4.99  J    金融业                                  -                  -  K    房地产业                                 -                  -  L    租借和商务服务业                             -                  - 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                        更新招募说明书  M    科学研究和技巧服务业                               -                   -  N    水利、环境和群众设施治理业                            -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                            -                   -  P    汲引                                       -                   -  Q    卫生和社会就业                                  -                   -  R    文化、体育和文娱业                                -                   -  S    抽象                                       -                   -       料到                           83，866，246.96               84.97   （2）论述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本论述期末未持有港股通投资的股票。                                                       占基金资产净值比例 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）       公允价值（元）                                                          （%） 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                                更新招募说明书  序号             债券品种               公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                                       -                   -                                                               占基金资产净值比例  序号    债券代码       债券称呼     数目（张）          公允价值（元）                                                                  （%） 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                        更新招募说明书  本基金本论述期末未投资资产支撑证券。  本基金本论述期末未投资贵金属。  本基金本论述期末未投资权证。  （1）论述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  本基金本论述期末未投资股指期货。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  本基金本论述期末未投资股指期货。  （1）本期国债期货投资政策  本基金本论述期末未投资国债期货。  （2）论述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本论述期末未投资国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本论述期末未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访谒，或在论述编制日前一 年内受到公开指责、处罚的情形  （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库  （3）其他资产组成  序号             称呼               金额（元） 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                更新招募说明书  （4）论述期末持有的处于转股期的可调节债券明细  本基金本论述期末未持有处于转股期的可调节债券。  （5）论述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本论述期末前十名股票不存在流畅受限情况。  （6）投资组合论述附注的其他笔墨描摹部分  因四舍五入原因，投资组合论述均分项之和与料到可能存在尾差。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                         更新招募说明书                                   十、基金的事迹    本基金治理东谈主依照恪称使命、敦厚信用、勉力尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据限度 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增 份额净值增长 事迹比拟基准收 事迹比拟基准收      阶段                                                 ①－③       ②－④                 长率①      率尺度差②       益率③       益率尺度差④                -39.86%    1.59%      -16.90%    1.02%   -22.96%   0.57%                 -5.02%    0.84%      -8.16%     0.67%   3.14%     0.17%                -10.63%    1.69%      14.96%     0.94%   -25.59%   0.75% 自基金成立起                -40.84%    1.59%      45.27%     1.11%   -86.11%   0.48% 于今    注：    （1）本基金合同奏凯日为 2009 年 09 月 11 日，事迹基准累计增长率以 2009 年 09 月 10 日指数为 基准；    （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金治理东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以偏激他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券来回计帐资金的结算备 付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以偏激他基金财产账户相悲怆。   （四）基金财产的刑事使命   基金财产悲怆于基金治理东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东谈主督察。基金 治理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的治理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取治理费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金财产 的债权、不得与基金治理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互 抵销。基金治理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻结、 扣押和其他权利。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》          、基金合同偏激他关联章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。非因基金财产自己承 担的债务，不得对基金财产强制实施。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回场所的精深营业日以及国度法律法则章程需要对外皮露 基金净值的非营业日。   （二）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化，以最近来回日的市价（收盘价）估 值；如最近来回日后经济环境发生了关键变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化因素，调 整最近来回市价，详情公允价钱；   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生关键变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境发生了关键变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化因素，调治最近来回市价，详情公允价钱；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生关键变化，按最近来回日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了 关键变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化因素，调治最近来回市价，详情公允价钱；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技巧详情公允价值。来回所上市的资产支 持证券，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票的市价（收 盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券和权证，采用估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开拓行有明确锁依期的股票，合并股票在来回所上市后，按来回所上市的合并股票的 市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联章程详情公允价值。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                           更新招募说明书 况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及相关法律法则的 章程或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金的基金会 计使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分有计划 后，仍无法达成一致的见解，按照基金治理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 5 项进行估值时，所变成的错误不四肢基金份额净值错 误处理。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。   （四）估值圭表 确到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个就业日计较基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值，并按章程公告基金净值信息。 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （五）估值舛错的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、恰当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、实时性。当 基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值舛错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或其他销售机构、或投 资东谈主自身的罪过变成差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪过的使命东谈主应当对由于该差错遭遇损不当事 东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平弗成预念念、弗成幸免、弗成克 服，则属不可抗力，按照下述章程实施。