色吧中文网 金元顺安丰利债券A,金元顺安丰利债券C: 金元顺安丰利债券型证券投资基金更新招募说明书

小77论坛最新地址 金元顺安丰利债券型证券投资基金     更新招募说明书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金抑止东谈主：金元顺安基金抑止有限公司  基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募说明书                        艰巨请示   金元顺安丰利债券型证券投资基金（原名：金元惠理丰利债券型证券投资基金，以下简称“本基 金”  ），经中国证监会 2009 年 02 月 05 日中国证券监督抑止委员会下发的《对于同意金元比联丰利债券             （证监许可［2009］101 号）的核准，进行召募。本基金基金合同于 2009 型证券投资基金召募的批复》 年 03 月 23 日收效。基金抑止东谈主和基金注册登记机构为金元顺安基金抑止有限公司，基金托管东谈主为中 国农业银行股份有限公司。   金元比联基金抑止有限公司于经上海市工商行政抑止局称号变更预核准，于 2012 年 03 月 20 日更 名为金元惠理基金抑止有限公司，本基金基金称号于 2012 年 03 月 20 日相应变更为“金元惠理丰利债 券型证券投资基金”         ，上述变更事项依据《证券投资基金抑止公司抑止办法》等相干法律法则的王法向 中国证监会完成备案手续。   金元惠理基金抑止有限公司于经上海市工商行政抑止局称号变更预核准，于 2015 年 03 月 06 日更 名为金元顺安基金抑止有限公司，本基金基金称号于 2015 年 07 月 15 日相应变更为“金元顺安丰利债 券型证券投资基金”         ，上述变更事项依据《证券投资基金抑止公司抑止办法》等相干法律法则的王法向 中国证监会完成备案手续。   基金抑止东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前， 应全面了解本基金的产品脾气，充分探究自身的风险承受才气，感性判断商场，并承担基金投资中出现 的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证 券独到的非系统性风险、由于基金投资者一语气大批赎回基金产生的流动性风险、基金抑止东谈主在基金抑止 实施过程中产生的基金抑止风险、本基金的特定风险等等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本 的风险，以及与更动企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等相干的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金抑止东谈主履行相应圭表后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相干章节。侧袋机制实施期间，基金抑止东谈主将 对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并温雅 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募说明书   投资有风险，投资者认购或申购本基金时应精采阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资 料纲领等信息露馅文献。基金产品府上概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向基金投资东谈主提供简明 的基金纲领信息。基金抑止东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金产品，何况中 永恒持有。基金的过往功绩并不预示其将来发达。   基金抑止东谈主依照恪称连累、敦朴信用、严慎勤恳的原则抑止和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   基金产品府上纲领编制、露馅与更新要求，自《信息露馅办法》实施之日起一年后脱手推论。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及结果日历如下：   序号           更新内容                截止日历 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                                                                                                更新招募说明书 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书                      一、媒介   《金元顺安丰利债券型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“本招募说明书”                                    ）依据《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》          （以下简称《基金法》）、                     《公开召募证券投资基金运作抑止办法》                                      （以下简称《运 作办法》）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督抑止办法》                           （以下简称《销售办法》）                                      、《证券投资基金 信息露馅内容与花样准则第 5 号》                              、《公开召募敞开式证券投资基金流动性 风险抑止王法》       （以下简称“流动性风险抑止王法》                      ”）、                        《公开召募证券投资基金信息露馅抑止办法》                                           （以 下简称《信息露馅办法》）和其他相干法律法则的王法以及《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称《基金合同》）编写。   本招募说明书陈述了金元顺安丰利债券型证券投资基金的投资办法、策略、风险、费率等与投资者 投资决策相干的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书、基金合同、基金产 品府上纲领等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并根 据自身风险承受才气严慎选拔基金产品。   基金抑止东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其信得过性、准 确性、齐备性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本招募说明书由金 元顺安基金抑止有限公司负责解释。本基金抑止东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本基金单一投资者单独持有基金份额的比例不得达到或者率先 50%（运作过程中，因基金份额赎              ，且不存在通过一致行动东谈主等方式变相掩盖 50%集合度的情形。 回等情形导致被迫超标的除外）   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同过火他相干王法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅 基金合同。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募说明书                           二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验校正和补充 券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和补充 方位政府规章过火他对基金合同当事东谈主有不断力的范例性文献及对该等法律法则时常作出的校正     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督抑止办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《信息露馅办法》 抑止办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《运作办法》 基金运作抑止办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 湾地区 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书 金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 府相干部门批准设立的机构 资抑止办法》      （包括其时常校正）及相干法律法则王法使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 务 与基金抑止东谈主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 户的建立和抑止、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建立并看守 基金份额持有东谈主名册等 司或接受金元顺安基金抑止有限公司委派代为办理注册登记业务的机构 额余额过火变动情况的账户 额的变动及结余情况的账户 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并收到其书面阐发的日历 基金合同的日历 理东谈主抑止的其他基金份额间的调度步履 作 份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额）率先上一日基金总份额 的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的省俭 值总和 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募说明书 程 王法的互联网网站（包括基金抑止东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件， 包括但不限于急流、地震过火他天然灾害、战斗、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突发 停电或其他突发事件、证券交易所非时时暂停或住手交易       《流动性风险抑止王法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募敞开式证券投资基金流动性风险抑止王法》及颁布机关对其时常作念出的校正 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、畅通受限的新股及非公开导行股票、资产接济证券、因刊行东谈主债务违约无法 进行转让或交易的债券等 的在于灵验阻塞并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险抑止器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不细则性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在要紧不细则性的资产 费用 费的基金份额，称为 A 类基金份额 售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                更新招募说明书                           三、基金抑止东谈主   （一）基金抑止东谈主概况   称号：金元顺安基金抑止有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督抑止委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   策划范围：召募基金、抑止基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的技俩，经相干部 门批准后方可开展策划行为）   组织花样：有限就业公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：持续策划   筹商东谈主：孙筱君   筹商电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息磋议服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金抑止有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金抑止有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司战术研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房建立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书 产业发展集团有限就业公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息磋议服务有限公司 推论董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金抑止有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融领域从业经历，自 1991 年就业于今，永恒在证券行业担任抑止就业，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门就业， 并历任营业部总司理、经纪抑止总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，独处董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，独处董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华建立集团审计。   张屹山先生，独处董事，本科，吉林大学资深讲授。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济抑止 学院任副讲授，日本关西学院大学客座讲授，天治基金抑止有限公司独处董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会布告。曾任海南省国际信赖投资公司财务部司帐，海南 省国际信赖投资公司上海证券抑止总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限就业 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限就业公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限就业公司基金筹备组成员，金元顺安基金抑止有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，上 海金元百利资产抑止有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，金元顺安基金抑止有限公司副总司理 兼公司董事会布告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限就业公司国有资产抑止部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资抑止部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会布告。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机时势产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限就业公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊建立抑止有限公司司帐。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                    更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金抑止有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产抑止有 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金抑止有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金抑止有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 抑止有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产抑止部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部大家，金元顺安基金抑止有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司技俩工程师，银通证券（筹）就业有限公司信息抑止部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督抑止委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产抑止有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融管待部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融商场部总司理助理（主办全面就业）                       、金融商场部副总司理（主办全面就业）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产抑止有限公司更动金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联思集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                  性别           男                                       最高学历、学    国籍                中国                             研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限就业有限公  其他公司历任                          司技俩司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所抑止                     产品称号               起任日历          离任日历  基金具体情况 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                更新招募说明书            金元顺安优质精选机动配置混杂型证券投资基                  2018 年 1 月             金（金元顺安保本混杂型证券投资基金）                      26 日            金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠                  2018 年 1 月                     利）                              26 日            金元顺安沣顺按期敞开债券型发起式证券投资                  2018 年 4 月     2024 年 1 月                     基金                              23 日           24 日   （2）历任基金司理    基金司理          起任日历                离任日历    何旻先生         2009 年 3 月         2010 年 12 月    李飞先生         2009 年 6 月         2012 年 4 月    谷伟先生         2012 年 3 月         2013 年 4 月    李杰先生         2012 年 6 月         2018 年 2 月    孙权先生         2019 年 1 月         2020 年 1 月    张博先生         2020 年 1 月         2022 年 1 月   贾丽杰女士         2021 年 12 月        2024 年 1 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金抑止东谈主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （四）基金抑止东谈主的承诺 防御违背《证券法》步履的发生； 循序，防御下列步履的发生：  （1）抑止东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）顽抗正对待抑止的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法则相干王法，由中国证监会王法绝交的其他步履。 基金合同步履的发生； 范例，敦朴信用、勤恳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违规策划；  （2）违背基金合同或托管合同；  （3）有意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；  （5）绝交、搅扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突连累、滥用权益，不按照王法履行职责； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （7）违背现行灵验的相干法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相干王法，泄漏在职职期 间洞悉的相干证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该 信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相干的交易行为；   （8）违背证券交易场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，烦懑商场秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中有意含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会王法绝交的步履。   （五）基金司理承诺 资规划等信息；   （六）基金抑止东谈主的里面限定轨制   （1）健全性原则   里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、推论、监督、反 馈等各个要津。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，崇敬内限定度的灵验推论。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书   公司里面部门和岗亭实在立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的策划抑止方法缩小运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面 限定后果。   （1）限定环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐扬独处董事和监事会的监督职能，严禁不刚直关联交易、利 益运送和里面东谈主限定表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司抑止层缔造内控优先的风险抑止理念，培养全体职工的风险驻扎意志，建立风险限定优先、风 险限定东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一就业的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个要津。   公司建立决策科学、运营范例、抑止高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的推论中，                                          “四眼” 原则连结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、就业职责和业务历程，通过艰巨凭据传递及信息换取 轨制，齐全相干部门、相干岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源抑止轨制，健全激勉不断机制。通过法律法则培训、轨制培植、执业操守 培植和步履准则培植等，确保公司东谈主员了解与从业相干的法则与监管部门王法，熟知公司相干规章制 度、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才气。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。通过科学的风险量化时间和严格的风险名额限定对投资风险实 现定量分析和抑止。通过辘集与投资组合相干的司帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息时间平台。由监察稽核部按期向投资决策委员会和风险抑止委员会提交风险测评申诉。   （3）内控机制   公司全部的策划抑止决策，均按照明确成文的决策圭表与王法进行，防御杰出或违背决策圭表的随 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身策划脾气，以各岗亭办法就业制为基础形成第一齐内控防地，以相干部 门、相干岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险抑止部、督察长、监事会、 风险抑止委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违规步履的处罚机制。同期，按照分级抑止、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权抑止轨制，并严格分袂业务授权与抑止授权。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （4）信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证公司员 工及各级抑止东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递适宜的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了独处于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面限定轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限定轨制的推论情况，揭示公司里面抑止及 基金运作中的相干风险，实时提倡改进观点，促进公司里面抑止轨制灵验地推论。监察稽核东谈主员具有相 对的独处性，按期、不按期出具监察稽核申诉。   （1）本公司确知建立、实施和接济里面限定轨制是本公司董事会及抑止层的就业；   （2）上述对于里面限定的露馅信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展接续完善里面限定轨制。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募说明书                             四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续策划   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的艰巨组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 交易银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的勤苦赢得了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界 承以客户为中心的策划理念，坚持审慎稳健策划、可持续发展，驻足县域和城市两大商场，实施互异化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖寰宇的分支机构、弘远的电子化辘集和多元化的 金融产品，致力为浩荡客户提供优质的金融服务，与浩荡客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，训戒丰富，服务优质，功绩隆起，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并获取无保钟情见的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控 圭表（ISAE3402）认证，标明了独处平正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险抑止、里面 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募说明书 限定的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才气建立，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首 届“‘金牌管待’TOP10 受奖盛典”中得益隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成立，2004 年 改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/详细抑止部、业务抑止部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息抑止部、营运抑止部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大家 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务教悔好、服务才气强，高档抑止层均有 20 年以上金融从业训戒和高档时间职称，精明国内 外证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和敞开式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险限定轨制说明   严格顺从国度相干托管业务的法律法则、行业监管规章和行内相干抑止王法，遵法策划、范例运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保相干信息的信得过、准确、齐备、实时， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险抑止委员会总体负责中国农业银行的风险抑止与里面限定就业，对托管业务风险抑止和里面 限定就业进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险抑止处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务 的内控监监就业，独处诳骗监督稽核权益。