综合色站 金元顺安沣顺定开债发起式: 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金更新招募诠释书

金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基        金更新招募诠释书      （2024 年 11 月 02 日更新）     基金料理东说念主：金元顺安基金料理有限公司      基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十一月 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书                               进攻领导   金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”                                  ）经中国证监会 2018 年 3 月 21 日证监许可2018512 号文注册召募。   基金料理东说念主保证本招募诠释书的内容确凿、准确、完好。本招募诠释书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集远景等作出内容性判断或者保证。   基金的过往功绩并不预示其异日阐发，基金料理东说念主料理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 阐发的保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守，淳厚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、金 融债、公开拓行的次级债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、资产支握 证券、债券回购、货币市集器用、同行存单、银行进款（包括左券进款、如期进款、文告进款和其他 银行进款），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相干规则）                                              ， 在平素市集环境下本基金的流动性风险适中。在尽头市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、 基金发生多数赎回以偏激他未能预感的尽头情形下，可能导致基金资产变现辛劳或变现对质券资产价 格形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平素赎回业务、基金不成结果既定的投 资决策等风险。   本基金为债券型基金，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市 场基金。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投成本基金可能遇 到的风险包括：证券市集全体环境激励的系统系风险；个别证券独到的非系统系风险；多量赎回或暴 跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操魄力险；因交收误期和投资债券激励的信用风险；债 券市集系统性风险；本基金独到的风险等。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履行相应标准后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制实施期间，基金料理 东说念主将对基金简称进行尽头标记，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相干内容 并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募诠释书、基金产品贵府摘要和基金 合同等信息显露文献，全面雄厚本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分酌量自身的风险承受能 力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤独决策，承担基金投资中出现的种种风险。   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金料理东说念主将运用公司固有资金认购本基金基金份额金额 不低于东说念主民币 1，000 万元，认购的基金份额握有期限不低于三年。但基金料理东说念主对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、揣度、保举和保证，发起资金也并无须于对投资东说念主投资 损失的补偿，投资东说念主及发起份额认购东说念主均自行承担投资风险。本基金料理东说念主认购的本基金基金份额握 有期限满三年后，本基金料理东说念主将根据自身情况决定是否不绝握有，届时本基金料理东说念主有可能赎回认 购的本基金基金份额。另外，在基金合同成效之日起三年后的对应当然日，如果本基金的基金资产净 值低于 2 亿元，基金合同将自动休止，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。因此， 投资东说念主将濒临基金合同可能休止的不祥情趣风险。   本基金领受如期敞开的时势运作，闭塞期为自基金合同成效之日（含当日）起或自每一敞开期结 束之日次日（含当日）起，至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历 在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非工作日，则 顺延至下一个工作日。如果基金份额握有东说念主在当期闭塞期到期后的敞开期未央求赎回，则自该敞开期 结果日的次日起该基金份额参预下一个闭塞期，依此类推。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外）         ，也不上市交往。因此，投资东说念主将濒临闭塞期内不成申购与赎回的风险。   本《招募诠释书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自身即标明其对《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、                《基金合同》偏激他关系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。基金产品贵府概如果基金招募诠释书的摘 要文献，用于向基金投资东说念主提供简明的基金摘要信息。本招募诠释书对于基金产品贵府摘要的编制、 显露及更新等内容，自《信息显露办法》实施之日起一年后运转实践。   本基金单一投资者握有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者握有的基金份额可达到或者 高出基金总份额的 50%，本基金不向个东说念主投资者公开销售。   除非另有诠释，本《招募诠释书》本次更新内容及纵脱日历如下：  序号          更新内容                 截止日历 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                        更新招募诠释书 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                                                                                                                    更新招募诠释书 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书                      一、引子   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》                                    ）、《公开召募证券投 资基金运作料理办法》          （以下简称《运作办法》）、                      《证券投资基金销售料理办法》                                   （以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息显露料理办法》                    （以下简称《信息显露办法》）、                                  《公开召募敞开式证券投 资基金流动性风险料理规则》（以下简称《流动性风险规则》）、                             《证券投资基金信息显露内容与方法准 则第 5 号》、                     《金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）偏激它关系的规则编写。   本招募诠释书敷陈了金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资标的、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策关系的必要事项，基金投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书，并根据自身风险承受智力严慎选拔基金产品。   基金料理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其确凿性、 准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府央求召募的。本基金料理东说念主 莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者 诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同偏激他关系规则享有权利、承担义务。基金产品贵府概如果基金招募诠释书的摘抄文献，用于向 基金投资者提供简明的基金摘要信息。本招募诠释书对于基金产品贵府摘要的编制、显露及更新等内 容，自《信息显露办法》实施之日起一年后运转实践。   基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同及基金产品贵府摘要。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                            更新招募诠释书                           二、释义   本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用调动和补充。 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用调动和补充。 偏激更新。                                              。 以偏激他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、文告等。     《基金法》 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时时作念出的调动。     《销售办法》 资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的调动。     《信息显露办法》 料理办法》及颁布机关对其时时作念出的调动。     《运作办法》 基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的调动。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 投而已理办法》       （包括其时时调动）及相干法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。                                            （包 括其时时调动）及相干法律法例规则运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主。 购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务。 并与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额 握有东说念主名册和办理非交往过户等。 元顺安基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构。 偏激变动情况的账户。 赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书 证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐述的日历。 果报中国证监会备案并赐与公告的日历。     《业务法律解释》                                  ，是范例基金料理东说念主所管 理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金料理东说念主、销售机构和投资东说念主共同顺从。 为。 金份额的行动。 要求将基金份额兑换为现款的行动。 将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调理为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动。 的操作。 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的 一种投资方式。 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额）高出上一工作日基 金总份额的 20%。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                          更新招募诠释书 务。本基金每个敞开期不少于 1 个工作日，何况最长不高出 20 个工作日，敞开期的具体期间以基金管 理东说念主届时公告为准。如闭塞期结果之后第一个工作日因不可抗力或本合同约定的其他情形以致基金无 法按时敞开申购与赎回业务的，敞开期自不可抗力或本合同约定的其他情形的影响因素摈斥之日起的 下一个工作日运转。如在敞开期内发生不可抗力或本合同约定的其他情形以致基金无法按时敞开申购 与赎回业务的，敞开期期间中止估计，在不可抗力或本合同约定的其他情形影响因素摈斥之日次工作 日起，不绝估计该敞开期期间，直至自在敞开期的期间要求。 （含当日）起，至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度 中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非工作日，则顺延至下一 个工作日。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。 入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出。 价值总和。 过程。     《流动性风险料理规则》 召募敞开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其时时作念出的调动。 资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含左券约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务误期无法 进行转让或交往的债券等。 整投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。 规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书 许的情况下，基金料理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后详情的其他估值机构。 基金料理东说念主鼓励、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中具有基金司理经历者， 包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并握有一如期限的证券投资基金。 基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1，000 万元，且 发起资金认购的基金份额握有期限不低于 3 年。 于 3 年的基金料理东说念主鼓励、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员。 办法在于有用庞大并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 详情趣的资产；       （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不祥情趣的资产；                                            （3） 其他资产价值存在要紧不祥情趣的资产。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                         更新招募诠释书                           三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称呼：金元顺安基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   经营范围：召募基金、料理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的技俩，经相干 部门批准后方可开展经营举止）   组织时势：有限职责公司   注册成本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：握续经营   研究东说念主：孙筱君   研究电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息盘问服务有限公司（曾用 名“上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元 证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券 股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金料理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金 元顺安基金料理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房建立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                     更新招募诠释书 产业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息盘问服务有限公 司实践董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金料理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年 的金融界限从业经历，自 1991 年工作于今，永远在证券行业担任料理工作，在金元证券股份有限公司 （由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门 工作，并历任营业部总司理、经纪料理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤独董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、金融业务部主任。曾 任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合 伙东说念主。   袁林洁女士，孤独董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产物公司北京分公司 司帐、泛华建立集团审计。   张屹山先生，孤独董事，本科，吉林大学资深教师。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管 理学院任副教师，日本关西学院大学客座教师，天治基金料理有限公司孤独董事；1992 年 05 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会秘书。曾任海南省海外信托投资公司财务部司帐，海 南省海外信托投资公司上海证券料理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限 职责公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历 任金元证券有限职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会 秘书，上海金元百利资产料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书，金元顺安基金料理有限公 司副总司理兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产料理部门副司理。 曾任云南物流产业集团有限公司业务垄断、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有 限职责公司投而已理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会秘书。曾任 山东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务经 理，历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场面产集团有限公 司财务部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃 气公司出纳、云南滇中管廊建立料理有限公司司帐。