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的来回贵府灭失或被舛错处理或变成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错使命方应实时协调各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失 的，由差错使命方对径直损失承担抵偿使命；若差错使命方如故积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有 饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方应付更正的情况向关联当事东谈主 进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，不对辗转损失负责，何况仅对差错的关联径直 当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错使命方仍应付差错负 责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损 方”），则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享 有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给 差错使命方。   （4）差错调治采用尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方回绝进行抵偿时，如果因基金治理东谈主罪过变成基金财产损失机，基金托管东谈主应为 基金的利益向基金治理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪过变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金的利 益向基金托管东谈主追偿。基金治理东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金财产的损失，并回绝进行抵偿时，由 基金治理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，何况依据法律法则、基金合同或其他规 定，基金治理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命，则基金治理东谈主有权向出现过 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书 错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失。   （7）按法律法则章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采用合 理的方法防御损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告。   （3）因基金份额净值计较舛错，给基金或基金份额持有东谈主变成损失的，应由基金治理东谈主先行赔付， 基金治理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统成立而产生的净值计较尾差，以基金治理东谈主计较 结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金治理东谈主应于每个绽放日来回收尾后计较当日的基金资产净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书 东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给以公布。   （八）特殊情况的处理 舛错处理。 市集功令变更等，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然如故采用必要、恰当、合理的方法进行检查，但未能发 现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金治理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿使命。但基金治理东谈主应当 积极采用必要的方法排斥由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的基金净 值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书                   十三、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的细水长流应计入收益。   （二）基金期末可供分派利润   基金期末可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的孰低 数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应遵命下列原则： 定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发 日的基金份额净值自动转为基金份额； 低于基金期末可供分派利润的 10%； 按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 就业日； 位基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （四）收益分派决议  基金收益分派决议中至少应载明基金收益分派基准日、期末可供分派利润、基金收益分派对象、分 配原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。   （五）收益分派的时期和圭表 在指定媒介上公告； 划款指示，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 计提尺度在招募说明书或相关公告中载明；   （二）上述基金用度由基金治理东谈主在法律章程的范围内参照公允的市集价钱详情，法律法则另有 章程时从其章程。   （三）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   基金治理费按前一日的基金资产净值的 1.20%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×1.20%÷当年天数，   H 为逐日应计提的基金治理费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金治理费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.20%÷当年天数，   H 为逐日应计提的基金托管费， 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值，   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金治理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 用开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的技俩   基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未全都履行义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏凯前所发生的信息表示费、讼师费 和管帐师费以偏激他用度不从基金财产中支付。   （五）与基金销售关联的用度   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金调节费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （六）基金治理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调治基金治理费率和基金托管费率。并依据 相关法律章程召开基金份额持有东谈主大会。基金治理东谈主必须依照关联章程在指定媒介和基金治理东谈主网站 上刊登公告，并上报中国证监会备案。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的章程，履行征税义务。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                         更新招募说明书                     十五、基金的管帐和审计   （一）基金的管帐政策 表；   （二）基金的审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个就业日内在章程媒介公告。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    十六、基金的信息表示   基金的信息表示应合适《基金法》、                  《运作办法》、                        《信息表示办法》                               、基金合同偏激他关联章程。基 金治理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表示义务东谈主应当照章表示基金信息，并保证所表示信息的确凿 性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主 等法律、行政法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。基金治理东谈主、基金托管东谈主和其他基 金信息表示义务东谈主应以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按章程应当在中国证监会章程时期内， 将应予表示的基金信息通过合适中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证基金投资者梗概按照《基 金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。   本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   本基金公开表示的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息表示义务东谈主应保证不同 文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   公开表示的基金信息包括：   （一）招募说明书   招募说明书是基金向社会公开拓售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金治理东谈主按照《基金法》              、       、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将基金               《信息表示办法》 招募说明书登载在章程报刊和网站上。基金合同奏凯后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金 治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （二）基金合同、托管左券   基金治理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同选录登载在章程报刊和网站上；基金治理东谈主、 基金托管东谈主应将基金合同、托管左券登载在各自网站上。   （三）基金产品贵府撮要   基金产品贵府概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。                                          《基金 合同》奏凯后，基金产品贵府撮要的信息发生关键变更的，基金治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金 产品贵府撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府撮要其他信息发生变 更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金治理东谈主不再更新基金产品贵府撮要。   （四）基金份额发售公告   基金治理东谈主将按照《基金法》、                《信息表示办法》的关联章程，就基金份额发售的具体事宜编制基金 份额发售公告，并在表示招募说明书确当日登载于章程报刊和网站上。   （五）基金合同奏凯公告   基金治理东谈主将在基金合同奏凯的次日在章程报刊和网站上登载基金合同奏凯公告。基金合同奏凯 公告中将说明基金召募情况。   （六）基金净值信息 定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值； 站、销售机构网站或者营业网点，表示绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值； 基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回价钱公告   基金治理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主梗概在销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息贵府。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （八）基金年度论述、基金中期论述、基金季度论述 网站上，并将年度论述提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度论述需经具有证券、期货相关业务资历 的管帐师事务所审计后，方可表示； 定网站上，并将中期论述提醒性公告登载在章程报刊上； 章程网站上，并将季度论述提醒性公告登载在章程报刊上； 的权益，基金治理东谈主至少应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述文献中“影响投资者决策的 其他关键信息”项下表示该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及本 基金的独到风险。   本基金无间运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中表示基金组合伙产情况偏激流动性风 险分析等。 派出机构备案。   （九）临时论述与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响的事件 时，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在章程报刊和章程网站上： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                         更新招募说明书 门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越 30%； 罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联来回事项，但中国证 监会另有章程的除外； 他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十）线路公告   在本基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主瞻念察后 应当立即对该讯息进行公开线路，并将关联情况立即论述中国证监会。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以公告。召开基金份 额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时期、会议款式、审议事 项、议事圭表和表决方式等事项。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东谈主应当履行相关信息表示义务。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的章程进 行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息   （十四）信息表示文献的存放与查阅   基金合同、托管左券、招募说明书或更新后的招募说明书、年度论述、中期论述、季度论述和基金 份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金治理东谈主所在地、基金托管东谈主所在地，供公众查阅。 投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金治理东谈主章程的网站上进行查阅。本基金的信息表示事项将在章程媒介上公告。   本基金的信息表示将严格按照法律法则和基金合同的章程进行。   （十五）本基金信息表示事项以法律法则章程及本章细水长流定的内容为准。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘任于侧袋机制启用日 发表见解且合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理； 当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂 停申购，具体事项届时将由基金治理东谈主在相关公告中章程。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。无数赎回按照单个绽放日内 主袋账户份额净赎回苦求跨越上一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应付侧袋账户份额实行悲怆治理，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用悲怆的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主、基金 服务机构在计较各项投资运作磋议和基金事迹相关磋议时仅需筹商主袋账户资产，分割侧袋账户资产 导致的基金净资产减少在计较基金事迹相关磋议时按投资损失处理。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资 产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书  基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的 基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应付侧袋账户单 独成立账套，实行悲怆核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 用可酌情收取或减免，但不得收取基金治理费。基金治理费之外的其他用度详见届时发布的相关公 告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复来回等方式规复流动性后，基金治理东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应当实时向侧袋账户全 部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在 每次处置变现后均应按摄影关法律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金治理东谈主应实时聘任合适《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见解。  侧袋账户资产全都计帐后，基金治理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息表示 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书  在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生关键影响的 事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律法则要求实时发布临时公告。  基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息表示方式和频率表示 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停表示侧袋账户的 基金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当按照法律法则的章程在基金依期论述中表示论述期内侧袋账 户相关信息，基金依期论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在依期 论述中单独进行表示。管帐师事务所对基金年度论述进行审计时，应付论述期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度论述表示，实施恰当圭表并发表审计见解。   （八）本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律 法则或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管功令针对侧袋机制的内容 有进一步章程的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当圭表后，在对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  十八、基金的风险揭示   （一）市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资情愫和来回轨制等各类因素的影响会 产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对货币市集产生一定影响，从而导致投 资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周期性变化， 基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润，进而影响 基金持仓证券的收益水平。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关联的风险，单一的久期磋议并弗成充分响应 这一风险的存在。若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款款式来分派，而现款可能因为通货膨大的影响而使购买力下降，从而 使基金的践诺投资收益下降。   跟着中国市集绽放进程的擢升，上市公司的发展势必要受到海外市集同类技巧或同类产品公司的 强有劲竞争，部分上市公司有可能弗成适用新的行业时势而事迹下滑。尤其是中国加入 WTO 以后，中 国境内公司将靠近前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下将存在更大省略情味。   上市公司的筹谋景色受多种因素的影响，如治理才调、行业竞争、市集远景、技巧更新、财务景色、 新产品研究开拓等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能 下降，或者梗概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预念念的变化。虽 然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但弗周到都幸免。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （二）信用风险   基金来回敌手方发生来回背信或者基金持仓债券的刊行东谈主回绝支付债券本息，导致基金财产损失。   （三）治理风险 有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （四）流动性风险   本基金的运作方式为契约型绽放式，基金范围将跟着基金投资者对基金份额的申购和赎回而不休 波动，若由于基金投资者的连气儿巨额赎回，导致基金治理东谈主的现款支付出现清贫，或被迫在不恰当的价 格巨额抛售证券，使基金资产净值受到不利影响，从而产生流动性风险。   （五）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，翔实了解本基金侧袋机制的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险治理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用羁系并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额精深绽放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味 何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金治理东谈主在基金依期论述中 表示论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主计较各项投资运作磋议和基金事迹磋议时仅需筹商主袋账户资产，并 根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金事迹相关磋议时按投资损失处理， 因此本基金表示的事迹磋议弗成响应特定资产的真不二价值及变化情况。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （六）本基金独到的风险   本基金的独到风险是在投资作风上的风险露出。   由于本基金投资于具有精采成长后劲和价值低估的上市公司股票。因此，本基金在投资治理过程中 有可能存在由于如下原因而产生的独到风险：1、基金治理东谈主对市集判断有误从而导致资产配置比例不 合适而产生的风险；2、股票研究不深切与事迹揣测不准确带来的风险。股票估值合理或低估以及将来 的成长性取决于基金治理东谈主对股票估值和上市公司将来事迹的判断。在本基金的选股方法中，使用了预 测性的磋议，包括预期中永恒每股收益增长率、                     、预期中永恒运营收入增长率、预期市盈率等，如果研 究不深切、事迹揣测不准确以及对股票价钱的判断失实会加多投资风险。3、存托凭证投资风险   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制相关的独到风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）与存托凭证相关的风险 券权益。存托凭证持有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益天然基本十分，但并弗成等同于 径直持有境外基础证券。 议确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东谈主对存托左券作出非常修改。 权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并应用分成、投票等权利。 础证券调节比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托左券作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前通知的方式，即对本基金奏凯。本基金可能无法对此应用表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来回或者转让，存托东谈主无法赓续按照存托左券的约定为本 基金提供相应服务等风险。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （2）与翻新企业刊行相关的风险   翻新企业证券初次公开拓行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开拓行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集来回价钱。   （3）与境外刊行东谈主相关的风险 法律法则的章程；如故在境外上市的，还需要顺从境外上市地相关功令。投资者权利偏激应用可能与境 内市集存在一定相反。此外，境内鼓励和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法践诺参与公司关键事务的决策。 