色吧网 金元顺顺产业臻选混杂A,金元顺顺产业臻选混杂C: 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金更新招募说明书

文爱 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金       更新招募说明书   （2024 年 11 月 02 日更新）    基金管理东说念主：金元顺安基金管理有限公司     基金托管东说念主：交通银行股份有限公司         二〇二四年十一月 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                       更新招募说明书                      进犯辅导   金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 经中国证监会 2022 年 2 月 11 日证监许可〔2022〕319 号文注册召募，并经中国 证监会 2023 年 11 月 3 日机构部函〔2023〕1452 号准予宽限召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集出息作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金 的过往功绩并不预示其畴昔弘扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩弘扬的保证。   基金管理东说念主依照恪称株连、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当慎重阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品贵寓纲领等信息 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   在泛泛市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生无数赎回以过甚他未能料思的特殊情形下， 可能导致基金资产变现贫穷或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行泛泛赎回业务、基金不可杀青既定的投资决策等风 险。   本基金为混杂型基金，其预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于货币 市集基金、债券型基金。本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、 期货市集波动等因素产生波动。投老本基金可能遭遇的风险包括：受政策、经济 周期、利率等因素影响而形成的系统性风险；基金管理东说念主在基金管理实施过程中 产生的管理风险；由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险及本基金 罕见的风险等。此外，本基金的投资范围中包括存托凭证、资产支捏证券、国债 期货、股指期货、债券回购，若投资可能增多本基金总体风险水平。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大失掉的风险，以及与改变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 以及来去机制等联系的风险。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书   本基金可能投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。 资产支捏证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要弘扬为信用评级风险、法律 风险等。   本基金可能投资股指期货，股指期货弃取保证金来去轨制，由于保证金来去 具有杠杆性，当出现不利行情时，轻捷的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损 失。同期，股指期货弃取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时刻内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给基金净值带来环节损失。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、 流动性风险。   本基金投资范围包括璧还券回购，债券回购为晋升基金组合收益提供了可 能，但也存在一定的风险。如发生债券回购交收误期，质押券可能靠近被处置的 风险，因处置价钱、数目、时刻等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   本基金基金合同收效后，连气儿 50 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定干与 计帐法度并拒绝，无需召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。基金干与计帐法度后， 投资者将无法办理本基金的赎回、支持转出等业务，基金财产将在基金财产计帐 组履行罢了计帐法度后进行分派。基金管理东说念主将实时发布可能触发基金合同拒绝 情形的公告，投资者需可贵基金合同拒绝风险，妥善作念好投资安排。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应慎重阅读本招募说明书、基金 产品贵寓纲领和基金合同等信息暴露文献，全面厚实本基金产品的风险收益特征 和产品特征，充分探讨自身的风险承受智力，感性判断市集，自主判断基金的投 资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策， 承担基金投资中出现的万般风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 法度后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 筹商章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊秀美，且不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读联系内容并原宥本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金招募说明书“基金的投资”章节中筹商“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集遍及门径等作念出的概述性描绘，代表了一般市 场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据联系法律律例对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构弃取的评价方法也不尽一样，因此销售机构的基金产品“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产品风险之间的匹配闇练。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基 金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基 金份额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》过甚他筹商章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。基金产品贵寓概 淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向基金投资东说念主提供简明的基金纲领信息。   本基金单一投资者单独捏有基金份额的比例不得达到或突出基金总份额的   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及结果日历如下：  序号         更新内容               截止日历       基金管理东说念主概况及主要东说念主员信               息       财务数据（未经审计）和净值              弘扬 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                                                                               更新招募说明书                                                   目           录 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书                     第一部分   弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作管理办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》      （以下简称“《销售办法》”                  ）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理 办法》   （以下简称“《信息暴露办法》”）、                   《公开召募绽放式证券投资基金流动性风 险管理章程》      （以下简称“《流动性风险管理章程》”）、                         《证券投资基金信息暴露内 容与格式准则第 5 号》、《金元顺顺产业臻选混杂型 证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）过甚它筹商的章程编写。   本招募说明书证明了金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金的投资主义、策 略、风险、费率等与基金投资者投资决策筹商的必要事项，基金投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受智力严慎弃取基金产 品。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者环节遗 漏，并对其真正性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商 章程享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                        更新招募说明书                     第二部分    释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充。 臻选混杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充。 金招募说明书》过甚更新。 品贵寓纲领》过甚更新。 额发售公告》。 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、通告等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改造。 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                      更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改造。 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造。 机关对其常常作念出的改造。 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其常常改造）及联系法律律例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、支持、转托管及按时定额投资等业务。 得基金代销业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                      更新招募说明书 金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并援助基金份额捏有东说念主名册和办理非来去过户等。 理有限公司或接受金元顺安基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构。 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、支持、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户。 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证据的 日历。 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 不得突出 3 个月。 绽放日。 是法度基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同顺从。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 请购买基金份额的步履。 请购买基金份额的步履。 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履。 章程的条件，央求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额支持为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履。 捏基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款形貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形貌。 加上基金支持中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金支持中转入 央求份额总额后的余额）突出上一绽放日基金总份额的 10%。 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约。 申购款过甚他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 基金份额捏有东说念主服务的用度。 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公设备行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 来去的债券等。 额净值的形貌，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待。 账户进行处置计帐，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且弃取估值时期仍导致 公允价值存在环节不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在环节不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在环节不确定性的 资产。 件。 司或者在法律律例允许的情况下，基金管理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构。 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分 设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值。 本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                        更新招募说明书                    第三部分          基金管理东说念主     （一）基金管理东说念主概况     称号：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     成立日历：2006 年 11 月 13 日     法定代表东说念主：任开宇     批准设立机关：中国证券监督管理委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     规划范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的技俩，经联系部门批准后方可开展规划行为）     组织格式：有限使命公司     注册老本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期间：捏续规划     筹商东说念主：孙筱君     筹商电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息辩论 服务有限公司占公司总股本的 49%。     （二）主要东说念主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份 有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出 任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金管理 有限公司董事长。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                     更新招募说明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保障房建造有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息辩论服务有 限公司实施董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，商酌生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融领域从业经历，自 1991 年做事于今，耐久在证券行 业担任管理做事，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、商酌发展部等部门做事，并历任营 业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤独董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东说念主。   袁林洁女士，孤独董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 居品公司北京分公司司帐、泛华建造集团审计。   张屹山先生，孤独董事，本科，吉林大学资深教师。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济管理学院任副教师，日本关西学院大学客座教师，天治基金管 理有限公司孤独董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会布告。曾任海南省国际相信投资 公司财务部司帐，海南省国际相信投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董 事会布告，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告， 金元顺安基金管理有限公司副总司理兼公司董事会布告。   李永丽女士，董事，商酌生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资 产管理部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限使命公司投资管理部门副司理。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会布告。曾任山东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任都门机场集团公司业务司理、 都门机场财务有限公司总司理助理、都门机局面产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司司帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊建造管理有限公司司帐。   贺玮女士，监事，商酌生，金元顺安基金管理有限公司东说念主事部总监。曾任上 海金元百利资产管理有限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金管理有限公司东说念主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利资产管理有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特 殊普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，商酌生。曾任华宝相信有限公司发 展商酌中心商酌员、债券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司资产管理部首席商酌员，都门机场集团公司老本运营部专 家，金元顺安基金管理有限公司守护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，商酌生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司技俩工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息管理部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息时期总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，守护长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，商酌生。曾任国金证券股份有限公司金融答理部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融市集部总司理助理（主捏全面做事）、金 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                     更新招募说明书 融市集部副总司理（主捏全面做事）。   陈嘉楠女士，副总司理，商酌生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司 改变金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 联思集团有限公司高等司理。     姓名               闵杭         性别               男                               最高学历、学     国籍               中国                      本科、学士                                  位            湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券股  其他公司历任                  份有限公司证券投资总部投资总监  本公司历任                     基金司理  本公司现任               总司理助理、投资总监、基金司理 本基金司理所管                     产品称号          起任日历        离任日历 理基金具体情况             金元顺安虚耗主题混杂型证券投    2015 年 10 月                   资基金             16 日             金元顺安坚持能源混杂型证券投    2015 年 10 月    2023 年 11 月                   资基金             16 日           17 日             金元顺安桉盛债券型证券投资基     2021 年 7 月                    金              21 日             金元顺安行业精选混杂型证券投     2022 年 5 月                   资基金             10 日             金元顺顺产业臻选混杂型证券投    2023 年 12 月                   资基金             19 日             金元顺安鼎泰债券型证券投资基     2024 年 7 月                    金              16 日     姓名              周博洋         性别               男                               最高学历、学     国籍               中国                      商酌生、硕士                                  位             上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有  其他公司历任                     限使命有限公司技俩司理   本公司历任                    基金司理   本公司现任                    基金司理  本基金司理所管                     产品称号          起任日历        离任日历  理基金具体情况             金元顺安丰利债券型证券投资    2018 年 1 月 26                   基金              日 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                     更新招募说明书             金元顺安优质精选生动配置混                                   日              本混杂型证券投资基金）             金元顺安丰祥债券型证券投资    2018 年 1 月 26               基金（原惠理惠利）           日             金元顺安沣楹债券型证券投资    2018 年 1 月 26                   基金              日             金元顺安沣顺按时绽放债券型    2018 年 4 月 23   2024 年 1 月               发起式证券投资基金           日             24 日             金元顺安沣泉债券型证券投资    2019 年 6 月 10                   基金              日             金元顺顺产业臻选混杂型证券    2023 年 12 月                  投资基金            21 日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪 玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博 洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌 层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、李玮 女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝 女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 以上； 他法律步履；   （四）基金管理东说念主的承诺 为，并承诺建立健全里面旁边轨制，采纳有用措施，防范犯警步履的发生； 险旁边轨制，采纳有用措施，防范下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事联系的来去行为；   （7）豪迈株连，不按照章程履行职责；   （8）法律律例以及中国证监会贬抑的其他步履。 