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书   具备系统、完善的轨制限定体系，建立了抑止轨制、限定轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保 证托管业务的范例操作顺心利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务抑止实行严格的复核、审核、查验制 度，授权就业实行集合限定，业务图章按规程看守、存放、使用，账户府上严格看守，制约机制严格有 效；业务操作区专门确立，阻滞抑止，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东谈主负责，防御泄密；业 求齐全自动化操作，防御东谈主为事故的发生，时间系统齐备、独处。   （三）、基金托管东谈主对基金抑止东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管合同王法的投资比例和绝交 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金抑止东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东谈主的投资指示等监督基金抑止东谈主的其他步履。   当基金出现极端交易步履时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下方式的处理： 请示； 抑止东谈主并报中国证监会。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募说明书                           五、相干服务机构   （一）基金份额发售机构  金元顺安基金抑止有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  筹商电话：021-68882850  传真：021-68882865  筹商东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68882850  公司网址：www.jysa99.com  本基金的其他销售机构请详见基金抑止东谈主官网公示的销售机构信息表。基金抑止东谈主可根据相干法 律法则的要求，选拔其他相宜要求的机构代理销售基金，并在基金抑止东谈主网站公示。   （二）注册登记机构  称号：金元顺安基金抑止有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  筹商东谈主：胡佳骏  筹商电话：021-68881801  传真：021-68881875   （三）具法律观点书的讼师事务所  称号：上海通力讼师事务所 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  筹商电话：021-31358666  传真：021-31358600  筹商东谈主：陈颖华  承办讼师：清晨、陈颖华   （四）审计基金财产的司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  筹商东谈主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金抑止东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的相干王法召募，并经 中国证券监督抑止委员会《对于同意金元比联丰利债券型证券投资基金召募的批复》（证监许可 2009101 号）核准召募。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型敞开式   （四）基金的投资办法   在贯注资产安全性和流动性的前提下，追求杰出功绩相比基准的稳健收益和总申诉。   （五）基金的最低召募份额总额和金额   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   （六）基金份额面值和认购费用   基金份额启动发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金不收取认购费用。   （七）基金存续期限   不按期   （八）基金份额的类别   本基金根据申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主 申购基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募说明书 份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别确立不同的基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别诡计和公告基金份额净值。相干基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金抑止东谈主确 定，并在招募说明书中列示。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金抑止东谈主可在不违背法律法则、基 金合同的约定以及对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 住手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者增多新的基金份额类别等，调养实施 前基金抑止东谈主需实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （九）基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起，最长不得率先 3 个月，具体发售时分见基金份额发售公告。   本基金通过基金销售网点（包括基金抑止东谈主的直销中心过火他销售机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公开导售。除法律法则另有王法外，任何与基金份额发售相干确当事东谈主不得预留和提 前发售基金份额。   中国境内的个东谈主投资者和机构投资者（法律法则绝交投资证券投资基金的除外）、及格境外机构投 资者及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十）基金份额的认购   本基金不收取认购费用。   灵验认购款项在基金召募期间形成的利息，在基金合同收效后，折算成基金份额计入基金投资者的 账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。   诡计公式如下：   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额启动发售面值。   认购份额诡计结果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此弊端产生的损失由基金财产承 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                    更新招募说明书 担，产生的收益归基金财产通盘。   （十一）基金份额认购原则及持闻名额 请参看招募说明书。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2009 年 02 月 18 日至 2009 年 03 月 18 日止，召募对象为相宜法律法则王法的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买敞开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元诡计，基金召募期共召募 1，474，806，481.51 份基 金份额(其中包括利息转份额 116，929.26 份)，灵验认购户数为 34，707 户。本基金抑止东谈主的从业东谈主员认购 本基金 10000.40 份，占基金总份额比例的 0.0007%。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募说明书                       七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2010 年 09 月 15 日肃肃收效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   基金合同收效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元， 基金抑止东谈主应当实时申诉中国证监会；基金份额持有东谈主数目一语气 20 个就业日够不上 200 东谈主，或一语气 20 个就业日基金资产净值低于 5，000 万元，基金抑止东谈主应当实时向中国证监会申诉，说明出现上述情况的 原因并提倡处理决策。   （三）基金备案的条件 何况基金份额持有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金抑止东谈主依据法律法则和招募说明书的王法可 以决定住手基金发售。基金抑止东谈主应当自基金召募期结果之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收 到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会提交验资申诉，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐发 之日起，基金备案手续办理完结，基金合同收效。 基金召募期形成的利息在本基金合同收效后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者通盘。利息 转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。   （四）基金召募失败 收效，则基金召募失败。 限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行进款利息。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金抑止东谈主在招募说明书或其他 相干公告中列明。基金抑止东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回办理的敞开日实时分   基金投资者在敞开日苦求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证券 交易所的时时交易日的交易时分。但基金抑止东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的王法 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时分变更或其他特殊情况，基金抑止 东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的调养并在实施日 2 日前在指定媒介公告。   基金抑止东谈主自基金合同收效之日起不率先 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时分在申购脱手公 告中王法。   基金抑止东谈主自基金合同收效之日起不率先 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎回脱手公 告中王法。   在细则申购脱手与赎回脱手时分后，由基金抑止东谈主最迟于脱手日前 2 日在指定媒介上公告。   基金抑止东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者调度。基金投 资者在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或调度苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理该类基金份额申购、赎回时分所在敞开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以苦求当日收市后诡计的各种别基金份额净值为 基准进行诡计； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募说明书 前依摄影干王法在指定媒介上给予公告。   （四）申购与赎回的圭表   基金投资者必须根据销售机构王法的圭表，在敞开日的交易时天职提倡申购或赎回的苦求。   基金投资者在提交申购苦求时须按销售机构王法的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申 请时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效而不予成交。   基金抑止东谈主应以交易时分结果前收到申购和赎回苦求确当日手脚申购或赎回苦求日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，基金投资者可在 T+2 日后到销售网点柜 台或以销售机构王法的其他方式查询苦求的阐发情况。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在王法时天职未全额到账则申购不获胜。若申购不获胜或无 效，基金抑止东谈主或基金抑止东谈主指定的其他销售机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金投资者赎回苦求获胜后，基金抑止东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数 赎回时，款项的支付办法参照《基金合同》相干条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500，000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10，000 元东谈主民币。通过基金抑止东谈主的网上交易系统申 购，初次最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有王法的，以各销售机构的业务王法为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基金申购等循序，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见相干公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                              更新招募说明书 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基金申购等循序，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见相干公告。 基金抑止东谈主必须在调养前依摄影干王法在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，但从该类别基 金资产上钩提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费用按每笔申购苦求单独 诡计。   本基金 A 类基金份额的申购费费率如下：        申购金额（M）（单元：元）             申购费费率             M＜100 万                0.60%             M≥500 万              1，000 元/笔   注：   本基金 A 类基金份额的申购费率由基金抑止东谈主决定，并在招募说明书中列示。   申购份额诡计结果按照四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此弊端产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            持有期限（N）               申购费费率              N＜7 天                 1.50%              N≥731 天               0.00% 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                   更新招募说明书   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：             持有期限（N）                       赎回费率                 N＜7 天                     1.50%                 N≥7 天                     0.00%   注：   本基金的申购费用由申购 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，不列入基金财产；赎回费用由赎 回基金份额的基金份额持有东谈主承担，其中坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并 全额计入基金财产。坚持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   本基金的赎回费率最高不率先基金份额赎回金额的 5%。本基金 A 类基金份额的申购费率、各种基 金份额的赎回费率和收费方式由基金抑止东谈主根据基金合同的王法细则，并在招募说明书中列示。基金管 理东谈主不错在履行相干手续后，在基金合同约定的范围内调养 A 类基金份额的申购费率、各种基金份额 的赎回费率或调养收费方式，基金抑止东谈主依摄影干王法应最迟于新的费率或收费方式实施日前 2 个工 作日在指定媒介上公告。   （七）申购份数与赎回金额的诡计   （1）本基金 A 类基金份额的申购份额的诡计方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购费用=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。   例如说明：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.200 元，申购 A 类基金份额的金额 10 万元，诡计如 下：   适用申购费率为 0.60%   净申购金额=100，000/（1+0.60%）=99，403.58 元   申购费用=100，000–99，403.58=596.42 元   申购份数=99，403.58/1.200=82，836.31 份   （2）C 类基金份额   若投资东谈主选拔 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式如下： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                       更新招募说明书   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例如说明：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.200 元，申购 C 类基金份额的金额 10 万元，计 算如下：   申购份数=100，000/1.200=83，333.33 份   即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设 T 日 C 类的基金份额净值为 1.200 元，则 其可得到 83，333.33 份 C 类基金份额。   领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的本基金份额净值为基准进行诡计，诡计公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回费用   例如说明：假设 T 日的本基金 A 类基金份额净值为 1.200 元，赎回本基金的 A 类基金份额份数为        持有期限                 赎回费率            赎回总金额            赎回费用       赎回金额         N＜7 天               1.50%             12，000            180     11，820.00        N≥731 天              0.00%             12，000             0      12，000.00   例如说明：假设 T 日的本基金 C 类基金份额净值为 1.200 元，赎回本基金的 C 类基金份额份数为  持有期限（N）            适用费率            赎回总金额              赎回费用           赎回金额     N＜7 天           1.50%            12，000            180.00         11，820.00     N≥7 天           0.00%            12，000              0            12，000.00   注：   赎回费用以东谈主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此弊端产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书   T 日的各种基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错适宜蔓延诡计或公告。本基金各种别基金份额净值的诡计，均保留到少量点后 3 位，少量点后 第 4 位四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。   申购的灵验份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准 诡计，诡计结果均保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的弊端计入基金 财产。   赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的费用，诡计 结果均保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的弊端计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个就业日在指定媒介公告。   （九）绝交或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金抑止东谈主可绝交或暂停接受基金投资者的申购苦求： 金份额持有东谈主利益的申购； 过 50%，或者变相掩盖 50%集合度的情形时； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书 应当暂停接受申购苦求；   发生上述除第 6、7 项除外的暂停申购情形时，基金抑止东谈主应当根据相干王法在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购苦求被全部或部分绝交的，被绝交的申购款项将退还给投资者。在 暂停申购的情况摈斥时，基金抑止东谈主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金抑止东谈主可暂停接受基金投资者的赎回苦求或减速支付赎回款项： 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形时，基金抑止东谈主应在当日向中国证监会申诉，已接受的赎回苦求，基金抑止东谈主应按时 足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主， 未支付部分可延期支付，并以后续敞开日的各种别基金份额净值为依据诡计赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。投资者在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分予 以驱除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金抑止东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调度中转出苦求份额 总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额）率先前一日的基金总份额的   当基金出现无数赎回时，基金抑止东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分顺延 赎回。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （1）全额赎回：当基金抑止东谈主以为有才气支付基金投资者的赎回苦求时，按时时赎回圭表推论。   （2）部分顺延赎回：当基金抑止东谈主以为支付基金投资者的赎回苦求有困难或以为支付投资者的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金抑止东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求延期办理。   若基金发生无数赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求率先上一敞开日基金总份额 50%以 上的部分，将自动进行延期办理。延期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。对于当日非自动延期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动延期办理的赎回苦求量 占非自动延期办理的赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资 者在提交赎回苦求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个敞开日连接赎 回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获赎回的部分苦求将被驱除。   当发生无数赎回并顺延赎回时，基金抑止东谈主应在 2 日内通过中国证监会指定媒介上刊登公告，并 通过邮寄、传真或者招募说明书王法的其他方式在 3 个就业日内文书基金份额持有东谈主，并说明相干处 理方法。   一语气 2 日以上（含本数）发生无数赎回，如基金抑止东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；                    但不得率先 20 个就业日， 仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，            并应当在指定媒介上进行公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 在指定媒体和基金抑止东谈主网站上刊登暂停公告。 新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各种别基金份额净值。 应提前 2 个就业日在指定媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个敞开日的各种别 基金份额净值。 束，基金再行敞开申购或赎回时，基金抑止东谈主应提前 2 个就业日在指定媒介上一语气刊登基金再行敞开 申购或赎回公告，并公告最近 1 个敞开日的各种别基金份额净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （十三）基金调度   基金抑止东谈主不错根据相干法律法则以及本基金合同的王法决定开办本基金与基金抑止东谈主抑止的其 他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相干王法由基金抑止东谈主届时根据相干法律法 规及本基金合同的王法制定并公告，并实时文书基金托管东谈主与相干机构。   （十四）基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制推论和经注册登记机构招供的其它情况而产生的非 交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有东谈主 将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效 司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户                      对于相宜条件的非交易过户苦求自苦求受理日起 2 个 必须提供基金注册登记机构要求提供的相干府上， 月内办理，并按基金注册登记机构王法的圭表收费。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭表收取转托管费。