接四肢红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来回机制相关的风险 个市集精深来回而在另一个市集实施停牌等欣忭。 来回机制相反、很是来回情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市来回，或者公司实施配股、非公开拓行、回购等行动，从而加多或者减少境内市集的股票或者存 托凭证流畅数目，可能引起来回价钱波动。 者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调节为境外基础证券。   （七）其他风险 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书           十九、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同意。  （1）调节基金运作方式；  （2）变更基金类别；  （3）变更基金投资目的、投资范围或投资策略；  （4）变更基金份额持有东谈主大会圭表；  （5）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主；  （6）擢升基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬谢尺度。但根据适用的相关章程擢升该等酬谢尺度的除外；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）对基金合同当事东谈主权利、义务产生关键影响的其他事项；  （9）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情形。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公 布，并报中国证监会备案：  （1）调低基金治理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；  （2）在法律法则和本基金合同章程的范围内调治基金的申购费率、调低赎回费率；  （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；  （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；  （6）按照法律法则或本基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 监会备案，并给以公告。   （二）本基金合同的远离  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将远离： 他恰当的基金治理公司相接其原有权利义务； 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书 他恰当的托管机构相接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐  （1）基金合同远离时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金清 算。  （2）基金财产计帐组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相关业务资历的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的就业主谈主员。  （3）基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组不错照章 进行必要的民事行动。  基金合同远离，应当按法律法则和本基金合同的关联章程对基金财产进行计帐。基金财产计帐圭表 主要包括：  （1）基金合同远离后，发布基金财产计帐公告；  （2）基金合同远离时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；  （3）对基金财产进行清理和阐发；  （4）对基金财产进行估价和变现；  （5）聘任管帐师事务所对计帐论述进行审计；  （6）聘任讼师事务所出具法律见解书；  （7）将基金财产计帐结果论述中国证监会；  （8）参加与基金财产关联的民事诉讼；  （9）公布基金财产计帐结果；  （10）对基金剩余财产进行分派。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度由基金 财产计帐组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度； 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东谈操纵有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐组公告； 计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货相关业务资历的管帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐 小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述提醒性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                             更新招募说明书                           二十、基金合同内容选录   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   称呼：金元顺安基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易检会区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易检会区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立地间：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2006222 号   组织款式：有限使命公司   注册老本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：无间筹谋   称呼：中国开拓银行股份有限公司（简称：中国开拓银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立地间：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   筹谋范围：给与公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱 服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务   组织款式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：无间筹谋 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书   投资东谈主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直至其 不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的全都承认和接受。基金 份额持有东谈主四肢基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金治理东谈主的权利为：   （1）自本基金合同奏凯之日起，依照关联法律法则和本基金合同的章程悲怆运用基金财产；   （2）依照基金合同得回基金治理费以及法律法则章程或监管部门批准的其他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照关联章程应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在合适关联法律法则的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回、调节、非来回过户、 转托管等业务的功令，在法律法则和本基金合同章程的范围内决定和调治基金的除调高托管费率和管 理费率之外的相关费率结构和收费方式；   （6）根据本基金合同及关联章程监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基金合同或关联法律 法则章程的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的情形，应实时申诉中国证监会，并采 取必要方法保护基金及相关当事东谈主的利益；   （7）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购和赎回苦求；   （8）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或取舍、更换注册登记机构，获取基金份额持有东谈主名册，并对注册登记机构的代理 行动进行必要的监督和检查；   （10）取舍、更换代销机构，并依据基金销售服务代理左券和关联法律法则，对其行动进行必要的 监督和检查；   （11）取舍、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （13）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （15）法律法则和基金合同章程的其他权利。   根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金治理东谈主的义务为：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续； 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                    更新招募说明书  （3）自基金合同奏凯之日起，以敦厚信用、勉力尽责的原则治理和运用基金财产；  （4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式治理和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理的基金财产 和治理东谈主的财产相互悲怆，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委 托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；  （9）采用恰当合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基金合同等法 律文献的章程；  （10）按章程受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；  （12）编制季度论述、中期论述和年度论述；  （13）严格按照《基金法》              、基金合同偏激他关联章程，履行信息表示及论述义务；  （14）保守基金交易奥密，不得露出基金投资缱绻、投资意向等，除《基金法》、基金合同偏激他 关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予狡饰，不得向他东谈主露出；  （15）按照基金合同的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派收益；  （16）依据《基金法》            、基金合同偏激他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （17）保存基金财产治理业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府；  （18）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或者实施其他法律行动；  （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担抵偿使命， 其抵偿使命不因其退任而除名；  （21）基金托管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；  （22）按章程向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册贵府；  （23）靠近完毕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会并通知基金托管东谈主；  （24）实施奏凯的基金份额持有东谈主大会决议； 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （25）不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的行动；   （26）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利益应用因基金财产投资 于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直治理；   （27）法律法则、中国证监会和基金合同章程的其他义务。   根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金托管东谈主的权利为：   （1）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他收入；   （2）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏凯之日起，照章督察基金资产；   （4）在基金治理东谈主更换时，提名新任基金治理东谈主；   （5）根据本基金合同及关联章程监督基金治理东谈主，对于基金治理东谈主违背本基金合同或关联法律法 规章程的行动，对基金资产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的情形，应实时申诉中国证监会，并采用 必要方法保护基金及相关当事东谈主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东谈主大会；   （7）按章程取得基金份额持有东谈主名册贵府；   （8）法律法则和基金合同章程的其他权利。   