家筹商法律律例及行业法度，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违规规划；   （2）违反法律律例、基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、烦嚣、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈株连、滥用权益； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书   （7）泄露在职职期间细察的筹商证券、基金的营业奥妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资辩论等信息；   （8）违反证券来去所业务法令，淆乱市集秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、律例及中国证监会贬抑的步履。      （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资辩论等信息；      （六）基金管理东说念主的里面旁边轨制   （1）健全性原则   里面旁边应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到 决策、实施、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法度，调整内控轨制的有用执 行。   （3）孤独性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤独，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的规划管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面旁边成果。   （1）旁边环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分施展孤独董事和监事会的监督职能，严 禁不梗直关联来去、利益输送和里面东说念主旁边表象的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司管理层确立内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险贯注厚实， 建立风险旁边优先、风险旁边东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一使命的公司内控文化，保 证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风险厚实联接到公司各个 部门、各个岗亭和各个门径。   公司建立决策科学、运营法度、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的实施中，“四眼”原则联接全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、做事 职责和业务进程，通过进犯凭据传递及信息交流轨制，杀青联系部门、联系岗亭 之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全引发照料机制。通过法律律例培训、 轨制莳植、执业操守莳植和步履准则莳植等，确保公司东说念主员了解与从业筹商的法 规与监管部门章程，熟知公司联系规章轨制、岗亭职责与操作进程，具备与岗亭 要求相适当的操守和专科胜任智力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时贯注和化解风险。通过科学的风险 量化时期和严格的风险名额旁边对投资风险杀青定量分析和管理。通过网罗与投 资组合联系的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息时期平 台。由监察稽核部按时向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评禀报。   （3）内控机制 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书   公司一皆的规划管理决策，均按照明确成文的决策法度与章程进行，防范超 越或违反决策法度的平凡决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身规划性情，以各岗亭主义使命制为基础形成第一 说念内控防地，以联系部门、联系岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以 监察稽核部、风险管理部、守护长、分担风控副总司理、风险管理委员会对公司 各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违规步履的处罚机制。同期，按照分级管理、法度操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权管理轨制，并严格分辩业务授权与管理授权。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面 稽核职能，查验、评价公司里面旁边轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部旁边轨制的实施情况，揭示公司里面管理及基金运作中的联系风险，实时冷落 改进看法，促进公司里面管理轨制有用地实施。监察稽核东说念主员具有相对的孤独性， 按时不按时出具监察稽核禀报。   （1）本公司确知建立、实施和援助里面旁边轨制是本公司董事会及管理层 的使命。   （2）上述对于里面旁边的暴露真正、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境变化及公司的发展不竭完善里面旁边轨制。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                       更新招募说明书                  第四部分         基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行慎重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制营业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 来去所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来去所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银专家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、 证券和银行的从业熏陶，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高等专科时期职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技能优良， 职业说念德教养过硬，是一支憨厚勤勉、积极逾越、开拓改变、奋斗进取的资产托 管从业东说念主员戎行。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                             更新招募说明书    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实施董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币来去业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国建造银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、 湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷管理委员 会办公室、信贷风险管理部做事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策商酌室副主任（主捏 做事）、办公室副主任、商酌室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校商酌 生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校商酌生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务规划情况    结果 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理辩论、证券公司客户资产管理辩论、理 财产品、相信辩论、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理辩论、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产品。   二、基金托管东说念主的里面旁边轨制   （一）里面旁边主义   交通银行严格顺从国度法律律例、行业规章及行内联系管理章程，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对多样风险的识别、 评估、旁边及缓释，有用地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金捏有东说念主的正当权益。   （二）里面旁边原则 管要求，并联接于托管业务规划管理行为恒久。 部旁边机制，掩盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实施、监督、 反馈等各个规划门径，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互孤独，对不同的受托基金资产分别设立账户，孤独核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施消 除里面旁边中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面旁边决策机制、实施机制和监督机制，通过行 之有用的旁边进程、旁边措施，建立合理的内控法度，保障各项内控管理主义被 有用实施。 节的风险旁边要求相适当，尽量裁减规划运作成本，以合理的旁边成本杀青最好 的里面旁边主义。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书   （三）里面旁边轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东说念主民共和国营业银行法》、                            《营业银行资产托 管业务指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资基金托管 管理规章轨制，确保基金托管业务运行的法度、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、           《交通银行资产托管业务风险管理办法》、                             《交通银行资产 托管业务营业奥妙管理章程》、              《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履法度》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展 不竭加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系统管理法度，业务管理轨制健全， 中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全窒碍措施，联系信息暴露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中旁边和过后查验措施实 现全进程、全链条的风险管理，聘用国际知名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际法度的里面旁边评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作管理办法》和筹商证券律例的章程，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的辩论、基金管理东说念主薪金的计提和支 付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违反《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等筹商证券律例和《基金合同》的步履，及 时通告基金管理东说念主给以纠正，基金管理东说念主收到通告后实时证据并进行调整。交通 银行有权对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通 知的违规事项未能实时纠正的，交通银行按章程禀报中国证监会。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有环节违规步履，按章程禀报中 国证监会，同期通告基金管理东说念主限期纠正。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                      更新招募说明书                       第五部分    联系服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     邮政编码：200120     筹商电话：021-68883160     传真：021-68882865     筹商东说念主：孙筱君     客服专线：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东说念主可根据筹商法律律例的要求，弃取其他得当要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东说念主网站公示。     （三）登记机构     称号：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     筹商东说念主：胡佳骏 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                更新招募说明书   电话：021-68881801   传真：021-68881875   （四）讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   筹商电话：021-31358666   传真：021-31356000   筹商东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   （五）司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东说念主代表：毛鞍宁   筹商电话：010-58153000   传真：010-85188298   筹商东说念主：陈露   承办注册司帐师：陈露、李莉 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 第六部分        基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 的联系章程召募，并经中国证监会 2022 年 2 月 11 日证监许可〔2022〕319 号文 注册召募。   （二）基金的类别   混杂型证券投资基金   （三）基金的运作形貌   契约型绽放式   （四）基金的投资主义   本基金在严格旁边风险并保捏精良流动性的前提下，臻选具有中枢竞争力的 产业过甚联系行业的上市公司，追求超越功绩比拟基准的投资答复。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。 本基金认购费率按招募说明书及基金产品贵寓纲领的章程实施。   （七）基金存续期限   不按时   （八）基金份额的类别 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取形貌的不同，将基金份额分为不 同的类别。在投资者认/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认/申购基金份额时 不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设立不同的基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别辩论和公告基金份额净值。筹商基金份 额类别的具体设立、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在招募说明书中列示。   投资东说念主可自行弃取认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管 理东说念主可在不违反法律律例、基金合同的约定以及对份额捏有东说念主利益无内容性不利 影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，住手现存基金份额类别的销售、或者调低 销售服务费率水平、或者增多新的基金份额类别等，调整实施前基金管理东说念主需及 时公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （九）基金份额的发售时刻、发售形貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主网站公示。   得当法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询。   （十）基金份额的认购 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基 金产品贵寓纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的辩论方法在招募说明书中列示。   认购份额的辩论保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   （十一）基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 费按每笔认购央求单独辩论。认购一接纳理不得取销。 金管理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例 要求的，基金管理东说念主应当断绝该等一皆或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同收效后登记机构的证据为准。   （十二）基金召募情况 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                         更新招募说明书   本基金召募期自 2023 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 15 日止，召募对象为符 正当律律例章程的个东说念主投资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购 买绽放式证券投资基金的其他投资者。经司帐师事务所验资，按照每份基金份额 面值东说念主民币 1.00 元辩论，基金召募期共召募 294，482，487.48 份基金份额(其中包 括利息转份额 32，497.83 份)，有用认购户数召募户数为 2，924 户。本基金管理东说念主 的从业东说念主员认购本基金 1，559，580.14 份，占基金总份额比例的 0.5296%。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                    更新招募说明书               第七部分    基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2023 年 12 月 29 日慎重收效。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时禀报中给以 暴露；连气儿 50 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 情面形或基金资产净 值低于 5000 万元的，基金合同拒绝并按照约定干与计帐法度，无需召开基金份 额捏有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有章程时，从其章程。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果 前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不可收效时召募资金的处理形貌   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                更新招募说明书            第八部分     基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并给以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他形貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去 所、深圳证券来去所的泛泛来去日的来去时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购运转公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不突出 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运转公告中章程。   在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息暴露办法》的筹商章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者支持。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或支持 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或支持价钱为下一绽放日该 类基金份额申购、赎回或支持的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后辩论的万般基金份 额净值为基准进行辩论； 门径赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待； 处理法令等在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新法令运转实施前依照《信息暴露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构章程的法度，在绽放日的具体业务办理时刻内冷落 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须捏有实足的基金份额余额，否 则所提交的赎回央求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机 构证据基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇证券/期货来去所或来去市集数据传输蔓延、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能旁边的因素影响 业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个做事日划出。在发生 无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                 更新招募说明书 支付办法参照基金合同筹商要求处理。   基金管理东说念主应以来去时刻结果前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购 或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他形貌查询央求的证据情况。