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                             更新招募诠释书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金料理有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产料理 有限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金料理有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金料理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资 产料理有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（尽头普通合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产料理部首席研 究员，都门机场集团公司成本运营部巨匠，金元顺安基金料理有限公司防守长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限 公司技俩工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息料理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信 息期间总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，防守长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券 监督料理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产料理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融答理部总司理，中国民生银行石 家庄分行历任金融市集部总司理助理（主握全面工作）、金融市集部副总司理（主握全面工作）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产料理有限公司立异金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联思集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理     姓名              孙嘉              性别            女     国籍              中国          最高学历、学位         研究生、硕士               中信证券股份有限公司固定收益部高等司理、国都证券股份有限公   其他公司历任               司固定收益部负责东说念主、瑞丰银行股份有限公司固定收益部总司理   本公司历任                   总司理助理、基金司理   本公司现任                   总司理助理、基金司理 本基金司理所料理基                    产品称呼           起任日历          离任日历   金具体情况               金元顺安沣顺如期敞开债券型发    2024 年 1 月 10                  起式证券投资基金            日 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                                          更新招募诠释书               金元顺安乾盛利率债债券型证券            2024 年 7 月 25                    投资基金                      日     姓名            李海瑞                    性别               女     国籍              中国              最高学历、学位             研究生、硕士   其他公司历任              上海新世纪资信评估投资服务有限公司    本公司历任                          固定收益研究员    本公司现任                           基金司理 本基金司理所料理基金                   产品称呼                 起任日历              离任日历    具体情况               金元顺安沣顺如期敞开债               券型发起式证券投资基金   （2）历任基金司理    基金司理              起任日历                             离任日历   周博洋先生             2018 年 04 月                   2024 年 01 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助 理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）                        、周博洋先生（基金司理）                                   、郭建新先生（基金经 理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基 金司理）、李玮女士（基金司理）               、陈铭杰先生（基金司理）                          、李海瑞女士（基金司理）                                     、章文凝女士（基 金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金料理东说念主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书   （四）基金料理东说念主的承诺 防护违背《证券法》行动的发生； 法度，防护下列行动的发生：  （1）料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念对待料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法例关系规则，由中国证监会规则辞谢的其他行动。 基金合同行动的发生； 范例，淳厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违规经营；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）挑升损伤基金份额握有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）拒接、干预、阻止或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失拖累、糜费权益，不按照规则履行职责；  （7）违背现行有用的关系法律、法例、法例、基金合同和中国证监会的关系规则，泄漏在职职期 间明察的关系证券、基金的营业秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资操办等信息，或利用 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书 该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的交往举止；  （8）违背证券交往场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技控制市集价钱，阻挠市集规律；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不梗直妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息显露和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗因素；  （13）法律、行政法例以及中国证监会规则辞谢的行动。   （五）基金司理承诺 资操办等信息；   （六）基金料理东说念主的里面控制轨制  （1）健全性原则  里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、 反馈等各个智力。  （2）有用性原则  通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，爱护内控轨制的有用实践。  （3）孤独性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应 当分离。  （4）彼此制约原则  公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书  公司运用科学化的经营料理方法缩小运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的内 部控制恶果。  （1）控制环境  公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐发孤独董事和监事会的监督职能，严禁不梗直关联交往、 利益运输和里面东说念主控制阵势的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司料理层诞生内控优先的风险料理理念，培养全体职工的风险驻守遒劲，建立风险控制优先、 风险控制东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司 法例轨制，使风险遒劲连结到公司各个部门、各个岗亭和各个智力。  公司建立决策科学、运营范例、料理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实践中，                                         “四眼” 原则连结全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、工作职责和业务历程，通过进攻凭据传递及信息沟 通轨制，结果相干部门、相干岗亭之间的监督制衡。  公司建立有用的东说念主力资源料理轨制，健全激励禁止机制。通过法律法例培训、轨制莳植、执业操 守莳植和行动准则莳植等，确保公司东说念主员了解与从业关系的法例与监管部门规则，熟知公司相干法例 轨制、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭要求相恰当的操守和专科胜任智力。  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，实时驻守和化解风险。通过科学的风险量化期间和严格的风险名额控制对投资风 险结果定量分析和料理。通过汇集与投资组合相干的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息期间平台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险料理委员会提交风险测评呈文。  （3）内控机制  公司全部的经营料理决策，均按照明确成文的决策标准与规则进行，防护高出或违背决策标准的 任性决策行动的发生。  操作层面上，公司依据自身经营特质，以各岗亭标的职责制为基础形成第一齐内控防地，以相干 部门、相干岗亭之间彼此监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险料理部、防守长、监事 会、风险料理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防 线，并建立里面违规违法行动的处罚机制。同期，按照分级料理、范例操作、有限授权、业务追踪的 原则，制定公司授权料理轨制，并严格分手业务授权与料理授权。  （4）信息与交流  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信拒接流渠说念，保证公司 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书 职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。  （5）监督与里面稽核  本公司设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评 价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制轨制的实践情况，揭示公司里面管 理及基金运作中的相干风险，实时建议改进想法，促进公司里面料理轨制有用地实践。监察稽核东说念主员 具有相对的孤独性，如期、不如期出具监察稽核呈文。  （1）本公司确知建立、实施和撑握里面控制轨制是本公司董事会及料理层的职责；  （2）上述对于里面控制的显露确凿、准确；  （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面控制轨制。