根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金托管东谈主的义务为：   （1）安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有合适要求的营业场所，配备饱和的、及格的闇练基金托管业务 的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的完竣与悲怆；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联章程外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委 托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、基金合同偏激他关联章程另有章程外，在基金信息公开披 露前应予狡饰，不得向他东谈主露出；   （8）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具见解，说明基金治理东谈主在各关键 方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金治理东谈主有未实施基金合同章程的行动，还应当 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书 说明基金托管东谈主是否采用了恰当的方法；  （9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府；  （10）按照基金合同的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （11）办理与基金托管业务行动关联的信息表示事项；  （12）复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （13）按照章程监督基金治理东谈主的投资运作；  （14）按章程制作相关账册并与基金治理东谈主查对；  （15）依据基金治理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （16）按照章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大 会；  （17）因违背基金合同导致基金财产损失，容许担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；  （18）基金治理东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金治理东谈主追偿；  （19）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （20）靠近完毕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会和银行业监督治理机构， 并通知基金治理东谈主；  （21）实施奏凯的基金份额持有东谈主大会决议；  （22）不从事任何有损基金偏激他基金当事东谈主利益的行动；  （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （24）法律法则、中国证监会和基金合同章程的其他义务。  根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金份额持有东谈主的权利为：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；  （7）监督基金治理东谈主的投资运作；  （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼；  （9）法律法则和基金合同章程的其他权利。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》偏激他关联法律法则，基金份额持有东谈主的义务为：   （1）顺从法律法则、基金合同偏激他关联章程；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同远离的有限使命；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额持有东谈主正当权益的行动；   （5）实施奏凯的基金份额持有东谈主大会决议；   （6）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金治理东谈主及基金治理东谈主的代理东谈主、基金托管东谈主、代 销机构、其他基金份额持有东谈主处得回的欠妥得利；   （7）法律法则和基金合同章程的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令 金份额持有东谈操纵有的每一基金份额具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金治理东谈主、基金托管东谈主或持有基金份额 10%以上（含 开基金份额持有东谈主大会： 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （2）出现以下情形之一的，可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金合同，不需召开基金份 额持有东谈主大会：   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金治理东谈主召集。基金治理东谈主 未按章程召集或者弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金治理东谈主忽视书面提议。基金 治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就合并事项以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的， 应当向基金治理东谈主忽视书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见知忽视提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召 开的，   应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知忽视提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金 治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持 有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得阻滞、打扰。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”                            ）负责取舍详情开会时期、场所、方式和 权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书 持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：                                             、 投递时期和场所；   （2）采用通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 通知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、 书面表决见解寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金治理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定场所对书面表决见解的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金治理东谈主到指定场所对书面表决见解的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对书面表决 见解的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                       更新招募说明书   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行：   A.对到会者在权益登记日持有基金份额的统计夸耀，全部有用凭证所对应的基金份额应占权益登 记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）                        ；   B.到会的基金份额持有东谈主身份证明及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份证明、托付东谈操纵有基金份额 的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的相关文献合适关联法律法则和基金合同及会议通知的 章程，何况持有基金份额的凭证与基金治理东谈操纵有的注册登记贵府相符。   在同期合适以下条件时，通信会议方可举行：   A.召集东谈主按本基金合同章程公布会议通知后，在 2 个就业日内连气儿公布相关提醒性公告；   B.召集东谈主按基金合同章程通知基金托管东谈主或（和）基金治理东谈主（分别或共同称为“监督东谈主”）到指 定场所对书面表决见解的计票进行监督；   C.召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书 面表决见解，如基金治理东谈主或基金托管东谈主经通知拒不到场监督的，不影响表决遵循；   D.本东谈主径直出具书面见解和授权他东谈主代表出具书面见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额占权 益登记日基金总份额的 50%以上；   E.径直出具书面见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面见解的代理东谈主提交的持有基金份 额的凭证、授权托付书等文献合适法律法则、基金合同和会议通知的章程，并与注册登记机构记录相符。   （1）议事内容及提案权 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案。   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，何况不超出法律法则和 基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基 金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东谈主大会上进行解释和说明。   圭表性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的圭表性问题作念出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会操纵东谈主不错就圭表性问题提请基金 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                        更新招募说明书 份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的圭表进行审议。 议表决的提案，基金治理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法则 另有章程的除外。 基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，最初由大会操纵东谈主按照章程圭表文告会议议事圭表及介意事项，详情和公布 监票东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表操纵。基金治理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能操纵大会的情况下，由基金 托管东谈主授权代表操纵；如果基金治理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能操纵大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表四肢该次基金份额持有东谈主大会 的操纵东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）                                        、身份证号 码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托付东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   在通信表决开会的方式下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后第 2 个 就业日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。如监督东谈主经通知但回绝 到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的 表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的 50%以上通过方为有用，除 下列 2）所章程的须以绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过； 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书   绝顶决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的三分之二以上（含三分之二） 通过方为有用；触及更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、调节基金运作方式、远离基金合同必须以绝顶 决议通过方为有用。