具体办理方法参照《金元顺安基金抑止有限公司敞开式基金注册登记业务规 则》的相干王法以及基金其他销售机构的业务王法。   如果出现基金抑止东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因时间系统性能限制或其它合理原 因，不错暂停该业务或者绝交基金份额持有东谈主的转托管苦求。   （十六）按期定额投资规划   在各项条件锻练的情况下，本基金可为基金投资者提供按期定额投资规划服务，具体实施方法以更 新后的招募说明书和基金抑止东谈主届时的公告为准。   （十七）其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度相干机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书 记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，法律法则、中国证监会或法院判决、裁定另有王法的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相干机构应绝交该部分基金份额的赎回申 请、非交易过户以及基金的转托管。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的王法或相干 公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书                     九、基金的投资   （一）投资办法   在贯注资产安全性和流动性的前提下，追求杰出功绩相比基准的稳健收益和总申诉。   （二）投资理念   袭取价值投资理念，宏不雅与微不雅、定性与定量相逢迎，进行主动式投资抑止，从商场失衡中控制投 资契机，齐全组合升值。   （三）投资范围   本基金主要投资于固定收益类金融器具，包括国内照章公开导行、上市的国债、央行单子、金融债、 信用品级为 BBB+及以上的企业（公司）债、可调度债券（含分离交易可转债）、资产接济证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律法则或监管机构允许基金投资的其它金融器具。法律 法则或监管机构以后允许基金投资的其他金融器具，基金抑止东谈主在履行适宜圭表后，不错将其纳入投资 范围。   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可调度债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类除外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行详细检会的前提下，积极参与一级商场申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票商场系统性风险较低而且合座动态估值水平合理的前 提下进行股票二级商场投资的选拔权。   （四）投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金领受久期限定下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则细则债券各种属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券商场收益率 受到宏不雅经济形势和债券商场供需两方面不同进度的影响，因此本基金在债券投资过程中，将领受些许 定量模子来对宏不雅和商场两方面数据进行分析，并运用适宜的策略来构建债券组合。   （1）宏不雅经济多因素追思模子，通过追思分析建立宏不雅经济方针与债券收益率之间的数目关系。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书 宏不雅经济方针主要包括挥霍物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、工业增多值、货币供应量、本 外币信贷、出进口额和汇率等；   （2）利率期限结构模子；   （3）组合构建模子；   （4）利差模子；以及   （5）信用风险评估体系。   在债券资产配置方面，本基金领受类属配置、久期抑止、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决策。   （1）类属配置便是通过对债券基准收益率的研究以及各种属债券之间利差的历史变化特征进行分 析，寻找当前的商场投资契机。具体来说，在中国债券商场，根据刊行东谈主的不同，一般不错分为国债、 金融债、央行单子和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖 出洋债；当金融债和国债之间的信用利差收缩到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对于央票和 企业债的策略也遴选一样策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来细则这四类券种在债券组合中最 优的配置比例。   （2）久期抑止便是债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货推广的变 动趋势分析，运用数目模子判断将来利率走势，提倡债券投资组合的久期的建议。当推测将来商场利率 将上升时，缩小组合久期；当推测将来利率下跌时，增多组合久期。久期抑止的主要目的是通过久期的 主动抑止来增多债券部分的投资收益率。   （3）收益率弧线配置是指通过对央行政策、经济增长率、通货推广率和货币供应量等多种因素的 分析来推测收益率弧线花样的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、永恒 债券间细则比例。收益率弧线响应退回券的期限与收益率之间的关系，它跟着时分的变化而改变。本基 金通过推测收益率弧线花样的变化，调养通盘这个词债券投资组合中诟谇期品种的比例以获取投资收益。当收 益率弧线发生陡峻化变形的时候，减少永恒债券比重，增多短期债券比重；当收益率弧线发生平坦化变 形的时候，则增多短期债券，减少永恒债券。   （4）相对价值配置是指在商场中寻找其他各个方针一样而某一方针相对更具有投资价值的债券， 并进行投资。在此策略中，本基金主要斟酌这么几方面的方针：流动性、信费用、收益率等。例如来说， 当某一组债券具有一样流动性和收益率时，则录取其中信费用更高的债券；当某一组债券具有一样信用 度和收益率时，则录取其中流动性更好的债券。或者，斟酌债券与商场公允收益率之间的差距。当某组 债券偏离商场公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）在企业债券投资方面，本基金贯注单个债券品种信用风险的限定，何况逢迎流动性选拔优质 债券。鉴于公司基本面分析是企业债（包括可转债）的投资决策的艰巨决定因素，本基金将对刊行债券 公司的财务策划情景、运营才气、抑止层信费用、所处行业竞争情景等因素进行详细分析，准确评价债 券的信用进度。   本基金的债券选拔通过如下三个要津：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体筹商。   本基金在选拔单个企业债券时，将贯注信用风险的分析。信用风险是刊行东谈主对其刊行的债券到期时 不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来 看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构 评定，而国内面前的债券信用评级体系尚待完善。面前，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也错杂 不皆。因此在个券选拔时，仍需要对刊行东谈主的基本面进行系统的调研与分析，要点是企业现金流与资产 欠债比率等方针。即使是今后有了完善的信用评级体系，遴选独处的里面信用分析，仍能更准确地对相 同信用品级的债券加以细分。   本基金将在限定风险的前提下，依照基金投资办法，基于对基础证券投资价值的真切研究和判断， 通过定性分析和定量分析相逢迎的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   在现金抑止上，本基金通过对将来现金流的推测进行现金预算抑止，实时欢欣本基金运作中的流动 性需求。   （五）功绩相比基准   本基金功绩相比基准为中债详细指数。   本基金选拔中债详细指数的原因如下：   中债详细指数由中央国债登记结算公司编制，该指数涵盖了在沪深证券交易所及银行间商场上市 的国债、金融债、企业债、央行单子及企业短期融资券。基于本基金的债券投资比例和债券投资商场， 选用该功绩相比基准粗略信得过、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   本基金功绩评价基准自基金成立后由基金抑止东谈主每半年审核一次，如所用基准不再相宜本基金的 投资策略和投资办法，将对其进行调养，新基准将在更新的招募说明书中列示。   在更具代表性的新债券商场指数推出、债券商场发生要紧变动等情况下，本基金抑止东谈主可根据本基 金的投资范围和投资策略，细则变更基金的功绩相比基准。功绩相比基准的变更需经基金抑止东谈主与基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书 托管东谈主协商一致。基金抑止东谈主最迟应于新的功绩相比基准实施前 2 日在指定媒介并报中国证监会备案。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其风险收益低于股票型基金和混杂型基金，高于货币商场基金，属于中低风 险中低收益的证券投资基金品种。   （七）投资决策依据   （八）投资决策历程   本基金领受投资决策委员会教育下的团队式投资抑止模式。投资决策委员会按期就投资抑止业务 的要紧问题进行筹商。基金司理、研究员、交易员在投资抑止过程中就业明确、密切互助，在各自职责 内按照业务圭表独处就业并合理地相互制衡。具体的投资抑止圭表如下： 数据模拟的各种申诉，为本基金的投资抑止提供决策依据。 性观点；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资规划，包括资产配置、行业配置、股票和债券选拔，以及买卖时机。 基金司理必须顺从投资组合决定权和交易下单权严格分离的王法。 部对投资组合规划的推论过程进行日常监督和实时风险限定，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （九）投资限制   本基金的投资组合将遵守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不率先基金资产净值的 10%； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （2）本基金与由本基金抑止东谈主抑止的其他基金持有一家公司刊行的证券，不率先该证券的 10%； 本基金抑止东谈主抑止的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的按期敞开基金）持有一家上市 公司刊行的可畅通股票，不得率先该上市公司可畅通股票的 15%；本基金抑止东谈主抑止的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得率先该上市公司可畅通股票的 30%；   （3）干涉寰宇银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得率先基金资产净值的 40%；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不率先上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不率先基金资产净值的 3%，本基金抑止东谈主抑止的全部基金持有团结权证的比 例不率先该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，纳降法律法则或监管部门的相干王法。   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产接济证券的比例，不得率先该资产接济证券界限 的 10%；本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得率先该基金资产净值的 10%； 基金抑止东谈主抑止的全部证券投资基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得率先其各种资 产接济证券统统界限的 10%；              其市值不得率先该基金资产净值的 20%。                本基金持有的全部资产接济证券，   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得率先本基金资产净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金抑止东谈主之外的因素致使本基金不相宜前款所王法比例限 制的，基金抑止东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违背基金合同中相干投资范围、投资策略、投资比例的王法；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交易的股票合并 诡计；   （12）法律法则或监管部门对上述比例限制另有王法的，从其王法。   基金抑止东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。在 相宜相干法律法则王法的前提下，因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等非本基金抑止东谈主的 因素致使基金的投资组合不相宜上述除（5）                    、   （9）项外王法的投资比例的，基金抑止东谈主应当在 10                     （8）、 个交易日内进行调养。法律法则或监管部门另有王法的，从其王法。   对于因基金份额拆分、大比例分成等集合持续营销行为引起的基金净资产界限在 10 个交易日内增 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书 加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金抑止东谈主履行相干圭表后， 可将调养时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法则另有王法的，从其王法。   若法律法则或监管部门取消上述限制，履行适宜圭表后，本基金投资可不受上述王法限制。   （十）绝交步履   为崇敬基金份额持有东谈主的正当权益，本基金绝交从事下列步履： 强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法则或监管部门取消上述绝交性王法，履行适宜圭表后，本基金投资可不受上述王法限制。   （十一）基金抑止东谈主代表基金诳骗鼓励权利的处理原则及方法   （十二）基金的融资、融券   本基金不错根据相干法律法则和政策的王法进行融资、融券。   （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金抑止东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所观点后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                           更新招募说明书   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的王法。   （十四）基金投资组合申诉   基金抑止东谈主的董事会及董事保证本申诉所载府上不存在伪善记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同王法，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 申诉中的财务方针、净值发达和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者 要紧遗漏。   本投资组合申诉所载数据结果 2024 年 09 月 30 日。 序号              技俩                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          102，252，655.09             17.22      其中：债券                          480，525，380.89             80.93         资产接济证券                                   -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  - 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                      更新招募说明书      （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合 代码             行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -                   -  B    采矿业                       5，501，700.23               1.05  C    制造业                      70，408，087.94              13.41  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业          2，167，706.00               0.41  E    建筑业                       1，231，674.00               0.23  F    批发和零卖业                               -                   -  G    交通运载、仓储和邮政业               2，905，811.00               0.55  H    住宿和餐饮业                               -                   -  I    信息传输、软件和信息时间服务业           6，210，741.92               1.18  J    金融业                       8，506，731.00               1.62  K    房地产业                      2，098，798.00               0.40  L    租出和商务服务业                             -                   -  M    科学研究和时间服务业                           -                   -  N    水利、环境和全球设施抑止业                        -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -                   -  P    培植                                   -                   -  Q    卫生和社会就业                     838，457.00               0.16  R    文化、体育和文娱业                 2，382，948.00               0.45 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                  更新招募说明书  S    详细                                               -                  -       统统                                102，252，655.09                19.48   （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本申诉期末未持有港股通投资的股票。                                                              占基金资产净值比例 序号    股票代码          股票称号   数目（股）        公允价值（元）                                                                 （%）   （4）申诉期末按债券品种分类的债券投资组合 序号              债券品种          公允价值（元）                      占基金资产净值比例（%） 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                                更新招募说明书       其中：政策性金融债                       41，606，489.07                   7.93      （5）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                              公允价值           占基金资产净值比例 序号     债券代码         债券称号      数目（张）                                               （元）              （%）      （6）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产接济证券投资明细      本基金本申诉期末未投资资产接济证券。      （7）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本申诉期末未投资贵金属。      （8）申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本申诉期末未投资权证。      （9）申诉期末本基金投资的股指期货交易情况说明 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募说明书  本基金本申诉期末未投资股指期货。  本基金本申诉期末未投资股指期货。  （10）申诉期末本基金投资的国债期货交易情况说明  本基金本申诉期末未投资国债期货。  本基金本申诉期末未投资国债期货。  本基金本申诉期末未投资国债期货。  （11）投资组合申诉附注 内受到公开捏造、处罚的情形  序号           称号            金额（元） 金元顺安丰利债券型证券投资基金                   更新招募说明书   本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调度债券。   本基金本申诉期末前十名股票不存在畅通受限情况。   因四舍五入原因，投资组合申诉平分项之和与统统可能存在尾差。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                            更新招募说明书                                  十、基金的功绩    本基金抑止东谈主依照恪称连累、敦朴信用、勤恳尽责的原则抑止和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据结果 2024 年 09 月 30 日。    （1）丰利债券型基金 A 类份额                份额净值     份额净值增长    功绩相比基     功绩相比基准收      阶段                                               ①－③      ②－④                增长率①     率圭表差②     准收益率③     益率圭表差④                -5.78%    0.32%     0.51%      0.06%   -6.29%   0.26%                -0.70%    0.23%     2.06%      0.04%   -2.76%   0.19%                -5.39%    0.45%     2.42%      0.07%   -7.81%   0.38% 自基金成立起 于今    （2）丰利债券型基金 C 类份额 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                        更新招募说明书                份额净值    份额净值增长   功绩相比基    功绩相比基准收      阶段                                            ①－③      ②－④                增长率①    率圭表差②    准收益率③    益率圭表差④ 自基金成立起 于今     注：       、本基金合同收效日为 2009 年 03 月 23 日，功绩基准累计增长率以 2009 年 03 月 23 日指数     （1） 为基准；本基金于 2024 年 1 月 3 日新增 C 类份额，新增份额自有实有资产之日起露馅功绩数据。     （2）本基金在 2015 年 11 月 27 日将基金功绩相比基准由“中信标普全债指数”编削为“中债综 合指数”。     （3）本产品于 2021 年 4 月修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。    （4）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金抑止东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过火他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易清理资金的结算备 付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以过火他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的责罚   基金财产独处于基金抑止东谈主、基金托管东谈主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东谈主看守。基金 抑止东谈主、基金托管东谈主因基金财产的抑止、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取抑止费、托管费以过火他基金合同约定的其他费用。基金 抑止东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律就业，其债权东谈主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他 权利。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进行清理的，基金财 产不属于其清理财产。   基金财产的债权，不得与基金抑止东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。   除依据《基金法》          、基金合同过火他相干王法责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金财产自身承 担的债务，不得对基金财产强制推论。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书                   十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地响应基金相干金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为相干的证券交易场所的时时营业日，以及国度法律法则王法需要对外露馅基金 净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值： 但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，应领受 最近交易市价细则公允价值； 券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 以上的，应领受商场参与者精深认同，且被以往商场施行交易价钱考据具有可靠性的估值时间，细则投 资品种的公允价值。   （2）未上市股票的估值： 况下，按成本价估值； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 价（收盘价）估值； 允价值。   （3）在时时情况下，基金抑止东谈主如领受本项第（1）－（2）小项王法的方法对基金资产进行估值， 均应被以为领受了适宜的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅响应相干投资品 种的公允价值的，基金抑止公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能得当响应公允价值的价钱 估值。   （4）国度有最新王法的，按其王法进行估值。   （1）在证券交易所商场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交易日 收盘价，细则公允价值进行估值。   （2）在证券交易所商场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近 交易日收盘价，细则公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券领受估值时间细则的公允价值进行估值，在估值时间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以大批交易方式转让的资产接济证券，领受估值时间细则公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在寰宇银行间债券商场交易的债券、资产接济证券等固定收益品种，领受估值时间细则公允 价值。   （6）团结债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （7）在时时情况下，基金抑止东谈主如领受本项第（1）－（6）小项王法的方法对基金资产进行估值， 均应被以为领受了适宜的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅响应相干投资品 种的公允价值的，基金抑止东谈主在详细探究商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书 上形成的债券估值，基金抑止东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （8）国度有最新王法的，按其王法进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化因素，调养最近交易市价，细则公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，领受估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐发日止，如果收盘价高于配股价，按 收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   （4）在时时情况下，基金抑止东谈主如领受本项第（1）－（3）项王法的方法对基金资产进行估值， 均应被以为领受了适宜的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅响应相干投资品 种的公允价值的，基金抑止东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （5）国度有最新王法的，按其王法进行估值。   （五）估值圭表   基金日常估值由基金抑止东谈主进行。各种别基金份额净值由基金抑止东谈主完成估值后，将各种别基金份 额的估值结果以书面花样报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同王法的估值方法、时分、圭表进行复 核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金抑止东谈主，由基金抑止东谈主依据本基金合同和相干法律法则的规 定给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （六）估值不实的处理   基金抑止东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适宜、合理的循序确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金抑止东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或其他销售机构或投资者 自身的差错形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的就业东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主 （“受损方”      ）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平不可预感、不可幸免、不可克 服，则属不可抗力，按照下述王法推论。   由于不可抗力原因形成投资者的交易府上灭失或被不实处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错就业方应实时谐和各方，实时进行更正，因 更正差错发生的费用由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失 的，由差错就业方承担；若差错就业方仍是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正 而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。差错就业方打发更正的情况向相干当事东谈主进行阐发，确保差错 已得到更正；   （2）差错的就业方对可能导致相干当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，何况仅对差错的 相干平直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错就业方仍打发差错负 责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错 就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求委派 欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其 仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和率先其施行损失的差额部分支付给差错就业方；   （4）差错调养领受尽量收复至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错就业方绝交进行抵偿时，如果因基金抑止东谈主的步履形成基金财产损失机，基金托管东谈主应 为基金的利益向基金抑止东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的步履形成基金财产损失机，基金抑止东谈主应为基金 的利益向基金托管东谈主追偿。基金抑止东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并绝交进行抵偿 时，由基金抑止东谈主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东谈主未按王法对受损方进行抵偿，何况依据法律法则、基金合同或其他规 定，基金抑止东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基金抑止东谈主有权向有就业 确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的费用和碰到的损失； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （7）按法律法则王法的其他原则处理差错。   差错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因细则差错的就业方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的就业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向相干当事东谈主进行阐发。   （1）当任一类基金份额净值少量点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为该类基金份额净值 不实；基金份额净值出现不实时，基金抑止东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的循序 防御损失进一步扩大；当不实达到或率先该类基金资产净值的 0.25%时，基金抑止公司应当实时文书基 金托管东谈主并报中国证监会；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金抑止东谈主应当公告、通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值诡计不实时，由基金抑止东谈主负责处理，由此给基金份额持有 东谈主和基金形成损失的，应由基金抑止东谈主先行赔付，基金抑止东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金抑止东谈主和 基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的就业，经阐发后按以下条件进行抵偿： 上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金司帐就业方的建议推论，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金抑止东谈主负责赔付； 过程提倡疑义或要求基金抑止东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的王法对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金抑止东谈主承担 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金抑止东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金抑止东谈主负责赔付；                                    ，进而导致基金份额净 值诡计不实而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金抑止东谈主负责赔付。   （3）基金抑止东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统确立而产生的净值诡计尾差，以基金抑止东谈主诡计 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书 结果为准。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有王法的，从其王法。如果行业有通行作念法，两边当事 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 已决定蔓延估值； 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金资产净值和各种别基金份额净值由基金抑止东谈主负责诡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金抑止东谈主应于每个就业日交易结果后将当日的各种别基金份额净值诡计结果发送给基 金托管东谈主（阻滞式基金为每周五）。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金抑止东谈主，由基金 抑止东谈主依据本基金合同和相干法律法则的王法对基金净值给予公布。   各种别基金份额净值的诡计均精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入，由此弊端产生的收益或 损失算入基金财产。国度另有王法的，从其王法。   （九）特殊情形的处理 方法的第（4）项进行估值时，所形成的弊端不手脚基金资产估值不实处理。 基金抑止东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、适宜、合理的循序进行查验，然则未能发现该不实而形成 的基金份额净值诡计不实，基金抑止东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿就业。但基金抑止东谈主、基金托管东谈主应 积极遴选必要的循序摈斥由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募说明书  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书                   十三、基金的收益与分派   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或费用的省俭应计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度相干王法不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应遵守下列原则： 一基金份额享有同瓜分派权； 同收效不悦 3 个月则可不进行收益分派； 红利按除息日的相应类别的基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分派方式是现金分成；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金抑止东谈主可在法律法则允许的前提下酌情调养以上基 金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分派决策 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书  基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时分、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。   （五）收益分派的时分和圭表 王法公告。                      ，基金抑止东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送划 款指示，基金托管东谈主按照基金抑止东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的费用 现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红利按除 权日的相应类别的基金份额净值转为该类基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的王法。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书                     十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）上述基金费用由基金抑止东谈主在法律法则王法的范围内按照公允的商场价钱细则，法律法则 另有王法时从其王法。   （三）基金费用计提方法、计提圭表和支付方式   在常常情况下，基金抑止费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：H=E×0.70%/当 年天数，本基金年抑止费率为 0.70%，其中，H 为逐日应计提的基金抑止费，E 为前一日基金资产净值。   基金抑止费逐日计提，按月支付。由基金抑止东谈主向基金托管东谈主发送基金抑止费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金抑止东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：H=E×0.10%/当 年天数，本基金年托管费率为 0.10%，其中，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金抑止东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%/夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金抑止东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金抑止东谈主，经基金抑止东谈主代付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述（一）中 4 到 9 项费用由基金托管东谈主根据其他相干法律法则及相应合同的王法，按费用开销 金额支付，列入或摊入当期基金费用。   （四）不列入基金费用的技俩   基金抑止东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的费用开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息露馅费、讼师费和 司帐师费以过火他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   （五）与基金销售相干的费用   基金认购费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金调度费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （六）基金抑止东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调养基金抑止费率、基金托管费率。缩小基 金抑止费率、基金托管费率，无用召开基金份额持有东谈主大会。基金抑止东谈主必须依摄影干王法最迟于新 的费率实施日前在指定媒介公告并报中国证监会备案。   （七）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相干费用可酌情收取或减免，但不得收取基金抑止费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的王法。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的王法，履行征税义务。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募说明书                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 基金合同收效少于 3 个月，不错并入下一个司帐年度； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的审计 司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个就业日内在王法媒介公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书                    十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、基金合同过火他相干 王法。   （二）信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金抑止东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主 等法律、行政法则和中国证监会王法的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证监会的 王法露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会王法时天职，将应予露馅的基金信息通过相宜中国证监 会王法条件的寰宇性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信息露馅办法》王法的互联网网站（以下简称 “王法网站”      ）等媒介露馅，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制 公开露馅的信息府上。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息露馅义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金抑止东谈主在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、基金合同 摘记登载在王法媒介上；基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、托管合同登载在网站上。   （1）招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品脾气、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主服务等内容。本基金合同生 效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金抑止东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在王法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金抑止东谈主至少每年更新一次。基金休止 运作的，基金抑止东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的规 则及具体圭表，说明基金产品的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （3）托管合同是界定基金托管东谈主和基金抑止东谈主在基金财产看守及基金运作监督等行为中的权利、 义务关系的法律文献。   （4）基金产品府上概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。 《基金合同》收效后，基金产品府上纲领的信息发生要紧变更的，基金抑止东谈主应当在三个就业日内，更 新基金产品府上纲领，并登载在王法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品府上纲领其他信息 发生变更的，基金抑止东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金抑止东谈主不错不再更新基金产品府上 纲领。   基金抑止东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明书确当日 登载于王法媒介上。   基金抑止东谈主应当在本基金合同收效的次日在王法媒介上登载基金合同收效公告。   基金抑止东谈主应于申购脱手日、赎回脱手日前 2 日在王法媒介上公告。   本基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金抑止东谈主应当至少每周在王法网站上 露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金抑止东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过王法网 站、基金销售机构网站或者营业网点露馅敞开日的各种别基金份额净值和各种别基金份额累计净值。   基金抑止东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站上露馅半年度和年度终末一 日的各种别基金份额净值和各种别基金份额累计净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金抑止东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉正文登载于规 定网站上，将年度申诉请示性公告登载在王法报刊上。基金年度申诉的财务司帐申诉应当经过具有证 券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。   基金抑止东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，并将中期申诉正文登载在 王法网站上，将中期申诉请示性公告登载在王法报刊上。   基金抑止东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，并将季度申诉登载在 王法网站上，并将季度申诉请示性公告登载在王法报刊上。   申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金抑止东谈主至少应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉文献中“影响投资者决策的其 他艰巨信息”项下露馅该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基 金的独到风险。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中露馅基金组合伙产情况过火流动性风 险分析等。   基金合同收效不及 2 个月的，基金抑止东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   本基金发生要紧事件，相干信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在王法报刊和 王法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同休止、基金清理；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金抑止东谈主委派基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金抑止东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金抑止公司变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金抑止东谈主的施行限定东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金抑止东谈主的高档抑止东谈主员、基金司理和基金托管东谈主基金专门托管部门负责东谈主发生变动； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （10）基金抑止东谈主的董事在最近 12 个月内变更率先 50%；基金抑止东谈主、基金托管东谈主基金专门托管 部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动率先 30%；   （11）触及基金财产、基金抑止业务和基金托管业务的诉讼；   （12）基金抑止东谈主或其高档抑止东谈主员、基金司理因基金抑止业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到要紧行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金抑止东谈主运用基金财产买卖基金抑止东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、施行限定东谈主或者与其 有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国 证监会另有王法的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）抑止费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提圭表、计提方式和费率发生变更；   （16）某一类别的基金份额净值计价不实达该类基金份额净值 0.5%；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19）基金推出新业务或服务；   （20）发生无数赎回并延期办理；   （21）一语气发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会王法的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的讯息可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息露馅义务东谈主洞悉 后应当立即对该讯息进行公开浮现，并将相干情况立即申诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。召开基金份 额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时分、会议花样、审议事 项、议事圭表和表决方式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金抑止东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息露馅义务的，召集东谈主应当履行相干信息露馅义务。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，相干信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的王法进 行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的王法。   （六）信息露馅事务抑止   基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅抑止轨制，指定专门部门及高档抑止东谈主员负责抑止 信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息露馅内容与花样准则 等法则的王法。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的王法和基金合同的约定，对基金抑止东谈主编制的基 金资产净值、各种别基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按期申诉和更新的招募说明书、专 门部门及高档抑止东谈主员等公开露馅的相干基金信息进行复核、审查，并向基金抑止东谈主进行书面或电子确 认。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当在王法报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。基金抑止东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、完 整、实时。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主除照章在王法媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他全球媒介露馅信 息，然则其他全球媒介不得早于王法媒介露馅信息，何况在不同媒介上露馅团结信息的内容应当一致。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则王法将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息露馅事项以法律法则王法及本章省俭定的内容为准。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金抑止东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所观点后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金抑止东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘任于侧袋机制启用日 发表观点且相宜《中华东谈主民共和国证券法》王法的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停 申购，具体事项届时将由基金抑止东谈主在相干公告中王法。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回王法适用于主袋账户份额。