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                        更新招募诠释书                            四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息显露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家统统由企业法东说念主握股的股份制营业银行，总行设在 深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月班师地刊行了15亿A股，4月9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受海外司帐模范上市的公司。2006年9月又成 功刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968），10月5日专揽H股逾额配售， 共刊行了24.2亿H股。纵脱2024年6月30日，本集团总资产115，747.83亿元东说念主民币，高等法下成本充足 率17.95%，权重法下成本充足率14.60%。 现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、产品研发团队、风险料理团队、 系统与数据团队、技俩支握团队、运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东说念主。 得该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，慎严惩理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的 营业银行之一，领有证券投资基金托管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投而已理托管业 务托管经历、保障资金托管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII） 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                          更新招募诠释书 经历、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试点存托业务 等业务经历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和立异精神，推出“招商银行托管+” 服务品牌，以“践行价值银行策略，勤苦于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管 银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的巨匠、贴心折务的管家、让价值握续加多、客户的体验更佳” 的“4+标的”，以立异的“服务产品化”为方法论，全场合助力资管机构结果可握续的高质地发展。 招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌， 约束立异托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S” 托管服务模范，首家发布私募基金绩效分析呈文，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据平台，班师托管国内第一只券商鸠搭伙产料理操办、第一只 FOF、第一只信托资金操办、第一只股 权私募基金、第一家结果货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑握，结果从单一托管服务 商向全面投资者服务机构的调动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力约束升迁，连年来赢得业内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融产品立异奖”； 6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”，成为国内惟一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产料理“金贝奖”“最 佳资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融产品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年 度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双升迁”金点子 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲 银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包” 三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托 管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金 报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                               更新招募诠释书 最受宽待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖； 限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机 构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月， 荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、                     “2023 年度估值业务了得机构”、                                      “2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”                     四项大奖； 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相等 评比“优秀 ETF 托管东说念主”              ”奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董 事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产料理有限公司董事长， 中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投而已理 有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、 常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相劳动宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、 招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中 国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行， 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                          更新招募诠释书 历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起 任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任 招商银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行 部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分 行副行长，具有 20 余年银行从业教悔，在风险料理、信贷料理、公司金融、资产托管等界限有深远的 研究和丰富的实务教悔。   （三）基金托管业务经营情况   纵脱 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度关系法律法例和行业监管轨制，坚握称职经营、范例运作的 经营理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，驻守和化解经营风险，确保托管业务的 稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞缺欠、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险 控制轨制，确保托管业务信息确凿、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务 轨制、历程的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险驻守体系：   一级里面控制及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻守和控制；总行风险料理 部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并建议内控升迁料理建议。   二级里面控制及风险驻守是招商银行资产托管部设立风险合规料理相干团队，负责部门里面风险 驻守和控制，实时发现里面控制弱势，建议整改决策，追踪整改情况，并径直向部门总司理室呈文。   三级里面控制及风险驻守是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，受命内控制衡原则，视业务 的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制磨灭各项业务过程和操作智力、磨灭通盘团队和岗亭，并由全部东说念主员 参与。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以驻守风险、审慎经营为起点， 体现“内控优先”的要求。   （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤独，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间彼此分离。里面控制的查验、评价部门孤独于里面控制的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面控制有用性包含里面控制遐想的有用性、里面控制实践的有用性。里面控 制遐想的有用性是指里面控制的遐想磨灭了通盘应关怀的进攻风险，且遐想的风险嘱咐法度适当。内 部控制实践的有用性是指里面控制大要按照遐想要求严格有用实践。   （5）恰当性原则。里面控制恰当招商银行托管业务风险料理的需要，并大要跟着托管业务经营战 略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行 调动和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面庞大，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻守的办法。   （7）进攻性原则。里面控制在结果全面控制的基础上，关怀进攻托管业务进攻事项和高风险智力。   （8）制衡性原则。里面控制大要结果在托管组织体系、机构设立、权责分拨及业务历程等方面相 互制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产品受理、司帐核算、资 金算帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列法例轨制，建立了三层轨制体系，即：基 本规则、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构端倪明晰、料理要求明确，自在风险料理全磨灭的 要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份法度， 领受加密、直连方式传输数据，数据实践外乡实时备份，通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行 拜访。   （3）客户贵府风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格避让，除法 律法例和其他关系规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息期间系统风险控制。招商银行对信息期间系统机房、权限料理实行双东说念主双岗双责，电脑 机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业 务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息期间系统选择两地三中心的济急备份料理 法度等，保证信息期间系统的安全。   （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机制、加强 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书 东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源料理。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                   《公开召募证券投资基金运作料理办法》等关系法律法例 的规则及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规 性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务智力中，基金托管东说念主对基金料理东说念主发送的投资指 令、基金料理东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、基金合同的指示拒 绝实践，独立即文告基金料理东说念主。  基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交往标准依然成效的投资指示违背法律、行政法例和其他关系 规则，或者违背基金合同约定，实时以书面时势文告基金料理东说念主进行整改，整改的时限应合适法律法 规及基金合同允许的调治期限。基金料理东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书面时势向基金托管东说念主发 出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中 国证监会。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                       更新招募诠释书                            五、相干服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  研究电话：021-68883160  传真：021-68882865  研究东说念主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金料理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金料理东说念主可根据关系法 律法例的要求，选拔其他合适要求的机构代理销售基金，并在基金料理东说念主网站公示。   （三）登记机构  称呼：金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  研究东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  研究电话：021-31358666  传真：021-31356000  研究东说念主：清早  承办讼师：清早、陈颖华   （五）司帐师事务所  称呼：安永华明司帐师事务所（尽头普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  研究东说念主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书                          六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的相干规则召募，并经 中国证券监督料理委员会《对于准予金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金注册的批复》 （证监许可2018512 号）准予注册。   （二）基金的类别   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型，如期敞开式   （四）闭塞期与敞开期   本基金的闭塞期为自基金合同成效之日（含当日）起或自每一敞开期结果之日次日（含当日）起， 至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历， 如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非工作日，则顺延至下一个工作日。如果 基金份额握有东说念主在当期闭塞期到期后的敞开期未央求赎回，则自该敞开期结果日的次日起该基金份额 参预下一个闭塞期，依此类推。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                                         ，也不上 市交往。   除法律法例规则或基金合同另有约定外，本基金自每个闭塞期结果之后第一个工作日起 参预敞开 期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个敞开期不少于 1 个工作日，何况最长不高出 20 个工作 日，敞开期的具体期间以基金料理东说念主届时公告为准。如闭塞期结果之后的第一个工作日因不可抗力或 其他情形以致基金无法按时敞开申购与赎回业务的，敞开期自 不可抗力或其他情形的影响因素摈斥之 日起的下一个工作日运转。如在敞开期内发生不可抗 力或其他情形以致基金无法按时敞开申购与赎回 业务的，敞开期期间中止估计，在不可抗力 或其他情形影响因素摈斥之日次工作日起，不绝估计该开 放期期间，直至自在敞开期的期间 要求。在不违背法律法例的前提下，基金料理东说念主不错对闭塞期和开 放期的设立及法律解释进行调 整，并提前公告。   （五）基金的投资标的 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书   在严格控制风险的前提下，追求握续、褂讪的收益。                         、   （六）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主民币，且握有期限 不少于 3 年，法律法例和监管机构另有规则的除外。   （七）基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募诠释书及基金产品贵府摘要的规则实践。   （八）基金存续期限   不如期   （九）其他事项   本基金单一投资者握有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者握有的基金份额可达到或者 高出基金总份额的 50%，本基金不向个东说念主投资者公开销售。   （十）基金份额的发售期间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得高出三个月，具体发售期间见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 料理东说念主网站。   合适法律法例规则的可投资于证券投资基金的机构投资者和及格境外机构投资者、东说念主民币及格境 外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主；但本基金不向个东说念主投 资者公开拓售。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定班师，而仅代表销售机构确乎领受到认购央求。 认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                             更新招募诠释书   （十一）基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少于 3 年。 其中发起资金指基金料理东说念主的鼓励资金、基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理 等东说念主员参与认购的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。   本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募诠释书及基金产品贵府摘要中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主通盘，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的估计方法在招募诠释书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募诠释书中列示。   （十二）基金份额认购金额的限制 书或相干公告。 看招募诠释书或相干公告。 禁受理不得毁灭。   （十三）基金召募情况   本基金召募期自 2018 年 04 月 16 日至 2018 年 04 月 18 日止，召募对象为合适法律法例规则的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买敞开式证券投资基金的其他投资者。经 司帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元估计，基金召募期共召募 509，999，000.0 份基 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金    更新招募诠释书 金份额，有用认购户数为 2 户。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                    更新招募诠释书                       七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2018 年 04 月 23 日慎重成效。   （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动休止，且 不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》成效三年后不绝存续的，如连气儿 20 个工作日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期呈文中赐与显露；连气儿 60 个工作日出 现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会呈文并建议治理决策，如调理运作方式、与其他基金合 并或者休止基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有规则时，从其规则。