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以公告。   （4）采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然口头合适法律法则和 会议通知章程的书面表决见解即视为有用的表决，表决见解疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议首先后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的操纵 东谈主应当在会议首先后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基 金治理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表 未出席，则大会操纵东谈主可自行选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 从头盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会操纵东谈主文告的表决结果有异议，其有权在文告 表决结果后立即要求从头盘货，大会操纵东谈主应当立即从头盘货并公布从头盘货结果。从头盘货仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出的授权代表 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东谈主经通知但回绝到场监督，则大会召 集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。   （1）基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和绝顶决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见解之日 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                        更新招募说明书 起奏凯。对于本章第（二）条所章程的第 1）－8）项召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监 会核准奏凯后方可实施，对于本章第（二）条所章程的第 9）、10）项召开事由的基金份额持有东谈主大会 决议经中国证监会核准或出具无异议见解后方可实施。   （2）奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏凯的基金份额持有东谈主大会决议。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自奏凯之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采用通信方式进行表 决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈操纵有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或料到代表相关基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日相关 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相关章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程 的适用本部分的相关章程。   （三）基金合同的变更、远离与基金财产的计帐  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将远离：  （1）基金份额持有东谈主大会决定远离的；  （2）基金治理东谈主因完毕、收歇、根除等事由，弗成赓续担任基金治理东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他恰当的基金治理公司相接其原有权利义务；  （3）基金托管东谈主因完毕、收歇、根除等事由，弗成赓续担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无 其他恰当的托管机构相接其原有权利义务；  （4）中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产计帐组 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的就业主谈主员。 行必要的民事行动。  （2）基金财产计帐圭表  基金合同远离，应当按法律法则和本基金合同的关联章程对基金财产进行计帐。基金财产计帐圭表 主要包括： 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度由基金 财产计帐组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列功令退回：   基金财产未按前款 1）－3）项章程退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产计帐的公告   基金财产计帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐组公告； 计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货相关业务资历的管帐师事 务所审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐 小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述提醒性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议处罚方式   对于因基金合同的强硬、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过 协商、长入路子处罚。不肯或者弗成通过协商、长入处罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁场所为北京 市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续针织、勉力、尽责地履行基金合同章程的 义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 募皆集束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面阐发后奏凯。基金合同的有用期自其奏凯之日 起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。 方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律遵循。 场所查阅，但其遵循应以基金合同原本为准。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                             更新招募说明书                     二十一、基金托管左券的内容选录   （一）基金托管左券当事东谈主   称呼：金元顺安基金治理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易检会区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易检会区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2006222 号   组织款式：有限使命公司   注册老本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：无间筹谋   筹谋范围：基金治理业务、发起设立基金及中国证券监督治理委员会批准的其他业务。   称呼：中国开拓银行股份有限公司（简称：中国开拓银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：无间筹谋   筹谋范围：给与公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱 服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查 基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍尺度的，基金治理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投 资品种池和来回敌手库，以便基金托管东谈主运用相关技巧系统，对基金践诺投资是否合适基金合同对于证 券取舍尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、 货币市集用具、权证、资产支撑证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东谈主在履行恰当圭表后，不错将其纳 入投资范围。   本基金投资组合的配置比例为：   股票和存托凭证资产占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （2）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （3）本基金治理东谈主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；本基金治理 东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金） 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金治理东谈主治理的 且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可 流畅股票的 30%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金持有的合并权证，不得跨越该权证的 10%；   （5）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%；   （6）本基金股票和存托凭证资产投资比例占基金资产的 60%-95%，债券资产、现款资产以及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   （7）基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例料到不低于基金资产净值的   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%； 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （9）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑证券范围 的 10%；   （11）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产支撑证券，不得跨越其各种 资产支撑证券料到范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有资产支撑 证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级论述发布之日起 3 个月内给以全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跨越上一来回日基金资产净值的 0.5%；   （15）本基金持有的悉数流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 3%；本基金持有 的合并流畅受限证券，其公允价值不得跨越本基金资产净值的 6%。跨越以上限制的投资行动，必须提 交本基金治理东谈主投资决策委员会有计划决定，在取得基金托管东谈主同意后，本基金治理东谈主不错改变以上投资 比例限制。   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料到不得跨越本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使本基金不合适前款所章程比例 限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购来回的， 可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施；   除上述第（7）、          （12）、              （16）、                  （17）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动、股权 分置鼎新中支付对价等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个来回日内进行调治。   基金治理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏凯之日起首先。 资掩饰行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金治理东谈主基金投资掩饰行动和关联来回进行 监督。