无数赎回按照单个敞开日内主袋账 户份额净赎回苦求率先上一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金抑止东谈主打发侧袋账户份额实行独处抑止，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用独处的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金抑止东谈主、基金服务机 构在诡计各项投资运作方针和基金功绩相干方针时仅需探究主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在诡计基金功绩相干方针时按投资损失处理。   基金抑止东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调养，因资产 流动性受限等中国证监会王法的情形除外。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金抑止东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金抑止东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的 基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金抑止东谈主打发侧袋账户单独 确立账套，实行独处核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用 可酌情收取或减免，但不得收取基金抑止费。基金抑止费除外的其他费用详见届时发布的相干公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金抑止东谈主应当按照基金份额持有东谈主 利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金抑止东谈主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金抑止东谈主在每次 处置变现后均应按摄影干法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金抑止东谈主应实时聘任相宜《中华东谈主民共和国证券 法》王法的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计观点。   侧袋账户资产实足清理后，基金抑止东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事 项后基金抑止东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金抑止东谈主在每次处置变现后均应按摄影干法律法则要求实时发布临时公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书   基金抑止东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分王法的基金净值信息露馅方式和频率露馅主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停露馅侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金抑止东谈主应当按照法律法则的王法在基金按期申诉中露馅申诉期内侧袋账 户相干信息，基金按期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相干信息在按期报 告中单独进行露馅。司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，打发申诉期内基金侧袋机制运行相干的 司帐核算和年度申诉露馅，推论适宜圭表并发表审计观点。   （八）本部分对于侧袋机制的相干王法，但凡平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律 法则或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管王法针对侧袋机制的内容 有进一步王法的，基金抑止东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适宜圭表后，在对基金份额持有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书                   十八、风险揭示   本基金濒临的主要风险是利率风险、个券选拔风险、信用风险、资产配置风险、流动性风险、实施 侧袋机制的风险等。   （一）利率风险   利率风险是指基金收益水平受商场利率变化影响的风险。利率高涨，基金持有债券价钱回落，导致 基金净值变动；利率下跌，基金持有债券及回购所得的利息收入，或债券到期的本息收入，进行再投资 的收益率会受到不利影响。同期，利率波动也会影响上市公司融资成本、利息收益及利润水平，导致股 票价钱变动。   （二）个券选拔风险   个券选拔风险是指当利率的波动或是债券信用级别的变化导致不同债券品种利差发生变化时，基 金在配置不同比例的资金购买不同债券而隐含的风险。   （三）信用风险   指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、绝交支付到期本息，或 者上市公司信息露馅不信得过、不齐备，都可能导致基金资产损结怨收益变化。   （四）资产配置风险   本基金是债券型基金，但除债券外也可能投资股票、存托凭证等其他资产。该风险是基金在不同资 产，如股票、存托凭证、债券和现金中配置不同比例的资产的决策所隐含的风险。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、更动企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制相干的独到风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。存托凭证持有东谈主施行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益天然基本非常，但并不可等同 于平直持有境外基础证券。   （2）本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托合同，成为存托 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书 合同确当事东谈主。存托合同可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公 司或者存托东谈主对存托合同作出特等修改。   （3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓励，不不错鼓励身份平直诳骗股 东权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并诳骗分成、投票等权利。   （4）存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生要紧、骨子变化，包括但不限于存托凭证与 基础证券调度比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托合同作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、 存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文书的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此诳骗 表决权。   （5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制推论等 情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   （6）存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相干费用。   （7）存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托合同的约定卖出基础证券，本基金持 有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让，存托东谈主无法连接按照存托合同的约定为 本基金提供相应服务等风险。   更动企业证券初次公开导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交易价钱。   （1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用境外注册地公司法 等法律法则的王法；仍是在境外上市的，还需要顺从境外上市地相干王法。投资者权利过火诳骗可能与 境内商场存在一定互异。此外，境内鼓励和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影 响。   （2）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小界限的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大 部分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法施行参与公司要紧事务的决策。   （3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法 平直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （1）境表里商场证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出面前 一个商场时时交易而在另一个商场实施停牌等表象。   （2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究申诉不雅点、境内 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书 社交易机制互异、极端交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。   （3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股票可能调动至境内 商场上市交易，或者公司实施配股、非公开导行、回购等步履，从而增多或者减少境内商场的股票或者 存托凭证畅通数目，可能引起交易价钱波动。   （4）本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调度为公司在境外刊行的一样类别的股票 或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调度为境外基础证券。   （五）流动性风险   流动性风险是指基金资产在商场变现过程中碰到损失的风险。本基金抑止东谈主在濒临持有东谈主赎回压 力时，如难以在合理的时天职以合理价钱将其投资组合变现，将引起资产损失或交易成本的不细则。   （六）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，详确了解本基金侧袋机制的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险抑止器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验阻塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额时时敞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前分具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性 何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息，即便基金抑止东谈主在基金按期申诉中 露馅申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金抑止东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金抑止东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金抑止东谈主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需探究主袋账户资产，并 根据相干王法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金功绩相干方针时按投资损失处理， 因此本基金露馅的功绩方针不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （七）其他风险   本基金除债券外还配置有一定比率的股票资产和存托凭证，并参与新股申购，存在与股票和存托凭 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书 证投资相干的各层面风险。金融商场危境、其他销售机构违约、托管东谈主违约等超出基金抑止东谈主自身平直 限定才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。战斗、天然灾害等不可抗力因素的 出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资产的损失。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书            十九、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 同意：   （1）休止基金合同；   （2）调度基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资办法、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会议事圭表；   （6）更换基金抑止东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金抑止东谈主、基金托管东谈主的报答圭表或调高销售服务费率。但根据法律法则的要求提高 该等报答圭表或调高销售服务费率的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等 其他事项；   （10）法律法则、基金合同或中国证监会王法的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金抑止东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经校正的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）因相应的法律法则发生变动并属于基金合同必须遵命进行变更的情形；   （2）基金合同的变更并不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化的；   （3）因为当事东谈主称号、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内容必须 作出相应变动的。 或出具无异议观点之日起收效。基金抑止东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒 介公告。   （二）本基金合同的休止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将休止： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （三）基金财产的清理  （1）基金合同休止时，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金清理小组成员由基金抑止东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相干业务经验的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。  （3）基金清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错照章进行 必要的民事行为。  （1）基金合同休止时，由基金清理小组统一给与基金财产；  （2）对基金财产进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作清理申诉；  （5）聘任讼师事务所对清理申诉出具法律观点书；  （6）聘任司帐师事务所对清理申诉进行审计；  （7）将基金清理结果申诉中国证监会；  （8）公布基金清理申诉；  （9）对基金剩余财产进行分派。  清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理费用；  （2）缴纳所欠税款；  （3）清偿基金债务；  （4）按基金份额持有东谈主办有的各种基金份额比例进行分派。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金财产未按前款（1）－（3）项王法清偿前，不分派给基金份额持有东谈主。   基金财产清理申诉于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金清理小组公告；清 算过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募说明书                   二十、基金合同内容摘记   （一）基金的基本情况   金元顺安丰利债券型证券投资基金   债券型证券投资基金   契约型敞开式   在贯注资产安全性和流动性的前提下，追求杰出功绩相比基准的稳健收益和总申诉。   基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金份额启动发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金不收取认购费用。   不按期   本基金根据申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主 申购基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别确立不同的基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别诡计和公告基金份额净值。相干基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金抑止东谈主确 定，并在招募说明书中列示。   投资东谈主可自行选拔申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金抑止东谈主可在不违背法律法则、基 金合同的约定以及对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 住手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者增多新的基金份额类别等，调养实施 前基金抑止东谈主需实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募说明书   （二）基金合同当事东谈主的权利与义务   （1）基金抑止东谈主简况   称号：金元顺安基金抑止有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立时分：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督抑止委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织花样：有限就业公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：持续策划   （2）基金抑止东谈主的权利 非交易过户、转托管等业务的王法，决定基金的除调高托管费和抑止费之外的费率结构和收费方式； 规王法的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈报中国证监会 和银行业监督抑止机构，并遴选必要循序保护基金及相干基金合同当事东谈主的利益； 要的监督和查验； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书  （3）基金抑止东谈主的义务 赎回和注册登记事宜； 金财产； 基金抑止东谈主的财产相互独处，对所抑止的不同基金财产分别抑止，分别记账，进行证券投资； 第三东谈主运作基金财产； 王法；             、基金合同过火他相干王法，履行信息露馅及申诉义务；                                    、基金合同过火他有 关王法另有王法外，在基金信息公开露馅前应予守密，不得向他东谈主泄露；           、基金合同过火他相干王法召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金 份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书 抵偿就业不因其退任而撤职； 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直抑止；   （1）基金托管东谈主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成立时分：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续策划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （2）基金托管东谈主的权利 王法的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈报中国证监会， 并遴选必要循序保护基金及相干基金合同当事东谈主的利益； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （3）基金托管东谈主的义务 专职东谈主员，负责基金财产托管事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所托管的不同基金财产 分别确立账户，独处核算，分账抑止，保证不同基金之间在名册登记、账户确立、资金划拨、账册记录 等方面相互独处； 第三东谈主托管基金财产； 前应予守密，不得向他东谈主泄露； 基金抑止东谈主在各艰巨方面的运作是否严格按照基金合同的王法进行；如果基金抑止东谈主有未推论基金合 同王法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适宜的循序； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书 形成基金财产损失机，应为基金向基金抑止东谈主追偿； 并文书基金抑止东谈主；   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直 至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的实足承认和接受。 基金份额持有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有王法或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过火他相干法律法则的王法，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于：   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过火他相干法律法则的王法，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书 的欠妥得利；   （三）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和王法 规另有王法或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 等报答圭表或调高销售服务费率的除外； 他事项；  （2）出现以下情形之一的，可由基金抑止东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： 服务费率、变更收费方式； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金抑止东谈主召集。基金抑止东谈主 未按王法召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金抑止东谈主提倡书面提议。基金 抑止东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。基金抑止东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金抑止东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持 有东谈主大会的，应当向基金抑止东谈主提倡书面提议。基金抑止东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面文书提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金抑止东谈主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金抑止东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍 以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金抑止东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金 抑止东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持 有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得阻塞、搅扰。   （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”                            ）负责选拔细则开会时分、地点、方式和 权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额 持有东谈主大和会知须至少载明以下内容：                                        、投递时分和 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书 地点；   （2）领受通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、委派的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、 书面抒发观点的寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金抑止东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对书面表决观点的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金抑止东谈主到指定地点对书面表决观点的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金抑止东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决 观点的计票进行监督。基金抑止东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金抑止东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件   在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行：   A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲，全部灵验凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；   B、切身出席会议者持有基金份额持有东谈主凭证和受托出席会议者出具的委派东谈主办有基金份额的凭证 及授权委派等文献相宜相干法律法则和基金合同及会议文书的王法。   未能欢欣上述条件的情况下，则召集东谈主可另行细则并公告再行开会的时分（至少应在 25 个就业日 后）和地点，但细则有权出席会议的基金份额持有东谈主经验的权益登记日不变。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书   在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行：   A、召集东谈主按本基金合同王法公布会议文书后，在 2 个就业日内一语气公布相干请示性公告；   B、召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金抑止东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文书王法的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决观点，基金抑止东谈主或基金托管东谈主经文书拒 不参加收取和统计书面表决观点的，不影响表决效率；   C、本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上；   D、平直出具书面观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面观点的代表，同期提交的持有基 金份额的凭证和受托出席会议者出具的委派东谈主办有基金份额的凭证和授权委派书等文献相宜法律法则、 基金合同和会议文书的王法，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行细则并公告再行表决的时分（至少应在 25 个工 作日后），且细则有权出席会议的基金份额持有东谈主经验的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。                          ，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审 核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有平直关系，何况不超出法律法则和 基金合同王法的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基 金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东谈主大会上进行解释和说明。   圭表性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的圭表性问题作出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主办东谈主不错就圭表性问题提请基金 份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的圭表进行审议。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书 议表决的提案、基金抑止东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东谈主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法则 另有王法的除外。 迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有 30 日的间隔期。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，来源由大会主办东谈主按照王法圭表晓谕会议议事圭表及谨慎事项，细则和公布 监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金抑止东谈主授权代表主办。在基金抑止东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授 权代表主办；如果基金抑止东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主 和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。 基金抑止东谈主和基金托管东谈主不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议 的效率。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）                                        、身份证号 码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主姓名（或单元称号）等事项。   在通信表决开会的方式下，来源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历第 2 日在 公证机构监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。   （3）基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主过火代理东谈主所持表决权的 50%以上通过方为灵验，除下 列（2）所王法的须以非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过；   非常决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过方为灵验；更 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书 换基金抑止东谈主、更换基金托管东谈主、调度基金运作方式、提前休止基金合同必须以非常决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并给予公告。   （4）遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然口头相宜法律法则和 会议文书王法的书面表决观点即视为灵验的表决，表决观点模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   （5）基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金抑止东谈主或 基金托管东谈主召集，然则基金抑止东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管 理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率及表决结果。 再行盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主办东谈主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕 表决结果后立即要求再行盘点，会议主办东谈主应当立即再行盘点并公布再行盘点结果。再行盘点仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金抑止东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过 程给予公证。基金抑止东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票效率及表决结果。但基金抑止 东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个就业日文书召集东谈主，由召集东谈主邀请无平直强横关系的第三方担任监 督计票东谈主员。   （1）基金份额持有东谈主大和会过的一般决议和非常决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议观点之日 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书 起收效，并在收效后方可推论。   （2）收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金抑止东谈主、基金托管东谈主均有不断 力。基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论收效的基金份额持有东谈主大会的决定。   （3）基金份额持有东谈主大会决议应自收效之日起 2 个就业日内在指定媒介公告。   （4）如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相干基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日相干 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干王法以本节特殊约定内容为准，本节莫得王法 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书 的适用本部分的相干王法。   （四）基金的收益分派原则、推论方式   （1）买卖证券差价；   （2）基金投资所得红利、股息、债券利息；   （3）银行进款利息；   （4）已齐全的其他正当收入。   因运用基金财产带来的成本或费用的省俭应计入收益。   基金净收益为基金收益扣除按国度相干王法不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   本基金收益分派应遵守下列原则：   （1）本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同。团结类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；   （2）基金收益分派后每一基金份额净值不可低于面值；   （3）收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担；   （4）基金投资当期出现净亏本，则不进行收益分派；   （5）基金当期收益应先弥补上期累计亏本后，才可进行收益分派；   （6）本基金收益分派每年最多 12 次，每次分派比例不低于当次基金可分派收益的 80%，若基金 合同收效不悦 3 个月则可不进行收益分派；   （7）本基金收益分派方式分为两种：现金分成与红利再投资，基金投资者可选拔现金红利或将现 金红利按除息日的相应类别的基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基 金默许的收益分派方式是现金分成；   （8）法律法则或监管机构另有王法的从其王法。   在不影响投资者利益的情况下，基金抑止东谈主可在法律法则允许的前提下酌情调养以上基金收益分 配原则，此项调养不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时分、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （1）本基金收益分派决策由基金抑止东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后细则，基金抑止东谈主按法律法则 的王法公告。   （2）在分派决策公布后（依据具体决策的王法），基金抑止东谈主就支付的现金红   利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金抑止东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   （1）收益分派领受红利再投资方式免收再投资的费用。   （2）收益分派时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有东谈主自行承担；如果基金份额持有东谈主所 获现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红利按 除权日的相应类别的基金份额净值转为该类基金份额。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的王法。   （五）基金的费用与税收   （1）基金抑止东谈主的抑止费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产上钩提的销售服务费；   （4）基金合同收效后的信息露馅费用；   （5）基金份额持有东谈主大会费用；   （6）基金合同收效后与基金相干的司帐师费和讼师费；   （7）基金的证券交易费用；   （8）基金财产拨划支付的银行费用；   （9）按照国度相干王法不错在基金财产中列支的其他费用。 王法时从其王法。   （1）基金抑止东谈主的抑止费   在常常情况下，基金抑止费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：H=E×0.70%/当 年天数，本基金年抑止费率为 0.70%，其中，H 为逐日应计提的基金抑止费，E 为前一日基金资产净值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书   基金抑止费逐日计提，按月支付。由基金抑止东谈主向基金托管东谈主发送基金抑止费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金抑止东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：H=E×0.10%/当 年天数，本基金年托管费率为 0.10%，其中，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金抑止东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%/夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金抑止东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金抑止东谈主，经基金抑止东谈主代付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述（一）中 4 到 9 项费用由基金托管东谈主根据其他相干法律法则及相应合同的王法，按费用开销 金额支付，列入或摊入当期基金费用。   基金抑止东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的费用开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息露馅费、讼师费和 司帐师费以过火他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 理费率、基金托管费率，无用召开基金份额持有东谈主大会。基金抑止东谈主必须依摄影干王法最迟于新的费率 实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相干费用可酌情收取或减免，但不得收取基金抑止费，详见招募说明书的王法。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的王法，履行征税义务。   （六）基金的投资办法和投资限制   在贯注资产安全性和流动性的前提下，追求杰出功绩相比基准的稳健收益和总申诉。   袭取价值投资理念，宏不雅与微不雅、定性与定量相逢迎，进行主动式投资抑止，从商场失衡中控制投 资契机，齐全组合升值。   本基金主要投资于固定收益类金融器具，包括国内照章公开导行、上市的国债、央行单子、金融债、 信用品级为 BBB+及以上的企业（公司）债、可调度债券（含分离交易可转债）、资产接济证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律法则或监管机构允许基金投资的其它金融器具。法律 法则或监管机构以后允许基金投资的其他金融器具，基金抑止东谈主在履行适宜圭表后，不错将其纳入投资 范围。   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可调度债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类除外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行详细检会的前提下，积极参与一级商场申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票商场系统性风险较低而且合座动态估值水平合理的前 提下进行股票二级商场投资的选拔权。   基于“从上至下”的原则，本基金领受久期限定下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则细则债券各种属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券商场收益率 受到宏不雅经济形势和债券商场供需两方面不同进度的影响，因此本基金在债券投资过程中，将领受些许 定量模子来对宏不雅和商场两方面数据进行分析，并运用适宜的策略来构建债券组合。   （1）债券投资主要定量模子 不雅经济方针主要包括挥霍物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、工业增多值、货币供应量、本外 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书 币信贷、出进口额和汇率等；   （2）债券投资主要策略   在债券资产配置方面，本基金领受类属配置、久期抑止、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决策。 寻找当前的商场投资契机。具体来说，在中国债券商场，根据刊行东谈主的不同，一般不错分为国债、金融 债、央行单子和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖出洋 债；当金融债和国债之间的信用利差收缩到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对于央票和企业 债的策略也遴选一样策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来细则这四类券种在债券组合中最优的 配置比例。 趋势分析，运用数目模子判断将来利率走势，提倡债券投资组合的久期的建议。当推测将来商场利率将 上升时，缩小组合久期；当推测将来利率下跌时，增多组合久期。久期抑止的主要目的是通过久期的主 动抑止来增多债券部分的投资收益率。 析来推测收益率弧线花样的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、永恒债 券间细则比例。收益率弧线响应退回券的期限与收益率之间的关系，它跟着时分的变化而改变。本基金 通过推测收益率弧线花样的变化，调养通盘这个词债券投资组合中诟谇期品种的比例以获取投资收益。当收益 率弧线发生陡峻化变形的时候，减少永恒债券比重，增多短期债券比重；当收益率弧线发生平坦化变形 的时候，则增多短期债券，减少永恒债券。 进行投资。在此策略中，本基金主要斟酌这么几方面的方针：流动性、信费用、收益率等。例如来说， 当某一组债券具有一样流动性和收益率时，则录取其中信费用更高的债券；当某一组债券具有一样信用 度和收益率时，则录取其中流动性更好的债券。或者，斟酌债券与商场公允收益率之间的差距。当某组 债券偏离商场公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书 券。鉴于公司基本面分析是企业债（包括可转债）的投资决策的艰巨决定因素，本基金将对刊行债券公 司的财务策划情景、运营才气、抑止层信费用、所处行业竞争情景等因素进行详细分析，准确评价债券 的信用进度。   （3）债券选拔   本基金的债券选拔通过如下三个要津：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体筹商。   本基金在选拔单个企业债券时，将贯注信用风险的分析。信用风险是刊行东谈主对其刊行的债券到期时 不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来 看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构 评定，而国内面前的债券信用评级体系尚待完善。面前，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也错杂 不皆。因此在个券选拔时，仍需要对刊行东谈主的基本面进行系统的调研与分析，要点是企业现金流与资产 欠债比率等方针。即使是今后有了完善的信用评级体系，遴选独处的里面信用分析，仍能更准确地对相 同信用品级的债券加以细分。   （4）存托凭证投资策略   本基金将在限定风险的前提下，依照基金投资办法，基于对基础证券投资价值的真切研究和判断， 通过定性分析和定量分析相逢迎的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   （5）现金抑止   在现金抑止上，本基金通过对将来现金流的推测进行现金预算抑止，实时欢欣本基金运作中的流动 性需求。   本基金功绩相比基准为中债详细指数。   本基金选拔中债详细指数的原因如下：   中债详细指数由中央国债登记结算公司编制，该指数涵盖了在沪深证券交易所及银行间商场上市 的国债、金融债、企业债、央行单子及企业短期融资券。基于本基金的债券投资比例和债券投资商场， 选用该功绩相比基准粗略信得过、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   本基金功绩评价基准自基金成立后由基金抑止东谈主每半年审核一次，如所用基准不再相宜本基金的 投资策略和投资办法，将对其进行调养，新基准将在更新的招募说明书和基金产品府上纲领中列示。   在更具代表性的新债券商场指数推出、债券商场发生要紧变动等情况下，本基金抑止东谈主可根据本基 金的投资范围和投资策略，细则变更基金的功绩相比基准。功绩相比基准的变更需经基金抑止东谈主与基金 托管东谈主协商一致。基金抑止东谈主最迟应于新的功绩相比基准实施前 2 日在指定媒介上进行公告并报中国 证监会备案。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书   本基金属于债券型基金，其风险收益低于股票型基金和混杂型基金，高于货币商场基金。   本基金投资决策主要依据如下：   （1）国度相干法律、法则和基金合同的相干王法；   （2）国际国内的宏不雅经济形势，主要方针有挥霍物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、进 出口额和汇率等；   （3）债券商场各主要收益率弧线到期收益率数据；   （4）国表里泰斗专科机构的企业信用评级；   （5）国度财政和货币政策；   （6）国内金融机构信贷投放数据。   本基金投资决策历程如下所述：   投资决策委员会根据债券分析员的分析申诉和基金司理的投资规划，对今后一段时期债券投资组 合的参数（久期、收益率弧线配置、类属配置等）作念出决议。   基金司理根据投资决策委员会决议，从债券池中挑选债券构建组合，发出指示由交易室推论。稽核 部对此进行监控。   详确要领见本基金《招募说明书》。   为了保障基金份额持有东谈主利益，本基金抑止东谈主不错根据债券投资业务的发展情况，对此历程作念出相 应的修改。   本基金的投资组合将遵守以下限制：   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不率先基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金抑止东谈主抑止的其他基金持有一家公司刊行的证券，不率先该证券的 10%； 本基金抑止东谈主抑止的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的按期敞开基金)持有一家上市 公司刊行的可畅通股票，不得率先该上市公司可畅通股票的 15%；本基金抑止东谈主抑止的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得率先该上市公司可畅通股票的 30%；   （3）干涉寰宇银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得率先基金资产净值的 40%；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （5）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资权证，在职何交易日买入的总金额，不率先上一交易日基金资产净值的 0.5%，基 金持有的全部权证的市值不率先基金资产净值的 3%，本基金抑止东谈主抑止的全部基金持有团结权证的比 例不率先该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，纳降法律法则或监管部门的相干王法；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产接济证券的比例，不得率先该资产接济证券界限 的 10%；本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得率先该基金资产净值的 10%； 基金抑止东谈主抑止的全部证券投资基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得率先其各种资 产接济证券统统界限的 10%；              其市值不得率先该基金资产净值的 20%；                本基金持有的全部资产接济证券，   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得率先本基金资产净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金抑止东谈主之外的因素致使本基金不相宜前款所王法比例限 制的，基金抑止东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违背基金合同中相干投资范围、投资策略、投资比例的王法；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交易的股票合并 诡计；   （12）法律法则或监管部门对上述比例限制另有王法的，从其王法。   基金抑止东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。在 相宜相干法律法则王法的前提下，因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等非本基金抑止东谈主的 因素致使基金的投资组合不相宜上述除 5、8、9 项外王法的投资比例的，基金抑止东谈主应当在 10 个交易 日内进行调养。法律法则或监管部门另有王法的，从其王法。   对于因基金份额拆分、大比例分成等集合持续营销行为引起的基金净资产界限在 10 个交易日内增 加 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金抑止东谈主履行相干圭表后， 可将调养时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法则另有王法的，从其王法。   若法律法则或监管部门取消上述限制，履行适宜圭表后，本基金投资可不受上述王法限制。   为崇敬基金份额持有东谈主的正当权益，本基金绝交从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有王法的除外；   （5）向基金抑止东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金抑止东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与基金抑止东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与基金抑止东谈主、基金托管东谈主有其他重 大强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行为；   （8）依照法律法则相干王法，由中国证监会王法绝交的其他行为。   若法律法则或监管部门取消上述绝交性王法，履行适宜圭表后，本基金投资可不受上述王法限制。   （1）基金抑止东谈主按照国度相干王法代表基金独处诳骗鼓励权利，保护基金份额持有东谈主的利益；   （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的策划抑止；   （3）有意于基金财产的安全与升值；   （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在强横关系的第三东谈主牟取任何欠妥利益。   本基金不错根据相干法律法则和政策的王法进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金抑止东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所观点后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募说明书的王法。   （七）基金资产净值的诡计方法和公告方式   基金资产的估值目的是客不雅、准确地响应基金相干金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   本基金的估值日为相干的证券交易场所的时时营业日，以及国度法律法则王法需要对外露馅基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书 净值的非营业日。   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （1）股票估值方法：   A、对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，应领受市价细则公允价值；估值日无市价， 但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，应领受 最近交易市价细则公允价值。   B、对存在活跃商场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在   C、当投资品种不再存在活跃商场，且其潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25% 以上的，应领受商场参与者精深认同，且被以往商场施行交易价钱考据具有可靠性的估值时间，细则投 资品种的公允价值。   A、初次刊行未上市的股票，领受估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   B、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的市价（收盘 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   C、初次公开导行有明确锁按期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的团结股票的市 价（收盘价）估值；   D、非公开导行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会相干王法细则公 允价值。 均应被以为领受了适宜的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅响应相干投资品 种的公允价值的，基金抑止公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能得当响应公允价值的价钱 估值。   （2）债券估值方法： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交易日收 盘价，细则公允价值进行估值。 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交 易日收盘价，细则公允价值进行估值。 值的情况下，按成本估值。 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 值。 被以为领受了适宜的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅响应相干投资品种的 公允价值的，基金抑止东谈主在详细探究商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形 成的债券估值，基金抑止东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值办法： 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调养最近交易市价，细则公允价钱。 况下，按成本估值。 盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书 应被以为领受了适宜的估值方法。