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发 起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年的条件下，基金料理东说念主依据法律法例及招募说 明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念垄断理已矣基金备案手续并取得中国证监会书面阐述 之日起，    《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金料理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日 对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金 召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未自在基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列职责： 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金        更新招募诠释书 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募诠释书或其他 相干公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的敞开日及期间   本基金选择在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间如期敞开的运作方式。   本基金的闭塞期为自基金合同成效之日（含当日）起或自每一敞开期结果之日次日（含当日）起， 至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历在后续月度中的对应日历， 如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非工作日，则顺延至下一个工作日。如果 基金份额握有东说念主在当期闭塞期到期后的敞开期未央求赎回，则自该敞开期结果日的次日起该基金份额 参预下一个闭塞期，依此类推。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）                                         ，也不上 市交往。   除法律法例规则或基金合同另有约定外，本基金自每个闭塞期结果之后第一个工作日起参预敞开 期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个敞开期不少于 1 个工作日，何况最长不高出 20 个工作 日，敞开期的具体期间以基金料理东说念主届时公告为准。如闭塞期结果之后的第一个工作日因不可抗力或 其他情形以致基金无法按时敞开申购与赎回业务的，敞开期自不可抗力或其他情形的影响因素摈斥之 日起的下一个工作日运转。如在敞开期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时敞开申购与赎回 业务的，敞开期期间中止估计，在不可抗力或其他情形影响因素摈斥之日次工作日起，不绝估计该开 放期期间，直至自在敞开期的期间要求。在不违背法律法例的前提下，基金料理东说念主不错对闭塞期和开 放期的设立及法律解释进行调治，并提前公告。   投资东说念垄断理基金份额的申购或赎回等业务的敞开日为相应敞开期的每个工作日，具体办理期间为 上海证券交往所、深圳证券交往所的平旧交往日的交往期间，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。闭塞期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交往。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书   基金合同成效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往期间变更或其他尽头情况，基金管 理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开期间进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息显露办法》的有 关规则在指定媒介上公告。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者调理。在开 放期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调理央求且登记机构阐述接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为敞开期内下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东说念主在敞开期 终末一个敞开日业务办理期间结果之后建议申购、赎回或者调理央求的，视为无效央求。敞开期以及 敞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募诠释书或基金料理东说念主届时发布的相干公告。   （三）申购与赎回的原则 合同和招募诠释书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东说念主必须在新法律解释运转实 施前依照《信息显露办法》的关系规则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在敞开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的期间内全额托付申购款项，不然所提交的申购央求不成立。 投资东说念主在提交赎回央求时须握有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东说念主托付申 购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购成效。基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立； 登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求班师后，基金料理东说念主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇证券交往所 或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                      更新招募诠释书 所能控制的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个工作日划出。在发生 多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关系条目处理。   基金料理东说念主应以交往期间结果前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求日（T 日）                                             ， 在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资 东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的阐述情况。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定班师，而仅代表销售机构确乎领受到央求。申购、 赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投资者应实时查询。若申购不堪利或 无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500，000 元东说念主民币                                                    （含 申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10，000 元东说念主民币。通过基金料理东说念主的网上交往系统申购， 初次最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                       ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元。销售机构对 本基金最低申购金额有规则的，以各销售机构的业务规则为准。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额 余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非交往过户等原因导致的账户余额少于 10 份 的情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 或者组成一致行动东说念主的多个投资者握有的基金份额可达到或者高出基金总份额的 50%，本基金不向个 东说念主投资者公开销售。具体规则请参见如期更新的招募诠释书或相干公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基金申购等法度，切实 保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见相干公告。 金料理东说念主必须在调治实施前依照《信息显露办法》的关系规则在指定媒介上公告。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                          更新招募诠释书   （六）申购费与赎回费  本基金对申购设立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，具体申购费率如下表所示。       申购金额（含申购费）                   申购费率             M           M≥500 万                每笔 1，000 元  注：  申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集引申、登记和销售。  本基金的赎回费率具体如下表所列：                       握有期限                  赎回费率 在合并敞开期内申购后又赎回且握续握有期少于 7 日                      1.50% 在合并敞开期内申购后又赎回且握续握有期不少于 7 日、认购或在某一 敞开期申购并握有一个闭塞期以上  注：  在合并敞开期内申购后又赎回且握续握有期少于 7 日的，将赎回费全额归入基金财产。 式实施日前依照《信息显露办法》的关系规则在指定媒介上公告。 划，针对投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，在对现存基金份额握有东说念主 利益无内容性不利影响的前提下，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低基 金申购费率、赎回费率。 公说念性，具体处理原则与操作范例受命相干法律法例以及监管部门、自律法律解释的规则。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                                     更新招募诠释书   （七）申购份数与赎回金额的估计  申购本基金的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。  申购用度适用比例费率时，申购份额的估计方法如下：  净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）  前端申购用度=申购金额－净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  申购用度为固定金额时，申购份额的估计方法如下：  前端申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额－前端申购用度  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  例如诠释：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，估计如下：  适用申购费率为 0.6%  净申购金额=100，000/（1+0.6%）=99，403.58 元  申购用度=100，000－99，403.58=596.42 元  申购份数=99，403.58/1.2000=82，836.32 份  即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金，假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到 82，836.32 份基金份额。  