销售机构对申 购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到央求。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投资者应 实时查询。若申购不奏凯或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初度最低申购金额为 东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1，000 元；机构投资者初度最 低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过 基金管理东说念主的网上来去系统申购，初度最低申购金额为东说念主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 额；每个来去账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额捏有东说念主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一皆赎回。 如因红利再投资、非来去过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性一皆赎回。 者单独捏有基金份额的比例不得达到或突出 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外）。具体章程请参见更新的招募说明 书或联系公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                        更新招募说明书 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险旁边的需要，可采纳上述措施对基金范围给以控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息暴露办法》的筹商章程在 章程媒介上公告。      （六）申购费与赎回费   投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申 购用度，但从该类别基金资产入彀提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金， 申购用度按每笔申购央求单独辩论。本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所 示。        申购金额（M，元）            A 类基金份额申购费率           M＜100 万                1.20%           M≥500 万              每笔 1，000 元   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，申购用度 用于本基金的市集引申、登记和销售。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。           捏有期限                 赎回费率         捏有期＜7 日                 1.50%         捏有期≥180 日               0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，本基金对 A 类基金份额 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                       更新招募说明书 捏续捏有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对捏续捏 有期少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对 捏续捏有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 的手续费。（注：一个月为 30 日）   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。           捏有期限              赎回费率         捏有期＜7 日                 1.50%         捏有期≥30 日                0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，本基金对于 C 类基金份 额捏续捏有期少于 30 日的投资者，其赎回费全额计入基金财产；对捏续捏有期 长于或即是 30 日的 C 类基金份额捏有东说念主不收取赎回费。 应于新的费率或收费形貌实施日前依照《信息暴露办法》的筹商章程在章程媒介 上公告。 场情况制定基金促销辩论，针对投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，在对现存基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，按 联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率、赎 回费率。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作法度苦守联系法律律例以及 监管部门、自律法令的章程。   （七）申购份数与赎回金额的辩论   （1）A 类基金份额 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                           更新招募说明书   申购本基金 A 类份额的申购用度弃取前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费），投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的辩论方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的辩论方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.20%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.20%）＝49，407.11 元   申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元   申购份数＝49，407.11/1.2000＝41，172.59 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份 额净值为 1.2000 元，则其可得到 41，172.59 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的辩论方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金   C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。   基金份额捏有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额捏有东说念主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。   本基金赎回弃取“份额赎回”形貌，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                     更新招募说明书 准进行辩论，辩论公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，捏有时刻为 20 天，对应 的赎回费率为 0.75%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.2000=12，000.00 元   赎回用度=12，000.00×0.75%=90.00 元   赎回金额=12，000.00-90.00=11，910.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，捏有时刻为 20 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11，910.00 元。   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，假设捏有期大于 30 天，   则对应的赎回费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可   得到的赎回金额为：   赎回总额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12，000.00－0.00＝12，000.00 元   即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，捏有期大于 30 天，假设赎   回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为 12，000.00 元。   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过章程网站、销售机构网站或者营业网点暴露 绽放日的万般别基金份额净值和万般别基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值辩论公式如下：   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后该类基金份额的基金资产净值/T 日该类 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 基金份额的余额数目   本基金万般别份额净值的辩论，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值和基金份额 累计净值在今日收市后辩论，并在 T+1 日内通过章程网站、基金销售机构网站 或者营业网点暴露。遇特殊情况，经履行适当法度，不错适当蔓延辩论或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份 额单元为份，上述辩论结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述辩论结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整， 但不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于运转实施前依照《信息暴露办法》 的筹商章程在章程媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且弃取估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相藏匿 50%荟萃度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统无法泛泛运行。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被一皆或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办 理。      （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 格且弃取估值时期仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系要求处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理形貌   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 支持中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金支持中转入央求份额 总额后的余额）突出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的一皆赎回央求时， 按泛泛赎回法度实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫穷或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到一皆赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础辩论赎回金额，以此 类推，直到一皆赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回央求突出上一开 放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主应该对该单个基金份额捏有东说念主超出 20%的 赎回央求实施宽限办理，而对该单个基金份额捏有东说念主 20%以内（含 20%）的赎 回央求，基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定 形貌与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下 一个绽放日连续赎回，直到一皆赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一绽放日该类基金份额净值为基础辩论赎回金额，依此类推，直到一皆 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得突出 20 个做事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他形貌在 3 个来去日内通告基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的万般别基金份额的 基金份额净值。 间，最迟于从头绽放日在章程媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根 据践诺情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重 新绽放的公告。   （十三）基金支持   基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的支持业务，基金支持不错收取一定的支持费， 联系法令由基金管理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与联系机构。   （十四）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非来去过户或者按 照联系法律律例或国度有权机关要求的形貌进行处理的步履。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于得当条件的非来去过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法度收取转托管费。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书      （十六）按时定额投资辩论   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资辩论，具体法令由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按时定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资辩论最低申购金额。      （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有章程的除外。      （十八）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的来去场所或者通过其他形貌进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或联系公告。      （二十）基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额捏有 东说念主内容利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整 并提前公告。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                  更新招募说明书                第九部分        基金的投资   （一）投资主义   本基金在严格旁边风险并保捏精良流动性的前提下，臻选具有中枢竞争力的 产业过甚联系行业的上市公司，追求超越功绩比拟基准的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 券（包括国债、央行票据、地方政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可支持债券（含可分离来去可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支捏证券、债券回购、银行 入款（含公约入款、按时入款以过甚他银行入款）、同行存单、货币市集用具、 国债期货、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具， 但须得当中国证监会联系章程。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 后，应当保捏现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期 货的投资比例依照法律律例或监管机构的章程实施。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适当法度后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例章程。   （三）投资策略   在大类资产配置过程中，弃取“从上至下”和“从下到上”相结合的形貌， 通过商酌宏不雅基本面、政策面和市集面等多方面因素（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的皆备水仁和增长率、利率水平与走势、外汇占款等）及国度财政、 税收、货币、汇率各项政策，判断经济周期当前所处的位置及畴昔发展所在，并 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书 通过监测进犯行业的产能利用与经济景气轮动商酌，在空洞考量投资组合的风险 收益特征基础上，动态调整股票、存托凭证、债券、货币市集用具等资产的配置 比例，优化投资组合。   （1）行业投资策略   本基金的行业配置策略将手脚联接大类资产配置策略和个股弃取策略的纽 带，苦守“从上至下”的投资理念，通过分析行业竞争方法和各产业所处行业地 位，结合对行业景气度与各行业周期轮动性的商酌，对各细分产业过甚联系行业 进行分类、评估、排序和优选，要点配置在国民经济体系中具有进犯政策地位， 好像适当中国经济从高速增长向高质地增长的新阵势的新能源、高端制造、光伏、 风电、半导体等中枢产业过甚联系行业。   （2）个股投资策略   本基金在个股弃取上主要弃取“从上至下”与“从下到上”相结合的方法， 通过定性分析和定量分析相结合的形貌进一步挖掘出具有中枢竞争上风的上市 公司进行投资，要点聚焦于行业龙头、具有高壁垒、具备捏续稳健功绩增长智力 的优质公司。定性方面，要点检会标的公司所处行业地位、品牌影响力、产品技 术含量、时期发展出息、资源使用和成本旁边等方面，筛选出具有一定竞争上风 和业务壁垒的公司进行投资；定量方面主要考量公司估值、资产质地及财务气象， 比拟分析各优质上市公司的估值、成长及财务主义，筛选出财务质地高、盈利能 力强、业务厚实增长并具有估值上风的公司进行投资。   本基金将根据投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的商酌判 断，进行存托凭证的投资。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选 择四个档次进行投资管理。   ①在久期配置方面，本基金将基于对宏不雅经济政策的分析，积极地预计畴昔 利率变化趋势，并根据预计确定相应的久期主义，调整债券组合的久期配置，以 达到提高债券组合收益、裁减债券组合利率风险的目的。当预期市集利率水平将 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书 上升时，本基金将适当裁减组合久期；而预期市集利率将着落时，则适当提高组 合久期。在确定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市集利率波动趋势的基 础上，根据债券市集收益率弧线确当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力 测试，临了确定最优的债券组合久期。   ②在类属配置方面，本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市集流 动性、市集风险等因素进行分析，商酌同期限的国债、金融债、企业债、来去所 和银行间市集投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   ③在期限结构配置方面，本基金将对市集收益率弧线变动情况进行研判，在 耐久、中期和短期债券之间进行配置，当令弃取枪弹型、哑铃型或梯型策略构建 投资组合，以期在收益率弧线调整的过程中得回较好收益。   ④在个券弃取方面，对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏 不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析，预计畴昔收益率弧线的变动趋势，空洞探讨 组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、 行业性情、盈利智力、偿债智力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估， 积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采纳分散化投资策略， 严格旁边组合合座的误期风险水平。可支持债券、可交换债券兼具权益类证券与 固定收益类证券的性情，具有抵御下行风险、共享股票价钱高涨收益的性情，是 本基金的进犯投资对象之一。本基金将弃取公司基本教养优良、其对应的基础证 券有着较高高涨后劲的可支持债券、可交换债券进行投资，并弃取期权订价模子 等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并捏有。   （2）银行入款投资策略   本基金根据宏不雅经济主义分析万般资产的预期收益率水平，并据此制定和调 整资产配置策略。当银行入款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行入款 投资比例。   本基金将深切分析资产支捏证券的市集利率、刊行要求、支捏资产的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，计算资产误期风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本 金偿还和利息收益的现金流过程，辅助弃取蒙特卡洛方法等数目化订价模子，对 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 资产支捏证券进行估值，并结合资产支捏证券类资产的市集性情，进行此类品种 的投资。本基金将严格旁边资产支捏证券的总体投资范围并进行分散投资，以降 低流动性风险。   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融市集资金面、货币政策的研 判和市集利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。 本基金将在旁边合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以及 其他投资品种收益率进行比拟，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率 高于回购成本的债券以过甚他赢利契机从而得回杠杆放大收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有弃取地投资于股指期 货。套期保值将主要弃取流动性好、来去活跃的期货合约。本基金在进行股指期 货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的商酌，并结结伴指期货的定 价模子寻求其合理的估值水平。本基金管理东说念主将充分探讨股指期货的收益性、流 动性及风险特征，通过资产配置、品种弃取，严慎进行投资，以裁减投资组合的 合座风险。   国债期货手脚利率繁衍品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金管理东说念主将按照联系法律律例的章程，根据风险管理的原则，以套期 保值为目的，结合对宏不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波 动水平、套期保值的有用性等主义进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全 的基础上，发愤杀青基金资产的耐久厚实升值。   （四）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 来去保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一皆基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的一皆资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的   （7）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产支捏 证券，不得突出其万般资产支捏证券总共范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再得当投资法度，应 在评级禀报密布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%；干与世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的一皆绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一皆投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金参与股指期货、国债期货来去，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何来去日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 得突出基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，总共（轧差辩论）应当得当基金合同对于股票投资比例的筹商 约定；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得突出上一来去日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；本基金在职何来去日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不 得突出基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差辩论）应当 得当基金合同筹商债券投资比例的筹商约定；本基金在职何来去日内来去（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来去日基金资产净值的 30%； 值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上 述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会 章程的特殊情形除外。基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的 投资组合比例得当基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投 资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                   更新招募说明书 合同收效之日起运转。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当法度后，则本基金投资不再受联系限制。   为调整基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不梗直的证券来去行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程贬抑的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、践诺 旁边东说念主或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联来去的，应当得当本基金的投资主义和投资策略，苦守基金 份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱实施。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例给以暴露。环节关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当法度后，则本基金投资不再受联系限制，自动适用更新后的法律律例或 监管章程，且不需要召开基金份额捏有东说念主大会。      （五）功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×80%＋中债空洞指数收益率×20%。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券来去所 流动性好、范围最大的 300 只 A 股为样本的成份股指数，是咫尺中国证券市集 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书 中市值掩盖率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适协手脚 本基金股票投资的功绩比拟基准。中债空洞指数由中央国债登记结算有限公司编 制，该指数的样本券包括了营业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短 期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债 券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，空洞响应璧还券市集 合座价钱和答复情况，适协手脚本基金债券投资的功绩比拟基准。   本基金为混杂型基金，在空洞探讨了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编 制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩比拟基准好像使本基金投 资东说念专揽性判断本基金产品的风险收益特征，合理地估量比拟本基金的功绩弘扬。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩 比拟基准推出，或者市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准时，经与基金托 管东说念主协商一致，本基金可变更功绩比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于货币 市集基金、债券型基金。   （七）基金管理东说念主代表基金诈骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。   （九）投资决策依据   （十）投资决策进程   本基金弃取投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 按时就投资管理业务的环节问题进行辩论。基金司理、商酌员、来去员在投资管 理过程中使命明确、密切协作，在各自职责内按照业务法度孤独做事并合理地相 互制衡。具体的投资管理法度如下： 不雅分析、市集分析以及数据模拟的万般禀报，为本基金的投资管理提供决策依据。 产配置比例等冷落带领性看法；如遇环节事项，投资决策委员会实时召开临时会 议作出决策。 券市集和上市公司的分析判断，形成基金投资辩论，包括资产配置、行业配置、 股票和债券弃取，以及买卖时机。 进行具体品种的来去；基金司理必须顺从投资组合决定权和来去下单权严格分离 的章程。 监察稽核部和风险管理部对投资组合辩论的实施过程进行日常监督和实时风险     金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                             更新招募说明书     旁边，基金司理依据基金申购和赎回的情况旁边投资组合的流动性风险。       （十一）基金投资组合禀报       基金管理东说念主的董事会及董事保证本禀报所载贵寓不存在伪善纪录、误导性陈     述或环节遗漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。       基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，于 2024 年 11     月 01 日复核了本禀报中的财务主义、净值弘扬和投资组合禀报等内容，保证复     核内容不存在伪善纪录、误导性讲述或者环节遗漏。       本投资组合禀报所载数据结果 2024 年 09 月 30 日。 序号            技俩               金额（元）           占基金总资产的比例（%）      其中：股票                     72，961，780.27                90.88      其中：债券                      4，548，290.14                 5.67           资产支捏证券                           -                    -      其中：买断式回购的买入返售金融资                                            -                    -      产 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                             更新招募说明书   （1）禀报期末按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比例 代码            行业类别          公允价值（元）                                                   （%）  A     农、林、牧、渔业                           -                 -  B     采矿业                                -                 -  C     制造业                    67，619，405.75             86.93        电力、热力、燃气及水坐蓐和供  D                                        -                 -        应业  E     建筑业                                -                 -  F     批发和零卖业                             -                 -  G     交通运输、仓储和邮政业                        -                 -  H     住宿和餐饮业                             -                 -        信息传输、软件和信息时期服务   I                            5，342，374.52              6.87        业  J     金融业                                -                 -  K     房地产业                               -                 -  L     租出和商务服务业                           -                 -  M     科学商酌和时期服务业                         -                 -  N     水利、环境和人人设施管理业                      -                 -  O     住户服务、修理和其他服务业                      -                 -  P     莳植                                 -                 -  Q     卫生和社会做事                            -                 -      金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                                       更新招募说明书          R    文化、体育和文娱业                                  -                        -          S    空洞                                         -                        -               总共                            72，961，780.27                     93.80              （2）禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合              本基金本禀报期末未捏有港股通投资的股票。      细              股票代码     股票称号   数目(股)      公允价值(元)          占基金资产净值比例 序号                                                               （％） 序号                债券品种        公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）      金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                                    更新招募说明书          其中：政策性金融债                               -                     -      细                                                          占基金资产净值比例 序号 债券代码            债券称号    数目（张） 公允价值（元）                                                             （%）      券投资明细           本基金本禀报期末未投资资产支捏证券。  金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                      更新招募说明书  明细      本基金本禀报期末未投资贵金属。  细      本基金本禀报期末未投资权证。      本基金本禀报期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本禀报期末未投资国债期货。      （2）禀报期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细      本基金本禀报期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本禀报期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探望，  或在禀报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。      （3）期末其他资产组成 序号           称号                 金额（元） 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                    更新招募说明书     （4）本禀报期末捏有的处于转股期的可支持债券明细     本基金本禀报期末未捏有处于转股期的可转转债券。     （5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     本基金本禀报期末前十名股票不存在流通受限情况。     （6）投资组合禀报附注的其他翰墨描绘部分     因四舍五入原因，投资组合禀报均分项之和与总共可能存在尾差。     金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                                更新招募说明书                           第十部分        基金的功绩         本基金管理东说念主依照恪称株连、憨厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资     产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未     来弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     基金功绩数据结果 2024 年 09 月 30 日。       （1）金元顺顺产业臻选混杂 A 类                                           功绩比拟                          份额净值    功绩比拟                份额净值                       基准收益     阶段                   增长率标    基准收益             ①－③       ②－④                增长率①                       率法度差                          准差②      率③                                            ④                -33.85%   2.67%   14.31%   0.94%   -48.16%   1.73% 自基金合同生                -32.49%   2.60%   17.22%   0.93%   -49.71%   1.67% 效起于今         （2）金元顺顺产业臻选混杂 C 类                                           功绩比拟                          份额净值    功绩比拟                份额净值                       基准收益     阶段                   增长率标    基准收益             ①－③       ②－④                增长率①                       率法度差                          准差②      率③                                            ④                -33.99%   2.67%   14.31%   0.94%   -48.30%   1.73% 自基金合同生                -32.65%   2.60%   17.22%   0.93%   -49.87%   1.67% 效起于今     注： 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                   更新招募说明书 月 19 日指数为基准； 基金建仓期为基金合同收效起 6 个月，结果本禀报期末，本基金已完成建仓，建 仓期结果时各项资产配置比例得当合同约定。 的“（二）主要东说念主员情况”中的“（4）本基金基金司理”。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                 更新招募说明书                  第十一部分    基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。      （四）基金财产的援助和刑事使命   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                 更新招募说明书                第十二部分    基金财产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场所的来去日以及国度法律律例 章程需要对外皮露基金净值的非来去日。      （二）估值对象   基金所领有的股票及存托凭证、资产支捏证券、债券、股指期货、国债期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门筹商章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量 的环节事件的，应弃取最近来去日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来去日的报价不可真正响应公允价值的，应付报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。弃取估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生环节 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及环节变化因素， 调整最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可支持债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值时期确定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产支捏证券，弃取估值时期确定公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应弃取估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，弃取估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 初度公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 价的，且最近来去日后经济环境未发生环节变化的，弃取最近来去日结算价估值。 如法律律例今后另有章程的，从其章程。 总额或约定利率每天然日计提利息。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的平允性。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                更新招募说明书 序及联系法律律例的章程或者未能充分调整基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据筹商法律律例，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的辩论结果对外给以公布。   （五）估值法度 以当日该类基金份额的余额数目辩论，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个做事日辩论基金资产净值、万般别基金份额净值及万般别基 金份额累计净值，并按章程公告基金净值信息。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将万般别基金份额净值、万般别基金份额累计净值结果发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。   （六）估值瑕疵的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值瑕疵，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错 的使命东说念主应当对由于该估值瑕疵遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据辩论差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时期水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来去贵寓灭失或被瑕疵处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值瑕疵使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵使命方承担； 由于估值瑕疵使命方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东说念主形成损失的，由估 值瑕疵使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值瑕疵使命方也曾积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值瑕疵使命方应付更正的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值瑕疵已得 到更正。   （2）估值瑕疵的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而且仅对估值瑕疵的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值瑕疵使命方仍应付估值瑕疵负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的不妥 得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值瑕疵使命方。   （4）估值瑕疵调整弃取尽量收复至假设未发生估值瑕疵的正确情形的形貌。   