巨乳 gif 多家券商，被罚！

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近日，又有多家券商接续被罚。券商中国记者梳剪发现，6月以来，至少有5家券商或从业东说念主员接到了监管的罚单。有的券商东说念主员未按商定的握业地域规模展业；有的券商东说念主员与投资者商定共享投资收益并摊派投资亏损，谋取不合法利益；有的券商暗里罗致客户奉求生意证券；还有的券商东说念主员未奉告投资者往来佣金比例等。

“跨地域展业”

近日，厦门证监局发布了《对于对世纪证券有限包袱公司厦门分公司取舍出具警示函法子的决定》。

经查，厦门证监局发现世纪证券厦门分公司存在以下违纪算作：该公司对牙东说念主科罚不到位，存在牙东说念主未按照《牙东说念主奉求代理合同》商定的握业地域规模展业的情形，握业地域规模与该公司的科罚才能及客户科罚水平不相稳当。

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厦门证监局称，上述算作违犯了《证券牙东说念主科罚暂行律例》（2020年改换）第六条，《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚倡导》（证监会令第166号）第三条和第六条第四项的律例。字据《中华东说念主民共和国证券法》第一百七十条第二款和《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚倡导》（证监会令第166号）第三十二条第一款的律例，厦门证监局决定对该公司取舍出具警示函的监督科罚法子，并字据《证券期货商场诚信监督科罚倡导》将有关情况记入诚信档案。

与此同期，有2名相应的经纪业务东说念主员违犯了《证券牙东说念主科罚暂行律例》（2020年改换）第六条的律例。字据《证券牙东说念主科罚暂行律例》第二十四条的律例，厦门证监局决定对这2名从业东说念主员取舍出具警示函的监督科罚法子，并字据《证券期货商场诚信监督科罚倡导》将有关情况记入诚信档案。

“与投资者共享投资收益”

6月17日，深圳证监局发布了《对于对李某取舍出具警示函法子的决定》。经查，李某在安信证券（现改名为国投证券）职责期间，存在以下违纪算作：一是在未注册登记为证券投资参谋人且未担任投资参谋人岗的情况下，向投资者提供证券投资忽视。二是在向投资者提供期货投资忽视时，与投资者商定共享投资收益并摊派投资亏损，谋取不合法利益。

深圳证监局暗示，上述算作违犯了《证券投资参谋人业务暂行律例》（证监会公告〔2020〕66号）第七条，《证券期货标的机构偏激职责主说念主员正直从业律例》（证监会令第145号）第十条第六款的律例。字据《证券投资参谋人业务暂行律例》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券期货标的机构偏激职责主说念主员正直从业律例》（证监会令第145号）第十八条的律例，深圳证监局决定对李某取舍出具警示函的行政监管法子。

“暗里罗致客户奉求”

6月11日，江苏证监局发布了《对于对王某取舍出具责令改正行政监管法子的决定》。经查，王某在东海证券常州泛爱路营业部职责期间，存在暗里罗致客户奉求生意证券的算作。

江苏证监局暗示，上述情况违犯了2005年改换的《中华东说念主民共和国证券法》第一百四十五条、2019年改换的《中华东说念主民共和国证券法》第一百三十六条第二款的律例，字据2005年改换的《中华东说念主民共和国证券法》第二百一十五条、2019年改换的《中华东说念主民共和国证券法》第二百一十条的律例，江苏证监局决定对王某取舍责令改正的行政监管法子，并记入证券期货商场诚信档案。

“未奉告投资者往来佣金比例”

6月5日，山东证监局发布了《对于对中泰证券股份有限公司取舍出具警示函法子的决定》。

经查，中泰证券个别职工存在暗里罗致客户奉求生意证券、未担任投资参谋人岗亭的情况下暗里向未与公司缔结投资参谋人作事契约的客户提供投资忽视和具体股票生意保举的算作；个别职工存在通过个东说念主微信向客户发送融资融券业务禀赋评估问卷谜底、创业板权限常识测试谜底和科创板权限常识测试谜底的算作。以上事项，反应出公司合规科罚不到位，违犯了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚倡导》（证监会令第166号）第六条第四项、《证券期货投资者恰当性科罚倡导》（证监会令第177号）第三条的律例。该公司存在未实时将个别投资者证券账户北京商场的往来佣金比例奉告投资者的情形，违犯了《证券经纪业务科罚倡导》（证监会令第204号）第二十八条第一款的律例。

山东证监局暗示，字据《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚倡导》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者恰当性科罚倡导》（证监会令第177号）第三十七条、《证券经纪业务科罚倡导》（证监会令第204号）第四十三条的律例，决定对中泰证券取舍出具警示函的行政监督科罚法子。

与此同期，中泰证券2名有关从业东说念主员也被证监局出具了警示函。

“未全面了解投资者情况”

6月6日，上海证监局发布了《对于对正直证券(601901)上海奉贤区金海公路证券营业部取舍出具警示函法子的决定》。

经查，正直证券上海奉贤区金海公路证券营业部2023年在为机构投资者办理宇宙中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等算作。

上海证监局称，上述算作违犯了《证券期货投资者恰当性科罚倡导》（证监会令第130号，经证监会令第202号改换）第三条，《证券经纪业务科罚倡导》（证监会令第204号）第三条第二项的律例。字据《证券期货投资者恰当性科罚倡导》第三十七条、《证券经纪业务科罚倡导》第四十三条的律例，决定对该营业部取舍出具警示函的行政监管法子。

该营业部清雅东说念主对上述问题负有包袱。字据《证券期货投资者恰当性科罚倡导》第三十七条、《证券经纪业务科罚倡导》第四十三条的律例巨乳 gif，上海证监局决定对该清雅东说念主取舍出具警示函的行政监管法子。