然则，有充足事理标明按以上估值原则仍不可客不雅响应相干投资品种 的公允价值的，基金抑止东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （4）基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。   （5）其他有价证券等资产按国度相干王法进行估值。   基金日常估值由基金抑止东谈主进行。各种别基金份额净值由基金抑止东谈主完成估值后，将各种别基金份 额的估值结果以书面花样报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同王法的估值方法、时分、圭表进行复 核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金抑止东谈主，由基金抑止东谈主依据本基金合同和相干法律法则的规 定给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   基金抑止东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适宜、合理的循序确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金抑止东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的差错形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的就业东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主（                                            “受 损方”   ）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平不可预感、不可幸免、不可克 服，则属不可抗力，按照下述王法推论。   由于不可抗力原因形成投资者的交易府上灭失或被不实处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿就业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （2）差错处理原则 正差错发生的费用由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失 的，由差错就业方承担；若差错就业方仍是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正 而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。差错就业方打发更正的情况向相干当事东谈主进行阐发，确保差错 已得到更正； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书 关平直当事东谈主负责，不合第三方负责； 如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失，则差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求委派不 当得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和率先其施行损失的差额部分支付给差错就业方； 基金的利益向基金抑止东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的步履形成基金财产损失机，基金抑止东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。基金抑止东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并绝交进行抵偿时， 由基金抑止东谈主负责向差错方追偿； 基金抑止东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿就业，则基金抑止东谈主有权向有就业确当 事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的费用和碰到的损失；   （3）差错处理圭表   差错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： 并就差错的更正向相干当事东谈主进行阐发。   （4）基金份额净值差错处理的原则和方法 误；基金份额净值出现不实时，基金抑止东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的循序防 止损失进一步扩大；当不实达到或率先该类基金资产净值的 0.25%时，基金抑止公司应当实时文书基金 托管东谈主并报中国证监会；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金抑止东谈主应当公告、通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值诡计不实时，由基金抑止东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失的，应由基金抑止东谈主先行赔付，基金抑止东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书 金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的就业，经阐发后按以下条件进行抵偿：   A、本基金的基金司帐就业方由基金抑止东谈主担任，与本基金相干的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金司帐就业方的建议推论，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金抑止东谈主负责赔付；   B、若基金抑止东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主未对诡计 过程提倡疑义或要求基金抑止东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的王法对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金抑止东谈主承担   C、如基金抑止东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金抑止东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金抑止东谈主负责赔付；   D、由于基金抑止东谈主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值诡计不实而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金抑止东谈主负责赔付。 果为准。 应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金抑止东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金非常比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金抑止东谈主为保障基金份额持有东谈主的利 益，已决定蔓延估值；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金抑止 东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   用于基金信息露馅的基金资产净值和各种别基金份额净值由基金抑止东谈主负责诡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金抑止东谈主应于每个就业日交易结果后将当日的净值诡计结果发送给基金托管东谈主（阻滞式 基金为每周五）。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金抑止东谈主，由基金抑止东谈主依据本基金 金元顺安丰利债券型证券投资基金                           更新招募说明书 合同和相干法律法则的王法对基金净值给予公布。   各种别基金份额净值的诡计均精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有王法的，从其 王法。   （1）基金抑止东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（7）项、权证估 值方法的第（4）项进行估值时，所形成的弊端不手脚基金资产估值不实处理。   （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据不实，相干司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金抑止东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、适宜、合理的循序进行查验，然则未能发现该不实而 形成的基金份额净值诡计不实，基金抑止东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿就业。但基金抑止东谈主、基金托管 东谈主应积极遴选必要的循序摈斥由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   （八）基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （1）下列触及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主大会决 议同意： 等报答圭表或调高销售服务费率的除外； 他事项； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金抑止东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经校正的基金合同，并报中国证监会备案： 出相应变动的。   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核 准或出具无异议观点之日起收效。基金抑止东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定 媒介公告。   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将休止：   （1）基金份额持有东谈主大会决定休止的；   （2）基金抑止东谈主职责休止，而在 6 个月内莫得新的基金抑止东谈主相接的；   （3）基金托管东谈主职责休止，而在 6 个月内莫得新的基金托管东谈主相接的；   （4）基金合并；   （5）相干法律法则和中国证监会王法的其他情况。   （1）基金财产清理小组 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 要的民事行为。   （2）基金财产清理圭表 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （3）清理费用   清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列法则清偿：   基金财产未按前款 1）－3）项王法清偿前，不分派给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理申诉于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金清理小组公告；清 算过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉请示性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （九）争议的处理方式   对于因基金合同的刚烈、内容、履行息争释或与基金合同相干的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过 协商、斡旋路线处理。不肯或者不可通过协商、斡旋处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不断力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚实、勤恳、尽责地履行基金合同王法的 义务，崇敬基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 东谈主署名，在基金募齐集束，基金备案手续办理完结，并获中国证监会书面阐发后收效。基金合同的灵验 期自其收效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并公告之日止。 方当事东谈主具有同等的法律不断力。 每份均具有同等的法律效率。 办公场所查阅。基金合同条件及内容应以基金合同原本为准。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                               更新招募说明书                      二十一、基金托管合同内容摘记   （一）基金托管合同当事东谈主   称号：金元顺安基金抑止有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨真金不怕火区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织花样：有限就业公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：持续策划   策划范围：基金抑止业务、发起设立基金及中国证券监督抑止委员会批准的其他业务。   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时分：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续策划   策划范围：接管公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看守箱服 务；代理资金清理；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺； 组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书 股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调 查、磋议、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理敞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产品交易业务；经国务院银行业 监督抑止机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   （二）基金托管东谈主对基金抑止东谈主的业务监督和核查 基金合同明确约定基金投经验调或证券选拔圭表的，基金抑止东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投 资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用相干时间系统，对基金施行投资是否相宜基金合同对于证 券选拔圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于固定收益类金融器具，包括国内照章公开导行、上市的国债、央行单子、金融债、 信用品级为 BBB+及以上的企业（公司）债、可调度债券（含分离交易可转债）、资产接济证券和债券 回购等，以及股票、存托凭证等权益类品种和法律法则或监管机构允许基金投资的其它金融器具。法律 法则或监管机构以后允许基金投资的其他金融器具，基金抑止东谈主在履行适宜圭表后，不错将其纳入投资 范围。   此外，本基金在对新股的订价因素和预期因素进行详细检会的前提下，积极参与一级商场申购，获 得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票商场系统性风险较低而且合座动态估值水平合理的前 提下进行股票二级商场投资的选拔权。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门规章及《基金合同》绝交投资的投资器具。   本基金的配置比例为：   本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可调度债券（含分离 交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类除外的其他资产（包括股票、存托凭 证、权证等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金界限或商场变化等因素导致本基金投资组合不相宜上述王法的，基金抑止东谈主将在 10 个交易 日内作念出调养以相宜上述王法。法律、法则另有王法的，从其王法。 督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （1）本基金持有一家上市公司的股票和存托凭证，其市值不率先基金资产净值的 10%；   （2）本基金与本基金抑止东谈主抑止的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金持有一家公司刊行的证券， 其市值不率先该证券的 10%；本基金抑止东谈主抑止的、且由本基金托管东谈主托管的全部敞开式基金（包括开 放式基金以及处于敞开期的按期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得率先该上市公司 可畅通股票的 15%；本基金抑止东谈主抑止的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅通股票，不得率先该上市公司可畅通股票的 30%；   （3）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不率先本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）干涉寰宇银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不率先基金资产净值的 40%；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得率先上一交易日基金资产净值的 5‰；本基金 持有的全部权证，其市值不得率先基金资产净值的 3%；本基金与本基金抑止东谈主抑止的、且由本基金托 管东谈主托管的其他基金持有的团结权证，不得率先该权证的 10%；   （6）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产接济证券的比例，不得率先该资产接济证券界限 的 10%；本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券的比例，不得率先该基金资产净值的 10%； 本基金抑止东谈主抑止的全部证券投资基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产接济证券，不得率先其各种 资产接济证券统统界限的 10%；本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得率先该基金资产净值的   （7）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得率先本基金资产净值的 15%；因证券商场 波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金抑止东谈主之外的因素致使本基金不相宜前款所王法比例限 制的，基金抑止东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金不得违背基金合同中相干投资范围、投资策略、投资比例的王法；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交易的股票合并 诡计；   （12）法律法则或监管部门对上述比例限制另有王法的，从其王法。   因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金抑止东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述除（7）、       （8）（9）项外王法的投资比例的，基金抑止东谈主应当在 10 个交易日内进行调养。对于因基          、 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书 金份额拆分、大比例分成等集合持续营销行为引起的基金净资产界限在 10 个交易日内增多 10 亿元以 上的情形，而导致证券投资比例低于《基金合同》约定的，基金抑止东谈主履行相干圭表后，可将调养时限 从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法则另有王法的，从其王法。   基金抑止东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的相干约定。 法律法则或监管部门另有王法的，从其王法。上述投资组合限制条件中，若属法律法则的强制性王法， 则当法律法则或监管部门取消上述限制，在履行适宜圭表后，本基金投资可不受上述王法限制。   基金抑止东谈主应在出现可预感资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日肃肃向基金托管东谈主 发函说明基金可能变动界限和公司打发循序，便于托管东谈主实施交易监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起脱手。 停步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金抑止东谈主基金投资绝交步履和关联交易进行监督。 根据法律法则相干基金绝交从事关联交易的王法，基金抑止东谈主和基金托管东谈主相互提供与本机构有控股 关系的鼓励、与本机构有其他要紧强横关系的公司名单及相干关联方交易证券名单。基金抑止东谈主和基金 托管东谈主有就业确保关联交易名单的信得过性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金抑止东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则绝交基金从事的关联 交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金抑止东谈主遴选必要循序阻截该关联交易的发生，如基金托管东谈主遴选必 要循序后仍无法阻截关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉。对于基金抑止东谈主已成交的关 联交易，基金托管东谈主事前无法阻截该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成 的损失，并向中国证监会申诉。 行监督。基金抑止东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经防御选拔的、本基金适用的银行间债券 商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金抑止东谈主是否按事前 提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金抑止东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名 单进行更新，如基金抑止东谈主根据商场情况需要临时调养银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主 说明事理，在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商处理。基金抑止东谈主收到基金托管 东谈主书面阐发后，被阐发调养的名单脱手收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照合同进行结算。基金抑止东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不 履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金抑止东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金抑止东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨就业。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书 净值诡计、应收资金到账、基金费用开支及收入细则、基金收益分派、相干信息露馅、基金宣传推介材 料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   如果基金抑止东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东谈主对此不承担任何就业，并将在发现后立即申诉中国证监会。   （1）基金投资畅通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开导行股票等畅通受限证券相干问题的 文书》等相干法律法则王法。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行抑止办法》范例的非公开导行股票、公开导行股 票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。   （3）在投资畅通受限证券之前，基金抑止东谈主应当制定相干投资决策历程、风险限定轨制、流动性 风险限定预案等规章轨制。基金抑止东谈主应当根据基金的投经验斡旋流动性的需要合理安排畅通受限证 券的投资比例，并在风险限定轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 抑止东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金抑止东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资畅通受限证券之前，基金抑止东谈主应至少提前两个交易日向基金托管东谈主提供相干畅通受 限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐述文献复印件、基金抑止东谈主与承销商签订的销售合同复 印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金 抑止东谈主应保证上述信息的信得过、齐备。   （5）基金托管东谈主在监督基金抑止东谈主投资畅通受限证券的过程中，如以为因商场出现剧烈变化导致 基金抑止东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金抑止东谈主对该风险 的摈斥或驻扎循序进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面文书基金抑止东谈主， 有权绝交推论其相干指示。因绝交推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何就业，并有 权申诉中国证监会。   （6）基金抑止东谈主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管东谈主粗略正 常查询。因基金抑止东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全 看守基金财产的就业与损失，由基金抑止东谈主承担。   （7）如果基金抑止东谈主未按照本合同的约定向基金托管东谈主报送相干数据或者报送了伪善的数据或者 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书 出现其他影响基金托管东谈主履行托管东谈主监督职责的步履，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管 理东谈主欢喜担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东谈主可能碰到的监管部门罚金以及基金托管东谈主向 基金份额持有东谈主承担的抵偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法则的王法以及基金合同的 约定应当由基金份额持有东谈主承担的之外，由基金抑止东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述损失。如因基金管 理东谈主未顺从相干轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险 损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿就业的，基金抑止东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。法律法则及 监管机构另有王法的除外。 的王法，应实时以书面花样文书基金抑止东谈主限期纠正。基金抑止东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金抑止东谈主收到文书后应鄙人一就业日前实时查对并以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规 按期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金抑止东谈主改正。基金抑止东谈主对基金托管东谈主 文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金抑止东谈主依据 交易圭表仍是收效的投资指示违背法律、行政法则和其他相干王法，或者违背《基金合同》约定的，应 当立即文书基金抑止东谈主，并申诉中国证监会。 行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金抑止东谈主应在王法时天职复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金抑止东谈主 应积极配合提供相干数据府上和轨制等。 