估值瑕疵被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生 的原因确定估值瑕疵的使命方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值辩论出现瑕疵时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施防范损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，通告基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值辩论差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经证据 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主辩论的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额捏有东说念主形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理 费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的辩论结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的辩论结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息瑕疵（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值辩论瑕疵而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的证据   基金资产净值和万般别基金份额净值由基金管理东说念主负责辩论，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日来去结果后辩论当日的基金资产净值和 万般别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核证据 后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按章程给以公布。      （九）特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值瑕疵处理。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、适当、合理的措施进 行查验，然则未能发现该瑕疵而形成的基金份额净值辩论瑕疵，基金管理东说念主、基 金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施减 轻或摒除由此形成的影响。      （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书             第十三部分 基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 服务费，万般别基金份额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》收效 动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形貌是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基 金份额捏有东说念主大会，但应于调整实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派形貌等内容。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书   （五）收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的辩论方法，依照《业务法令》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付形貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。   管理费的辩论方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面格式另行通告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面格式另行通告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。辩论方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面格式另行通告托管东说念主。由登记机 构代收，登记机构收到后按联系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商律例及相应协 议章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书 目。      （四）与基金销售筹商的用度   基金认购费的费率水平、辩论公式、收取形貌和使用形貌参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、辩论公式、收取形貌和使用形貌参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、辩论公式、收取形貌和使用形貌参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金支持费的费率水平、辩论公式、收取形貌和使用形貌参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基 金管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                   更新招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照筹商章程编制基金司帐报表； 并以书面目貌证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书              第十六部分    基金的信息暴露      （一）本基金的信息暴露应得当《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息暴露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》过甚他筹商章程。      （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组 织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予暴露的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和形貌查阅或者复制公开暴露的信 息贵寓。      （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开暴露的信息应弃取中语文本。如同期弃取外文文本的， 基金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书   本基金公开暴露的信息弃取阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额捏有东说念主大会召开的法令及具体法度，说明基金产品的性情等波及基金投 资者环节利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的一皆事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生环节变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金绝走时作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产援助及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金产品贵寓纲领的信息发生环节 变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金产品贵寓纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓纲领其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管理东说念主不错不再更新 基金产品贵寓纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品贵寓纲领、 《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金产品贵寓纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在章程网站上。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站暴露一次万般别基金份额净值和万般别基金份额累计净 值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、销售机构网站或者营业网点暴露绽放日的万般别基金份 额净值和万般别基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度临了一日的万般别基金份额净值和万般别基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书和基金产品贵寓纲领等信息披 露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的辩论形貌及筹商申购、赎回费率，并保 证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在章程网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在章程网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在章程网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时禀报“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下暴露该投资者的类别、禀报期末捏有份额及占比、禀报 期内捏有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金捏续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中暴露基 金组合资产情况过甚流动性风险分析等。   如遇《信息暴露办法》对基金按时禀报的信息暴露要求进行调整，基金管理 东说念主有权根据最新的律例要求进行相应调整，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金发生环节事件，筹商信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）支持基金运作形貌、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的践诺控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                 更新招募说明书 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系步履受 到环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系步履受到环节行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、 践诺旁边东说念主或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联来去事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法度、计 提形貌和费率发生变更；   （16）某一类别基金份额净值计价瑕疵达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等环节事项 时；   （22）基金管理东说念主弃取舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）调整基金份额类别设立；   （25）      《基金合同》收效后，连气儿 30 个做事日、40 个做事日及 45 个做事日 出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生环节影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，联系信息暴露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开清晰。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在章程网站上， 并将计帐禀报辅导性公告登载在章程报刊上。   本基金投资股指期货的，在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招 募说明书（更新）等文献中暴露股指期货来去情况，包括投资政策、捏仓情况、 损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是 否得当既定的投资政策和投资主义等。   本基金投资国债期货的，在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按时禀报和招 募说明书（更新）等文献中暴露国债期货来去情况，包括投资政策、捏仓情况、 损益情况、风险主义等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是 否得当既定的投资政策和投资主义等。   本基金投资资产支捏证券的，在中期禀报、年度禀报等按时禀报中暴露本基 金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和禀报期内 系数的资产支捏证券明细。   在季度禀报中暴露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基 金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 捏证券明细。   本基金投资存托凭证的，信息暴露依照境内上市来去的股票实施。   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书      （六）信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息 暴露内容与格式准则等法律律例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、万般别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时禀报、更新的招募说明书、基金产品贵寓纲领、基金计帐禀报 等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子确 认。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介暴露信息，然则其他人人媒介不得早于章程媒介暴露信息，而且 在不同媒介上暴露合并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计禀报、法律看法书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主晋升信息暴露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律法令的联系章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书   （八）暂停或蔓延信息暴露的情形 业时； 资产价值时； 证据后暂停估值的； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书                第十七部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论司帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个做事日内聘 请于侧袋机制启用日发表看法且得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所进行审计并暴露专项审计看法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购，具体事项届时将由基金管理东说念主 在联系公告中章程。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求突出前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应付侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在辩论各项投资运作主义和基金 功绩联系主义时仅需探讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少在辩论基金功绩联系主义时按投资损失处理。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金管理东说念主应付侧袋账户单独设立账套，实行孤独核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应得当 《企业司帐准则》的联系要求。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金资产净值手脚基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费 除外的其他用度详见届时发布的联系公告。      （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来去等形貌收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等形貌， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户一皆份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一皆完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用得当 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计看法。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生环节影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均 应按照联系法律律例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分章程的基金净值信息 暴露形貌和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律律例的章程在基金按时禀报中 暴露禀报期内侧袋账户联系信息，基金按时禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户联系信息在按时禀报中单独进行暴露。司帐师事务所对 基金年度禀报进行审计时，应付禀报期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年 度禀报暴露，实施适当法度并发表审计看法。   （八）本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡径直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，或 将来法律律例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行适当法度后，可径直对本部老实容进行修改和调 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金        更新招募说明书 整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书              第十八部分    基金的风险揭示   本基金为混杂型基金，其预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于货币 市集基金、债券型基金。   本基金在严格旁边风险并保捏精良流动性的前提下，臻选具有中枢竞争力的 产业过甚联系行业的上市公司，追求超越功绩比拟基准的投资答复。证券/期货 市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和来去轨制等多样因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直快接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主淌若指债务东说念主的误期风险，若债务东说念主规划不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。   基金的利润将主要通过现金格式来分派，而现金可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力着落，从而使基金的践诺收益着落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动筹商的风险，单一的久期 主义并不可充分响应这一风险的存在。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书   再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 比之前较少的收益率。      （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、熏陶、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理时期 等联系性较大。因此本基金可能因为基金管理东说念主的因素而影响基金收益水平。      （三）流动性风险   本基金类型为契约型绽放式，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回绽放日央求 申购或赎回本基金，基金范围将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不竭 波动，基金投资东说念主的连气儿多量赎回央求产生的仓位调整可能使资产难以按照预先 祈望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在顶点的、特殊的市集 情况下可能无法知足投资东说念主的日常申购及赎回央求。如在接受申购央求对存量基 金份额捏有东说念主利益组成潜在环节不利影响、基金资产估值存在环节不确定性等特 殊情形时，可能无法知足投资东说念主的申购央求；在本基金发生无数赎回、单个基金 份额捏有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存在环节不确定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回央求比例证据、宽限办理赎回央求、减慢支付赎回 款项等情况，这将无法实时知足投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合捏有的证 券由于外部环境影响或基本面发生环节变化而导致流动性裁减，形成基金资产变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安 排。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错空洞利用备用的流动性风险管 理用具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近无数赎回央求被宽限办 理、赎回央求被暂停接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值 被暂停、基金弃取舞动订价、启用侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动 性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有精良流动性的金融用具，其中股票及存托凭证资 产占基金资产的比例为 60%-95%。每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债 期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。本基金将坚捏按照“组合管理、分散投资”的基本原则，严格按照 法律律例的筹商章程和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资管理，通过 生动配置的二级市集投资策略、分散化的投资原则、严格的投资比例限制等投资 安排，力求使基金组合资产保捏高流动性状态，知足万般情形下投资者的流动性 需求。   本基金投资标的均存在法度的来去场所，运作时刻较长，市集透明度高，交 易敌手活跃、投资品种丰富等上风，泛泛情况下，标的资产好像实时变现，保证 基金好像知足投资者赎回要求。因此，本基金可根据市集情况实时将申购资金进 行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及调整组合资产，从而能最大限定地提 高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生无数赎回情形时，基金管理东说念主不错弃取以卑鄙动性风险管理措 施：   （1）宽限办理无数赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会认定的其他措施。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用万般流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行限定调整，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但 不限于：   （1）宽限办理无数赎回央求   当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫穷或以为因支付投资东说念主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申 请宽限办理。如发生单个绽放日内单个基金份额捏有东说念主央求赎回的基金份额突出 前一绽放日的基金总份额的 20%时，本基金管理东说念主对该单个基金份额捏有东说念主捏有 的赎回央求实施宽限办理。   