根据法律法则关联基金掩饰从事关联来回的章程，基金治理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本 机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他关键利弊关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书 治理东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联来回名单的确凿性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单 发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法则掩饰基金从事的关联 来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主采用必要方法掩饰该关联来回的发生，如基金托管东谈主采用必 要方法后仍无法掩饰关联来回发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会论述。对于基金治理东谈主已成交的关 联来回，基金托管东谈主事前无法掩饰该关联来回的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此变成 的损失，并向中国证监会论述。 行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业尺度的、经介意取舍 的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金治理 东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集取舍来回敌手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否 按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。基金治理东谈主不错每半年对银行间债券市集来回 敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应 按照左券进行结算。如基金治理东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集来回敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商处罚。   基金治理东谈主负责对来回敌手的资信限度，按银行间债券市集的来回功令进行来回，并负责处罚因交 易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律使命及损失。若未践约 的来回敌手在基金托管东谈主与基金治理东谈主详情的时期前仍未承担背信使命偏激他相关法律使命的，基金 治理东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相关来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集 成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的来回敌手或 来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨责 任。 监督。   基金治理东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金投资流畅受限证券的比 例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，防御流动性风险、法律风险和操作风险等各类风险。基 金托管东谈主对基金治理东谈主是否顺从相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进 行监督。   （1）本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部 分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布关键讯息或其他原因而临时停牌的 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书 证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解 确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限使命公 司负责登记和存管，并可在证券来回所或宇宙银行间债券市集来回的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东谈主负责相关就业的落实和协调，并 确保基金托管东谈主梗概精深查询。因基金治理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法 安全督察本基金资产的使命与损失，及因受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金治理 东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何款式的保证金。   （2）基金治理东谈主投资非公开拓行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置 预案应包括但不限于因投资受限证券需要处罚的基金投资比例限制失调、基金流动性清贫以及相关损 失的应付处罚方法，以及关联很是情况的处置。基金治理东谈主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东谈主 提供基金投资非公开拓行股票相关流动性风险处置预案。   基金治理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采用积极有用的方法，在合 理的时期内有用处罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基 金现款盘活清贫时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担悉数损失。对本基金 因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金治理东谈主原因导致本基金出现 损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金治理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。   （3）本基金投资非公开拓行股票，基金治理东谈主应至少于投资前三个就业日向基金托管东谈主提交关联 书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的关联贵府确凿、准确、完竣。关联贵府如有调治，基金治理东谈主应 实时提供调治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于： 订的证券登记及服务左券。   （4）基金治理东谈主应在本基金投资非公开拓行股票后两个来回日内，在中国证监会指定媒介表示所 投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、 锁依期等信息。   本基金关联投资受限证券比例如违背关联限制章程，在合理期限内未能进行实时调治，基金治理东谈主 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书 应在两个就业日内编制临时论述书，给以公告。   （5）基金托管东谈主根据关联章程有权对基金治理东谈主进行以下事项监督：   （6）相关法律法则对基金投资受限证券有新章程的，从其章程。 计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中 登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。 本托管左券的章程，应实时以研究电话提醒或书面提醒等方式通知基金治理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到书面通知后应不才一就业日前实时查对并 以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论述中国 证监会。 行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金治理东谈主应在章程时期内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基 金监督论述的事项，基金治理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。 定，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金治理东谈主，由此变成的损失由基金治理东谈主承担。 期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金治理东谈主无高洁原理，回绝、掩饰对方根据本托管左券章程 应用监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。 原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征 等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有关键影响的事项详见基金合同和招募说明书的章程。   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金治理东谈主指示办理计帐交收、相关信息表示和监督基金投资运作等行动。 迟实施基金治理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本左券偏激他关联 章程时，应实时以书面款式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面款式 给基金治理东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金治理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的 核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的完竣性和确凿性，在章程时期 内回话基金治理东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无高洁原理，回绝、掩饰对方根据本左券章程应用 监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主忽视告诫仍不改正 的，基金治理东谈主应论述中国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应悲怆于基金治理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的完竣与悲怆。   （5）基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示，按照基金合同和本左券的约定督察基金财产，如有特殊 情况两边可另行协商处罚。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金治理东谈主负责与关联当事东谈主详情到账日历并通知 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                        更新招募说明书 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金治理东谈主采用方法进行催 收。由此给基金财产变成损失的，基金治理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对 此不承担任何使命。   （7）除依据法律法则和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金治理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金召募专户”                                              。 该账户由基金治理东谈主开立并治理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主 数合适《基金法》、         《运作办法》等关联章程后，基金治理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时期内，聘任具有从事证券、期货相关业务资历的管帐师事务所进 行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏凯的条件，由基金治理东谈主按章程办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金治理东谈主正当合规 的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金银行账户的开立和治理当合适银行业监督治理机构的关联章程。   （4）在合适法律法则章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金资产的支 付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主 不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资产的治理和运用由基金 治理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐就业，基金治理东谈主应给以积 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                    更新招募说明书 极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规 定实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券强硬日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程 实施。   