期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金抑止东谈主无刚直事理，绝交、阻截对方根据本合同王法诳骗 监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （三）基金抑止东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金抑止东谈主诡计的基金资产净值和各种基金份额净 值、根据基金抑止东谈主指示办理清理交收、相干信息露馅和监督基金投资运作等步履。 迟推论基金抑止东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本合同过火他相干 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书 王法时，应实时以书面花样文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一就业日前实时核 对并以书面花样给基金抑止东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金抑止东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金抑止东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金抑止东谈主核查托管财产的齐备性和真 实性，在王法时天职复兴基金抑止东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无刚直事理，绝交、阻截对方根据本合同王法诳骗 监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金抑止东谈主提倡警告仍不改正 的，基金抑止东谈主应申诉中国证监会。   （四）基金资产净值诡计和司帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各种别基金份额净值是指诡计日该类别基金资产净值除以诡计日该类基金份额总和。各种别基金 份额净值的诡计，均精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入，由此弊端产生的收益或损失算入基金 财产。国度另有王法的，从其王法。   每就业日诡计基金资产净值及各种别基金份额净值，并按王法公告。   （2）复核圭表   基金抑止东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将各种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金抑止东谈主对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （2）估值方法   A、上市股票的估值：   a、对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，应领受市价细则公允价值；估值日无市价， 但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，应领受 最近交易市价细则公允价值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书   b、对存在活跃商场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在   c、当投资品种不再存在活跃商场，且其潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25% 以上的，应领受商场参与者精深认同，且被以往商场施行交易价钱考据具有可靠性的估值时间，细则投 资品种的公允价值。   B、未上市股票的估值：   a、初次刊行未上市的股票，领受估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的市价（收盘 价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   c、初次公开导行有明确锁按期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的团结股票的市 价（收盘价）估值；   d、非公开导行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会相干王法细则公 允价值。   C、在时时情况下，基金抑止东谈主如领受本项第 A－B 小项王法的方法对基金资产进行估值，均应被 以为领受了适宜的估值方法。然则，有充足事理标明如果基金抑止东谈主以为按以上本项第 A-B 小项王法 的方法对基金资产进行估值原则仍不可客不雅响应相干投资品种的其公允价值的，基金抑止公司应东谈主可 根据具体情况，并与基金托管银行进行东谈主约定后，按最能得当响应公允价值的价钱估值。；   D、国度有最新王法的，按其王法进行估值。   A、在证券交易所商场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交易日收 盘价，细则公允价值进行估值。   B、在证券交易所商场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交 易日收盘价，细则公允价值进行估值。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书   C、初次刊行未上市债券领受估值时间细则的公允价值进行估值，在估值时间难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   D、交易是以大批交易方式转让的资产接济证券，领受估值时间细则公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   E、在寰宇银行间债券商场交易的债券、资产接济证券等固定收益品种，领受估值时间细则公允价 值。   F、团结债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   G、在时时情况下，基金抑止东谈主如领受本项第（1）－（6）小项王法的方法对基金资产进行估值， 均应被以为领受了适宜的估值方法。然则，如果基金抑止东谈主以为按本项第（1）-（6）小项王法的方法 对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金抑止东谈主在详细探究商场成交价、商场报价、流动 性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金抑止东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后， 按最能响应公允价值的价钱估值。   H、国度有最新王法的，按其王法进行估值。   A、基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调养最近交易市价，细则公允价钱。   B、初次刊行未上市的权证，领受估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   C、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐发日止，如果收盘价高于配股价，按收 盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。   D、在时时情况下，基金抑止东谈主如领受本项第 A－C 项王法的方法对基金资产进行估值，均应被认 为领受了适宜的估值方法。然则，如果基金抑止东谈主以为按本项第 A-C 项王法的方法对基金资产进行估 值不可客不雅响应其公允价值的，基金抑止东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。   E、国度有最新王法的，按其王法进行估值。   如基金抑止东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及相干法律法则的 金元顺安丰利债券型证券投资基金                          更新招募说明书 王法或者未能充分崇敬基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处理。   （3）特殊情形的处理   基金抑止东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 C 项、债券估值方法的第 G 项、权证估值方法的第 D 项进行估值时，所形成的弊端不手脚基金份额净值不实处理。   （1）当任一类基金份额净值少量点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为该类基金份额净值 不实；基金份额净值出现不实时，基金抑止东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的循序 防御损失进一步扩大；不实偏差达到或率先该类基金资产净值的 0.25%时，基金抑止公司应当实时文书 基金托管东谈主并报中国证监会；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金抑止东谈主应当公告、通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值诡计不实时，由基金抑止东谈主负责处理，由此给基金份额持 有东谈主和基金形成损失的，应由基金抑止东谈主先行赔付，基金抑止东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金抑止东谈主和 基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的就业，经阐发后按以下条件进行抵偿： 上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金司帐就业方的建议推论，由此给基金份额持有东谈主和基金形成 的损失，由基金抑止东谈主负责赔付。 过程提倡疑义或要求基金抑止东谈主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的王法对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，其中基金抑止东谈主承担 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金抑止东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金抑止东谈主负责赔付。                                    ，基金托管东谈主在遴选必 要的循序后仍不可发现该不实，进而导致基金份额净值诡计不实而引起的基金份额持有东谈主和基金的损 失，由基金抑止东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据不实，相干司帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金抑止东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、适宜、合理的循序进行查验，然则未能发现该不实而 形成的基金份额净值诡计不实，基金抑止东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿就业。但基金抑止东谈主、基金托管 东谈主应积极遴选必要的循序摈斥由此形成的影响。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （4）基金抑止东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统确立而产生的净值诡计尾差，以基金抑止东谈主诡计 结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。如果行业有通行作念法，两边当 事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金抑止东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金非常比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金抑止东谈主为保障基金份额持有东谈主的利 益，已决定蔓延估值时；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金抑止 东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度相干部门王法的司帐轨制推论。   基金抑止东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金抑止东谈主独随即确立、记录和看守本基 金的全套账册。若基金抑止东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金抑止东谈主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金抑止 东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金抑止东谈主应当实时编制并对外提供信得过、齐备的基金财务司帐申诉。月度报表的编制，基金抑止 东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成；本基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 抑止东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金抑止东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金抑止东谈主不错不再更新基金招募说明书。 基金抑止东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉正文登载于指定网 站上，将年度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券、 期货相干业务经验的司帐师事务所审计。基金抑止东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金 中期申诉，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金抑止东谈主应 当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季 金元顺安丰利债券型证券投资基金                            更新招募说明书 度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不及 2 个月的，基金抑止东谈主不错不编制当期季度 申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表复核   基金抑止东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管 理东谈主。基金抑止东谈主在中期申诉完成当日，将相干申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金抑止东谈主。基金抑止东谈主在年度申诉完成当日，将相干申诉提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金抑止东谈主。基金 抑止东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金抑止东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金抑止东谈主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金抑止东谈主提供的申诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核观点书，两边各自留存一份。如果基金抑止东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之 前就相干报抒发成一致，基金抑止东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况 报中国证监会备案。   （五）基金费用   基金抑止费按基金资产净值的 0.70%年费率计提。   在常常情况下，基金抑止费按前一日基金资产净值 0.70%年费率计提。诡计方法如下：   H=E×0.70%/夙昔天数，H 为逐日应计提的基金抑止费，E 为前一日的基金资产净值。   基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。诡计方法如下：   H=E×0.10%/夙昔天数，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日的基金资产净值。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书   H＝E×0.20%/夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 法律法则、基金合同及相应合同的王法，列入当期基金费用。   基金召募期间的讼师费、司帐师费和信息露馅费用不得从基金财产中列支。基金抑止东谈主与基金托管 东谈主因未履行或未实足履行义务导致的费用开销或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发 生的费用等不列入基金费用。   基金抑止东谈主和基金托管东谈主可协磋商情缩小基金抑止费、基金托管费、销售服务费，此项调养不需要 基金份额持有东谈主大会决议通过。基金抑止东谈主必须依摄影干王法最迟于新的费率实施日前在指定媒介上 刊登公告。   （1）复核圭表   基金托管东谈主对基金抑止东谈主计提的基金抑止费、基金托管费等，根据本托管合同和基金合同的相干规 定进行复核。   （2）支付方式和时分   基金抑止费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金抑止东谈主向基金托管东谈主发送基金抑止费、基金 托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金资产中一次性支付给基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金抑止东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金抑止东谈主，经基金抑止东谈主代付给 各个基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金托管东谈主发现基金抑止东谈主违背《基金法》                     、基金合同、                          《运作办法》过火他相干王法从基金财产中 列支费用时，基金托管东谈主可要求基金抑止东谈主给予说明解释，如基金抑止东谈主无刚直事理，基金托管东谈主可拒 绝支付。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （六）基金抑止东谈主和基金托管东谈主的更换   （1）基金抑止东谈主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金抑止东谈主职责休止：   （2）基金抑止东谈主的更换圭表   更换基金抑止东谈主必须依照如下圭表进行： 决议，新任基金抑止东谈主应当相宜法律法则及中国证监会王法的经验条件； 份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准收效后方可推论； 交手续，新任基金抑止东谈主应当实时接管，并与基金托管东谈主查对基金资产总值； 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计费用在基金财 产中列支； 公告； 与原任基金抑止东谈主相干的称号字样。   （1）基金托管东谈主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东谈主职责休止： 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）基金托管东谈主的更换圭表 决议； 份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准收效后方可推论； 托管东谈主办理基金财产和托管业务布置手续，新任基金托管东谈主应当实时接管，并与基金抑止东谈主查对基金资 产总值； 所对基金财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支； 公告。   （3）基金抑止东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额持有东谈主提名新的基金抑止东谈主和基金托管东谈主； 大会决议获取中国证监会核准后依摄影干王法在指定媒介上联合公告。 或基金托管东谈主应连接履行相干职责，并保证不合基金份额持有东谈主的利益形成毁伤。   （七）基金托管合同的变更、休止与基金财产的清理   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与基金合同的 王法有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会核准后收效。   （1）本基金合同休止；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被驱除、收歇或由其他基金托管东谈主给与基金资产； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                         更新招募说明书  （3）基金抑止东谈主斥逐、照章被驱除、收歇或由其他基金抑止东谈主给与基金抑止权；  （4）发生法律法则或基金合同王法的休止事项。  （1）基金财产清理小组 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 履行基金合同和本托管合同王法的义务，崇敬基金份额持有东谈主的正当权益。 要的民事行为。  （2）基金财产清理圭表  （3）清理费用  清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列法则清偿：  基金财产未按前款 1）－3）项王法清偿前，不分派给基金份额持有东谈主。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金清理小组公告；清 算过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉请示性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）基金托管合同的效率   两边对托管合同的效率约定如下： 方盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当事东谈主两边根据中国证监会的观点修改托管合同草 案。托管合同以中国证监会核准的文本为肃肃文本。 效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并公告之日止。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                       更新招募说明书                 二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金抑止东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金抑止东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或修改这些服务技俩。   （一）电子版府上发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金抑止东谈主将负责发送以下电子版府上：   根据投资东谈主的定制内容，基金抑止东谈主向投资东谈主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结果后的 5 个就业日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度结果后的 5 个就业日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度结果后的 5 个就业日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金抑止东谈主将不按期为投资东谈主发送其他相干的信息府上，如基金新产品或新服务的相干材料、基金 司理申诉、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在时间条件锻练时，基金抑止东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供按期定额投资的服务。通 过按期定额投资规划，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额，具体业务王法以基金抑止 东谈主的相干公告为准。   基金抑止东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。相干 基金网上交易的具体业务王法以基金抑止东谈主的相干公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金抑止东谈主网站、客户服务中心查询基金抑止东谈主信息、基金产品信息、商场资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提取多样业务表格。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                             更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金抑止东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金抑止东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制苦求并细则已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金抑止东谈主将通过电子邮件、手机短信的花样按期或不按期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成请示信息、按期 基金申诉和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金抑止东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金抑止东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金抑止东谈主将袭取实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金抑止东谈主也承诺将在 3 个就业日内给予信息反馈。   （六）服务荟萃方式   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客户服务中心电话在每个交易日 9：00－17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式筹商本基金抑止东谈主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面融会了本招募说明书。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                     更新招募说明书                       二十三、其它应露馅事项 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度申诉； 旗下部分基金增多中邮证券有限就业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金基金产品府上纲领更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度申诉； 旗下部分基金新增上海中原钞票投资抑止有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度申诉； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度申诉； 旗下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安丰利债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 旗下部分基金增多麦高证券有限就业公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度申诉； 旗下部分基金增多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期申诉； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                      更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书按相干法律法则，存放在基金抑止东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时天职获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书原本为准。投资者也不错平直登录基金抑止东谈主的网站进行查阅。   基金抑止东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 金元顺安丰利债券型证券投资基金                     更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：                        ；                        ；   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管合同》存放在基金抑止东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金抑止东谈主处。                                金元顺安基金抑止有限公司                                  二〇二四年十一月二日

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