在此情形下，投资者的一皆或部分赎回央求可能将被宽限办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理形貌”， 详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主的部分或一皆赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理形貌”， 详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般泛泛情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被 暂停，或被减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错弃取舞动订价机制， 通过调整基金份额净值的形貌，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给践诺 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详备了解本基金侧 袋机制的情形及法度。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效窒碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和支持，仅主袋账户份额泛泛绽放赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按时禀报中暴露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主辩论各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需 探讨主袋账户资产，并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金暴露的功绩主义不可响应特定资产的真不二价值 及变化情况。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的罕见风险 场大幅高涨时也不可保证基金净值好像完全随同或超越市集高涨幅度。   本基金可能投资股指期货，股指期货弃取保证金来去轨制，由于保证金来去 具有杠杆性，当出现不利行情时，轻捷的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损 失。同期，股指期货弃取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时刻内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给基金净值带来环节损失。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风险、 流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货市集的罕见风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利成果，使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险常常是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法知足保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金可能投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融用具。 资产支捏证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要弘扬为信用评级风险、法律 风险等。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证的，在承担境内上市来去 股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改变企业刊行、境外刊行东说念主以及 来去机制联系的罕见风险，具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券捏 有东说念主的权益天然基本很是，但并不可等同于径直捏有境外基础证券。   ②本基金买入或者捏有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修 改。   ③本基金捏有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，不不错股 东身份径直诈骗鼓舞权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并 诈骗分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生环节、内容变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券支持比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前通告的形貌，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存托凭证联系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东说念主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转让， 存托东说念主无法连续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改变企业刊行联系的风险   改变企业证券初度公设备行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公设备行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 来去价钱。   （3）与境外刊行东说念主联系的风险   ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行法度等事项适用 境外注册地公司法等法律律例的章程；也曾在境外上市的，还需要顺从境外上市 地联系法令。投资者权利过甚诈骗可能与境内市集存在一定各别。此外，境内股 东和境内存托凭证捏有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范围的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等捏有，境内投资者可能无法践诺参 与公司环节事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来去机制联系的风险   ①境表里市集证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出咫尺一个市集泛泛来去而在另一个市集实施停牌等表象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究禀报不雅点、境表里来去机制各别、极度来去情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股 票可能升沉至境内市集上市来去，或者公司实施配股、非公设备行、回购等步履， 从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起来去价钱波 动。   ④本基金捏有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许支持为公司在境外刊行 的一样类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   本基金可能投资于债券回购，债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但 也存在一定的风险。举例：回购来去中，来去敌手在回购到期时不可偿还一皆或 部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致 的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券 回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（法度差）， 基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险败露进度也就越高，对基金净值 形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收误期，质押券可能靠近被处置 的风险，因处置价钱、数目、时刻等的不确定，可能会给基金资产形成损失。    《基金合同》收效后，连气儿 50 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定干与 计帐法度并拒绝，无需召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。因此投资者将可能面 临基金合同自动拒绝的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集遍及门径等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构弃取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产品风险 之间的匹配闇练。   （七）时期风险   当辩论机、通信系统、来去蚁集等时期保障系统或信息蚁集支捏出现极度情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按泛泛时限产生净值、基金的投资来去指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 完善而产生的风险； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 平，从而带来风险； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书     第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系法度后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行审计，聘用讼师事务所对计帐禀报 出具法律看法书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商环节事项须实时公告；基金财产计帐禀报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 禀报登载在章程网站上，并将计帐禀报辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例章程的最 低期限。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书             第二十部分 基金合同内容摘录      一、基金合同当事东说念主的权利、义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与支持申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当筹商法律、律例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、 赎回、支持、按时定额投资、转托管和非来去过户等的业务法令；   （17）委用第三方机构办理本基金的来去、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划形貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程辩论并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他筹商章程，履行信息暴露及 禀报义务；   （12）保守基金营业奥妙，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 《基金合同》过甚他筹商章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，而且 保证投资者好像按照《基金合同》章程的时刻和形貌，随时查阅到与基金筹商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 援助基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成环节损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全援助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险旁边、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   （5）援助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金筹商的环节合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程另有 章程外，在基金信息公开暴露前给以守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主辩论的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具看法，说 明基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东说念主有未实施《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法 律律例章程的最低期限；   （12）从基金管理东说念主处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或筹商章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原宥基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书   （7）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额捏有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律律例、基金合同和中国证监会另有章程的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）支持基金运作形貌；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金法度或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法度；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费、变更收费形貌；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化；   （5）调整筹商基金认购、申购、赎回、按时定额投资、支持、非来去过户、 转托管等业务的法令；   （6）增多、减少或调整基金份额类别设立及对基金份额分类办法、法令进 行调整；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形貌 金管理东说念主召集。 冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开。并见知基金管 理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                更新招募说明书 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、烦嚣。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告形貌 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决形貌；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信形貌、委用的公证机关过甚联 系形貌和筹商东说念主、书面表决看法寄交的截止时刻和收取形貌。 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响表决 看法的计票效率。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的形貌   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形貌、通信开会形貌或法律律例、监管 机构允许的其他形貌召开，会议的召开形貌由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲解得当法律律例、《基金合 同》和会议通告的章程，而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他形貌在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面目貌或基金合同约定的其他形貌进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的形貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个做事日内连 续公布联系辅导性公告。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告章程的形貌收取基金份额捏有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经通告不参加收取书面表决看法的，不影响表决效率。   （3）本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出 具书面看法。   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面看法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东说念主出具的委用东说念主捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错弃取蚁集、电话或其他形貌进行表决，或者弃取蚁集、电话或其他形貌 授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、蚁集、灌音电话或其他可记录形貌，具体形貌在会议通告中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会辩论的其他事项。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形貌下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程法度确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主作 为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏 基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和筹商形貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书 支持基金运作形貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名形貌进行投票表决。   采纳通信形貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲解，不然提交 得当会议通告中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议通告章程的书面表决看法视为有用表决，表决看法蒙胧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   在通信开会的情况下，计票形貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内按照法律律例和中国证监会 联系章程的要求在章程媒介上公告。如果弃取通信形貌进行表决，在公告基金份 额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照料力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、 表决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例 或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。      三、基金收益分派原则、实施形貌      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 服务费，万般别基金份额对应的可供分派利润将有所不同；若《基金合同》收效 动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形貌是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基 金份额捏有东说念主大会，但应于调整实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派形貌等内容。   （五）收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的辩论方法，依照《业务法令》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付形貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。   管理费的辩论方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面格式另行通告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面格式另行通告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。辩论方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面格式另行通告托管东说念主。由登记机 构代收，登记机构收到后按联系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商律例及相应协 议章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。      （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。      五、基金财产的投资范围和投资限制      （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 券（包括国债、央行票据、地方政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可支持债券（含可分离来去可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支捏证券、债券回购、银行 入款（含公约入款、按时入款以过甚他银行入款）、同行存单、货币市集用具、 国债期货、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具， 但须得当中国证监会联系章程。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 后，应当保捏现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                更新招募说明书 货的投资比例依照法律律例或监管机构的章程实施。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适当法度后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例章程。   （二）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 来去保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一皆基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的一皆资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的   （7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出 该资产支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产支捏 证券，不得突出其万般资产支捏证券总共范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再得当投资法度，应在评 级禀报密布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 金资产净值的 40%；干与世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的一皆绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一皆投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金参与股指期货、国债期货来去，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何来去日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不 得突出基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，总共（轧差辩论）应当得当基金合同对于股票投资比例的筹商 约定；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得突出上一来去日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；本基金在职何来去日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不 得突出基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差辩论）应当 得当基金合同筹商债券投资比例的筹商约定；本基金在职何来去日内来去（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来去日基金资产净值的 30%； 值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去对 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上 述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会 章程的特殊情形除外。