基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的关联章程，在 中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金治理 东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主左券。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的章程，由基金托管东谈主负 责开立。新账户按关联章程使用并治理。   （2）法律法则等关联章程对相关账户的开立和治理另有章程的，从其章程办理。   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中 央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中 心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈操纵有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金治理东谈主和基金 托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用限度的证券不承担督察使命。   与基金财产关联的关键合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财 产关联的关键合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主督察。除本左券另有章程外，基金治理东谈主代表 基金签署的与基金财产关联的关键合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示左券及基金投 资业务中产生的关键合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基 金治理东谈主应在关键合同签署后实时以加密方式将关键合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将 原本投递基金托管东谈主处。关键合同的督察期限为基金合同远离后 15 年。   （五）基金资产净值计较与核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                        更新招募说明书   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的计较，精准到 0.001 元，少许 点后第四位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主每个就业日计较基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值，经基金托管东谈主复 核，按章程公告基金净值信息。   （2）复核圭表   基金治理东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   （3）根据关联法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金的 基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充 分有计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东谈主对基金资产净值信息的计较结果对外给以公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册 由基金注册登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和督察，基金治理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份 额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善督察，则按相关法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金治理东谈主应将关联贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒 绝或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从狡饰义务。   （七）争议处罚方式   因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处罚，协商、长入弗成处罚的，任 何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按照中国海外经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续针织、勉力、尽责地履 行基金合同和本托管左券章程的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统率。   （八）托管左券的修改与远离 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基金合同的 章程有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会核准或备案后奏凯。  （1）基金合同远离；  （2）基金托管东谈主完毕、照章被根除、收歇或由其他基金托管东谈主接纳基金资产；  （3）基金治理东谈主完毕、照章被根除、收歇或由其他基金治理东谈主接纳基金治理权；  （4）发生法律法则或基金合同章程的远离事项。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金治理东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务技俩。   （一）电子版贵府发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金治理东谈主将负责发送以下电子版贵府：   根据投资东谈主的定制内容，基金治理东谈主向投资东谈主发送基金来回电子对账单。基金来回电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个就业日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个就业日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度收尾后的 5 个就业日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金治理东谈主将不依期为投资东谈主发送其他相关的信息贵府，如基金新产品或新服务的相关材料、基金 司表面述、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在技巧条件训诫时，基金治理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资缱绻，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务功令以基金治理 东谈主的相关公告为准。   基金治理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。关联 基金网上来回的具体业务功令以基金治理东谈主的相关公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心查询基金治理东谈主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提取各类业务表格。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                         更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、研究电话、邮件 地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制苦求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金治理东谈主将通过电子邮件、手机短信的款式依期或不依期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成提醒信息、依期 基金论述和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金治理东谈主网站、客户服务中心研究电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管 理东谈主和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金治理东谈主将继承实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金治理东谈主也承诺将在 3 个就业日内给予信息反馈。   （六）服务连接方式   客户服务中心研究电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客户服务中心研究电话在每个来回日 9：00－17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式研究本基金治理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构如故全面贯通了本招募说明书。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                       二十三、其它应表示事项 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度论述； 下部分基金加多中邮证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 投资基金基金产品贵府撮要更新2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度论述； 下部分基金新增国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金新增上海中原资产投资治理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 投资基金基金司理变更公告； 投资基金基金产品贵府撮要更新2023 年 03 月 03 日更新； 投资基金更新招募说明书2023 年 03 月 03 日更新； 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在泰信资产基金销售有限公司开展赎回费率优惠行动的公告； 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行动的公告； 下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司开展赎回费率优惠行动的公告； 下部分基金在珠海盈米基金销售有限公司开展赎回费率优惠行动的公告； 下证券投资基金 2022 年度论述； 长混杂型证券投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠行动的公告； 下证券投资基金 2023 年第一季度论述； 下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于金元顺安价值增长混杂型证券投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠行动的公告； 下部分基金加多麦高证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度论述； 下部分基金加多博时资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 于调低旗下部分基金费率并校正基金合同的公告； 投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 投资基金基金产品贵府撮要更新2023 年 08 月 09 日更新； 下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期论述。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                    更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按相关法律法则，存放在基金治理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书原本为准。投资者也不错径直登录基金治理东谈主的网站进行查阅。   基金治理东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 金元顺安价值增长混杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：                              ；   （二）备查文献的存放场所和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管左券》存放在基金治理东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金治理东谈主处。                                  金元顺安基金治理有限公司                                    二〇二四年十一月二日

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