领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行估计，估计公式：  赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额－赎回用度  例如诠释：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10，000 份，各时期赎回金额如 下。       握有期限               适用费率        赎回总金额        赎回用度     赎回金额 在合并敞开期内申购后又赎 回且握续握有期少于 7 日 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                       更新招募诠释书 在合并敞开期内申购后又赎 回且握续握有期不少于 7 日   本基金份额净值的估计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。基金合同成效后，在闭塞期内，基金料理东说念主应当至少每周在指定网站显露一次基 金份额净值和基金份额累计净值。在敞开期内，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点，显露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇尽头 情况，经中国证监会快活，不错适当蔓延估计或公告。   申购的有用份额为按实践阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准估计， 估计结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   赎回金额为按实践阐述的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，估计结果 保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金班师后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金班师后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理期间进行调治，但不得内容影响投资 者的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个工作日在指定媒介公告。   （九）拒接或暂停申购的情形及处理方式   在敞开期内发生下列情况时，基金料理东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购央求： 特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当暂停 接受基金申购央求。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书 东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 基金登记系统、基金司帐系统无法平素运行。 影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。                            。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时，基金料理东说念主应 当根据关系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒接，被拒接的申购款项 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理，且敞开期按暂 停申购的期间相应顺延。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式   在敞开期内发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 缓支付赎回款项；当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中 国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况 摈斥时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告，且敞开期按暂停赎回的期间相应顺延。基金 料理东说念主也不错根据具体情况，调治敞开期的具体期间，并实时公告。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调理中转出央求份额 总额后扣除申购央求份额总额及基金调理中转入央求份额总额后的余额）高出前一工作日的基金总份 额的 20%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金料理东说念主应当在充分评估基金组合 资产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎回央求，切实保 护存量基金份额握有东说念主的正当权益，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或延 缓支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平素赎回标准实践。   （2）降速支付赎回款项：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有辛劳或以为因支付投资东说念主的 赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主应当接受并阐述通盘 赎回央求，在当日接受赎回比例不得低于前一工作日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回央求不错 降速支付款项，但降速支付的期限不得高出二十个工作日。   敞开期内，如果本基金发生多数赎回，基金料理东说念主应当对单个基金份额握有东说念主在单个敞开日当日 央求赎回基金份额高出基金总份额 50%以上的部分自动进行缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理 的赎回央求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回央求量占非自动缓期办理的赎回央求总量的比例， 详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎 回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；如缓期赎回的办理时 间高出敞开期的，敞开期相应延长，延长的敞开期内不办理申购，亦不接受新的赎回央求，即基金管 理东说念主仅为原敞开期内因提交赎回央求高出基金总份额 50%以上而被缓期办理赎回的单个基金份额握有 东说念垄断理赎回业务。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被毁灭。缓期的赎回央求与下一 敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础估计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回 处理。   当发生上述多数赎回并选择相干法度时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规则的 其他方式在 3 个交往日内文告基金份额握有东说念主，诠释关系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公 告。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 净值。 购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的期间，届时不再另行 发布再行敞开的公告。 或闭塞期结果参预敞开期引起的暂停或归附申购与赎回的情形。   （十三）基金调理  基金料理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金料理东说念主料理的其他 基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，相干法律解释由基金料理东说念主届时根据相干法律法 规及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相干机构。   （十四）基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非交往过户 以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。  继承是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额握有 东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往 过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于合适条件的非交往过户央求按基金登记机构的 规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   （十五）基金的转托管  基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的模范收取转托管费。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书   （十六）如期定额投资操办  基金料理东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资操办，具体法律解释由基金料理东说念主另行规则。投资东说念主在办 理如期定额投资操办时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在相干公告或 更新的招募诠释书中所规则的如期定额投资操办最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、合适 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律 法例或监管机构另有规则的除外。   （十八）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会认同的 交往场所或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法律解释办理基 金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则或相干公 告。   （二十）基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主内容利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书                     九、基金的投资   （一）投资标的   在严格控制风险的前提下，追求握续、褂讪的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、金 融债、公开拓行的次级债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、资产支握 证券、债券回购、货币市集器用、同行存单、银行进款（包括左券进款、如期进款、文告进款和其他 银行进款），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相干规则）                                              。