基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的 投资组合比例得当基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投 资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基 金合同收效之日起运转。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当法度后，则本基金投资不再受联系限制。   为调整基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不梗直的证券来去行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程贬抑的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、践诺 旁边东说念主或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联来去的，应当得当本基金的投资主义和投资策略，苦守基金 份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱实施。联系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例给以暴露。环节关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当法度后，则本基金投资不再受联系限制，自动适用更新后的法律律例或 监管章程，且不需要召开基金份额捏有东说念主大会。      六、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场所的来去日以及国度法律律例 章程需要对外皮露基金净值的非来去日。      （二）估值对象   基金所领有的股票及存托凭证、资产支捏证券、债券、股指期货、国债期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门筹商章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量 的环节事件的，应弃取最近来去日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来去日的报价不可真正响应公允价值的，应付报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 利用数据和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。弃取估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生环节 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及环节变化因素， 调整最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可支持债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值时期确定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产支捏证券，弃取估值时期确定公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应弃取估值时期确定 其公允价值。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，弃取估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 价的，且最近来去日后经济环境未发生环节变化的，弃取最近来去日结算价估值。 如法律律例今后另有章程的，从其章程。 总额或约定利率每天然日计提利息。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的平允性。 值。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                更新招募说明书 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的章程或者未能充分调整基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据筹商法律律例，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的辩论结果对外给以公布。      （五）估值法度 以当日该类基金份额的余额数目辩论，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个做事日辩论基金资产净值、万般别基金份额净值及万般别基 金份额累计净值，并按章程公告基金净值信息。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金资产估值 后，将万般别基金份额净值、万般别基金份额累计净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。      （六）估值瑕疵的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值瑕疵。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值瑕疵，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错 的使命东说念主应当对由于该估值瑕疵遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值瑕疵处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据辩论差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存时期水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来去贵寓灭失或被瑕疵处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差 错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值瑕疵使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵使命方承担； 由于估值瑕疵使命方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东说念主形成损失的，由估 值瑕疵使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值瑕疵使命方也曾积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值瑕疵使命方应付更正的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值瑕疵已得 到更正。   （2）估值瑕疵的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而且仅对估值瑕疵的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值瑕疵而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值瑕疵使命方仍应付估值瑕疵负责。如果由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的不妥 得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值瑕疵使命方。   （4）估值瑕疵调整弃取尽量收复至假设未发生估值瑕疵的正确情形的形貌。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   估值瑕疵被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生 的原因确定估值瑕疵的使命方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵形成的损失 进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值辩论出现瑕疵时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施防范损失进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，通告基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值辩论差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经证据 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主辩论的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额捏有东说念主形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理 费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的辩论结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的辩论结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息瑕疵（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值辩论瑕疵而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的证据   基金资产净值和万般别基金份额净值由基金管理东说念主负责辩论，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日来去结果后辩论当日的基金资产净值和 万般别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核证据 后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按章程给以公布。      （九）特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值瑕疵处理。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、适当、合理的措施进 行查验，然则未能发现该瑕疵而形成的基金份额净值辩论瑕疵，基金管理东说念主、基 金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施减 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 轻或摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   七、基金合同变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系法度后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行审计，聘用讼师事务所对计帐禀报 出具法律看法书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商环节事项须实时公告；基金财产计帐禀报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书 禀报登载在章程网站上，并将计帐禀报辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例章程的最 低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能管理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东说念主具有照料力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连续诚恳、勤勉、尽责地履 行基金合同章程的义务，调整基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募荟萃束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律照料力。    《基金合同》原来一式六份，除上报筹商监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                      更新招募说明书             第二十一部分          基金托管公约内容摘录     一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：金元顺安基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     成立时刻：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     规划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务     注册老本：东说念主民币 3.4 亿元     组织格式：有限使命公司     存续期间：捏续规划     （二）基金托管东说念主     称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：任德奇     成立时刻：1987 年 3 月 30 日     批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     规划范围：经受公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供援助箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；规划结汇、售汇业务。   注册老本：742.63 亿元东说念主民币   组织格式：股份有限公司   存续期间：捏续规划   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈骗监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债 券（包括国债、央行票据、地方政府债券、金融债券、次级债券、企业债券、短 期融资券、超短期融资券、中期票据、公司债券、可支持债券（含可分离来去可 转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券）、资产支捏证券、债券回购、银行 入款（含公约入款、按时入款以过甚他银行入款）、同行存单、货币市集用具、 国债期货、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具， 但须得当中国证监会联系章程。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 后，应当保捏现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期 货的投资比例依照法律律例或监管机构的章程实施。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适当法度后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例章程。 基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下章程： 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                更新招募说明书   （1）本基金股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%—95%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 来去保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一皆基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%，完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的一皆资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的   （7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出 该资产支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的万般资产支捏 证券，不得突出其万般资产支捏证券总共范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再得当投资法度，应在评 级禀报密布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%；干与世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的一皆绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一皆投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书   （13）本基金参与股指期货、国债期货来去，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何来去日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不 得突出基金捏有的股票总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，总共（轧差辩论）应当得当基金合同对于股票投资比例的筹商 约定；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得突出上一来去日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；本基金在职何来去日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不 得突出基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差辩论）应当 得当基金合同筹商债券投资比例的筹商约定；本基金在职何来去日内来去（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一来去日基金资产净值的 30%； 值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得突出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （14）、                （15）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上 述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 章程的特殊情形除外。基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的 投资组合比例得当基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投 资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金 合同收效之日起运转。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适当法度后，则本基金投资不再受联系限制。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 投资贬抑步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过甚他不梗直的证券来去行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程贬抑的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、践诺 旁边东说念主或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联来去的，应当得当本基金的投资主义和投资策略，苦守基金 份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱实施。联系来去必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 律例给以暴露。环节关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   在基金合同收效后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关 系的鼓舞或者与本机构有其他环节好坏关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给以更新并通告对方。   如法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当法度后，则本基金投资不再受联系限制，自动适用更新后的法律律例 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书 或监管章程，且不需要召开基金份额捏有东说念主大会。 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据筹商法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间市集来去时靠近的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律律例及行业法度的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内电话或回函证据收到该名 单。基金管理东说念主应按时和不按时对银行间市集现券及回购来去敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内电话或书面回函证据，新名单自基金 托管东说念主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算 的来去，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间市集来去时，有使命旁边来去敌手的资信风险， 由于来去敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向联系使命东说念主追偿。 管理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下章程：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系章程，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实施、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、援助等 进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的合 法权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金 法》、   《运作办法》等筹商法律律例，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结 算等的各项章程。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券筹商问题的通告》等筹商法律律例章程。   （2）此处的流通受限证券与上文中流动性受限资产并不完全一致，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》法度的非公设备行股票、公设备行股票网下配售 部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包括由于发布环节音信或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险旁边 轨制。基金投资非公设备行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例旁边情况。 基金管理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个做事 日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。基 金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个做事日内，以书面或其他两边招供的形貌证据 收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律 律例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已捏有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、竣工，并应至少于拟实施投资 指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金管理东说念主提供的筹商书面信息进行审核，基金托管 东说念主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通 受限证券前就该风险的摒除或贯注措施进行补充书面说明，并保留搜检基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估禀报等备查贵寓的权 利。不然，基金托管东说念主有权断绝实施筹商指示。因断绝实施该指示形成基金财产 损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权禀报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值辩论、万般基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入 证据、基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数 据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩 弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有权在 发现后禀报中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时刻 内回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或践诺投资运作违反《基金法》过甚 他筹商律例、《基金合同》和本公约章程的步履，应实时以书面格式通告基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面格式向基金 托管东说念主反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权禀报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违规步履，应立即禀报中国证监会，同期 通告基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政律例和其他筹商章程，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即通告基金管理东说念主，并有权向中 国证监会禀报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去法度也曾收效的指示违反法律、行政法 规和其他筹商章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主， 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书 并有权向中国证监会禀报。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他筹商律例、《基金合同》和本公约章程，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全援助基金财产、开立基金财产的资金账户、证券/期货账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主辩论的基金资产净值和各 类基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照律例章程和 《基金合同》章程进行联系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主援助的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在章程时刻内回应并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资 产、未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他筹商章程的，应实时以书面格式通告基 金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面格式对基金 管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理东说念主应禀报中国证监会。对基金管理东说念主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督禀报的，基金托管东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违规步履，应立即禀报中国证监会，同期 通告基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的援助   （一）基金财产援助的原则 刑事使命、分派基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强 制实施。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债 权东说念主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。 账户等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤独核算，确保基金财产的完 整和孤独。 由基金管理东说念主负责与筹商当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采纳措施进 行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担相应使命。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用得当 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具 的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资 完成，基金管理东说念主应将召募到的一皆资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行 入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系讲解文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主援助和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形貌在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集计帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的计帐。基金管理东说念主负责央求基金干与世界银行间同行拆借市集进行来去，由基 金管理东说念主在中国际汇来去中心开设同行拆借市集来去账户。 由基金管理东说念主保存。   （六）期货联系账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系章程开立期货资金账户，在中国金融 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 期货来去所获取来去编码。期货资金账户称号及来去编码对应称号应按照筹商规 定设立。     基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东说念主授权基金托管东说念主办 理联系银期转账业务。     （七）基金投资银行入款账户的开立和管理     入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管理东说念主公章。     本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款公约/存 款证据票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形貌、支取形貌、 入款到期指定收款账户等笃定。     为贯注特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取要求。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约执意日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据筹商法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按 筹商法令使用并管理。     （九）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援助库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外 机构践诺有用旁边的本基金资产不承担援助使命。     银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援助。     基金托管东说念主只负责对入款证实书进行援助，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全援助使命。     （十）与基金财产筹商的环节合同的援助 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金筹商的环节合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主援助，联系业务法度另有限制除外。除本公约另有章程外，基 金管理东说念主在代表基金签署与基金筹商的环节合同期应尽可能保证捏有二份以上 的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件，基金管理东说念主 应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的援助期限按照国度筹商章程实施。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值辩论和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的辩论与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东说念主应每做事日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的带领看法》过甚他法律、律例的章程。基 金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责辩论，基金托管东说念主复核。基金 管理东说念主应于每个做事日来去结果后辩论当日的万般基金份额的基金资产净值和 基金份额净值，以约定形貌发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核 后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生环节 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及环节变化因素， 调整最近来去市价，确定公允价钱。   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书   （4）来去所上市来去的可支持债券以逐日收盘价手脚估值全价。   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，弃取估值时期确定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产支捏证券，弃取估值时期确定公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应弃取估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，弃取估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 价的，且最近来去日后经济环境未发生环节变化的，弃取最近来去日结算价估值。 如法律律例今后另有章程的，从其章程。 总额或约定利率每天然日计提利息。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的平允性。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的章程或者未能充分调整基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据筹商法律律例，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的辩论结果对外给以公布，由此给基金份额捏有东说念主和 基金形成的损失以及因该来去日基金资产净值辩论顺延瑕疵而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。      （二）净值差错处理   当发生净值辩论瑕疵时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和 基金形成损失的，由基金管理东说念主对基金份额捏有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条 款进行抵偿。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书 中估值方法的第 1－10、12 项进行处理时，若基金管理东说念主净值辩论出错，基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律律例的 章程对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基 金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的辩论结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失以及因 该来去日基金资产净值辩论顺延瑕疵而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负抵偿使命； 差不手脚基金资产估值瑕疵处理。   由于证券、期货来去所或登记结算公司发送的数据瑕疵或由于其他不可抗力 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、适当、合理的措施进行查验， 但未能发现瑕疵的，由此形成的基金份额净值辩论瑕疵，基金管理东说念主和基金托管 东说念主撤职抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施削弱或消 除由此形成的影响。   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的章程，则按新的章程实施； 如果行业有通行作念法，在不造反法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （三）基金司帐轨制   按国度筹商部门制定的司帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记 账方法和司帐处理原则，分别独迅速设立、登录和援助本基金的全套账册，对双 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务主义的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的辩论和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。   （六）基金按时禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成。按时禀报文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个做事日内完成并公告；基金招募 说明书、基金产品贵寓纲领的信息发生环节变更的，基金管理东说念主应当在 3 个做事 日内，更新基金招募说明书和基金产品贵寓纲领并登载在章程网站上；基金招募 说明书、基金产品贵寓纲领的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。中期禀报在上半年结果之日起 2 个月内公告；年度禀报在每年结果之日起 3 个月内公告。如果基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度 禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金管理东说念主在月初 3 个做事日内完成上月度报表的编制，以约定形貌将筹商 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个做事日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他形貌通告基金管理东说念主。对于季度禀报、中期禀报、 年度禀报、更新招募说明书、基金产品贵寓纲领等，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 在上述监管部门章程的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，调整以两边招供的账务处理形貌为准。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于 应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述禀报复核罢了后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书 两边约定的形貌证据，以备有权机构春联系文献审核查验。      六、基金份额捏有东说念主名册的援助   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援助，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别援助基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律律例章程的最低期限，法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善援助，则按联系律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金管理东说念主应将筹商贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和竣工 性。基金托管东说念主不得将所援助的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从守密义务。      七、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐      （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何苟且。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。      （二）基金托管公约的拒绝 事由形成其他基金托管东说念主接管基金财产； 事由形成其他基金管理东说念主接管基金管理权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律律例章程的拒绝事 项。      （三）基金财产的计帐 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行审计，聘用讼师事务所对计帐禀报 出具法律看法书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商环节事项须实时公告。基金财产计帐禀报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后， 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会 备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算禀报登载在章程网站上，并将计帐禀报辅导性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例章程的最 低期限。   八、争议管理形貌   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，应通过友 好协商或者妥协管理。托管公约当事东说念主不肯通过协商、妥协管理或者协商、妥协 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的， 并对两边当事东说念主均有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚恳、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本公约章程的义务，调整基金份额捏有东说念主的合 法权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金管理东说念主将根据基金捏有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或修改这些服务项 目。      （一）电子版贵寓寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金管理东说念主向投资东说念主发送基金来去电子对账单。基 金来去电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结果后的 个做事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度结果后的 5 个做事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东说念主将不按时为投资东说念主发送其他联系的信息贵寓，如基金新产品或新 服务的联系材料、基金司理禀报等。      （二）基金投资类服务   在时期条件熟习时，基金管理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定 期定额投资的服务。通过按时定额投资辩论，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按时 定额申购基金份额，具体业务法令以基金管理东说念主的联系公告为准。   基金管理东说念主通过基金管理东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。筹商基金网上来去的具体业务法令以基金管理东说念主的联系公 告为准。      （三）查询及修改服务 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                          更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心查询基金管理东说念主信息、基金 产品信息、市集资讯信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索求多样业务表格。   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制 央求并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东说念主将通过电子邮 件、手机短信的格式按时或不按时的为投资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金来去证据、帐户来去证据、基金资讯信息、基金分 红辅导信息、按时基金禀报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金管理 东说念主将剿袭实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金管理东说念主也 承诺将在 3 个做事日内给予信息反馈。   （六）服务连络形貌   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个来去日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流通的内容，请通过上述方 式筹商本基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面流通了本招募说明书。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书         第二十三部分      招募说明书存放及查阅形貌   本招募说明书按联系法律律例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资者也不错径直登 录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 金元顺顺产业臻选混杂型证券投资基金                   更新招募说明书                第二十四部分     备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅形貌：         《基金合同》、               《托管公约》存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主处； 基金托管东说念主业务经验批件、营业派司存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在 基金管理东说念主处。 买复印件。                             金元顺安基金管理有限公司                                  二〇二四年十一月二日