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应敞开期流动性需要，为保护基金份额 握有东说念主利益，在每次敞开期前 10 个工作日、敞开期及敞开期结果后 10 个工作日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。敞开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当 标准后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例规则。   （三）投资策略   （1）信用债投资策略   本基金将重心投资信用类债券，以提高组合收益智力。信用债券相对央票、国债等利率产品的信 用利差是本基金获取较高投资收益的开端，本基金将在公司里面信用评级的基础上和里面信用风险控 制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自身的信用变 化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用现象、信用债券市集流动性风险、信用债券供需情况等的 分析，判断市集信用利差弧线全体及分行业走势，详情各期限、种种属信用债券的投资比例。依靠内 部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、误期风险及表面信用利差，选拔信用利差被高估、异日 信用利差可能下落的信用债券进行投资，减握信用利差被低估、异日信用利差可能飞腾的信用债券。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书   本基金不得投资煤炭、钢铁、有色金属、化工等国度限制的高耗能等多余产业的信用债，不得投 资公司债。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，相通久期债券组合在收益率弧线发 生变化时互异较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，领先不错详情债 券组合的标的久期配置区域并详情选择枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间 债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的交往。   （3）资产支握证券投资策略   资产支握证券投资重要在于对基础资产质地及异日现款流的分析，本基金将在国内资产证券化产 品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投 资。本基金将严格控制资产支握证券的总体投资界限并进行漫衍投资，以缩小流动性风险。   本基金以如期敞开方式运作，即选择在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间如期敞开的运作 方式。敞开期内，基金界限将跟着投资者对本基金份额的申购与赎回而约束变化。因此本基金在敞开 期将保握资产适当的流动性，以应付其时市集条件下的赎回要求，并缩小资产的流动性风险，作念好流 动性料理。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交往方式的立异等，基金还将积极寻求其他投资 契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当标准后，将其纳入投 资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应敞开期流动性需要，为保护握有东说念主 利益，本基金敞开期运转前 10 个工作日、敞开期以及敞开期结果后的 10 个工作日内，本基金的债券 资产的投资比例可不受上述限制。   （2）敞开期内，保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                    更新招募诠释书   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得高出基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得高出该资产支握证券界限 的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得高出其种种 资产支握证券总共界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上（含 AAA）的资产支握证券。基金握有资产支握 证券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （10）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%； 在宇宙银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）敞开期内，基金总资产不得高出基金净资产的 140%；闭塞期内，本基金的基金总资产不得 高出基金净资产的 200%；   （12）不得投资于刊行东说念主主体信用级别低于 AA 品级的中期单子，不得投资于刊行东说念主主体信用级 别低于 AAA 品级的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债；   （13）敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得高出本基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不合适前款所规则比例限制的，基 金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的， 可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个 交往日内进行调治，但中国证监会规则的尽头情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关系约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与查验自基金合同成效之日起运转。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书  为爱护基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；  （6）从事内幕交往、控制证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他举止。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践控制东说念主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合适基 金的投资标的和投资策略，受命基金份额握有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干交往必须事前得到基金托管东说念主的快活，并按法律法 规赐与显露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基 金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，自 动适用更新后的法律法例或监管规则，且不需要召开基金份额握有东说念主大会。   （五）功绩比拟基准  中债详细指数收益率。  中债详细指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在详细反应债券全市集全体价钱 和投资酬报情况。指数涵盖了银行间市集和交往所市集，具有庸俗的市集代表性，适互助为本基金的 功绩比拟基准。  如果指数编制机构变更或住手中债详细指数的编制及发布，或者中债详细指数由其他指数替代， 或者由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致中债详细指数不宜不绝手脚基准指数，或者有更巨擘 的、更能为市集广泛接受的功绩比拟基准推出，或者市集上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准时， 经与基金托管东说念主协商一致，本基金可变更功绩比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征  本基金为债券型基金，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市 场基金。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书   （七）基金料理东说念主代表基金专揽债权东说念主权利的处理原则及方法   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主利益的原 则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   （九）投资决策依据   （十）投资决策历程   本基金领受投资决策委员会指点下的团队式投而已理模式。投资决策委员会如期就投而已理业务 的要紧问题进行推敲。基金司理、研究员、交往员在投而已理过程中职责明确、密切互助，在各自职 责内按照业务标准孤独工作并合理地彼此制衡。具体的投而已理标准如下： 数据模拟的种种呈文，为本基金的投而已理提供决策依据。 性想法；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资操办，包括资产配置、行业配置、股票和债券选拔，以及买卖时机。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                                    更新招募诠释书 基金司理必须顺从投资组合决定权和交往下单权严格分离的规则。 部对投资组合操办的实践过程进行日常监督和实时风险控制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合呈文  基金料理东说念主的董事会及董事保证本呈文所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对 其内容简直凿性、准确性和完好性承担个别及连带职责。  基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，于 2024 年 11 月 01 日复核了本呈文 中的财务办法、净值阐发和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者重 大遗漏。  本投资组合呈文所载数据纵脱 2024 年 09 月 30 日。 序号              技俩                 金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                        -                -      其中：债券                         1，245，725，529.60            99.80         资产支握证券                                    -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                            -                - 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                               更新招募诠释书   （1）呈文期末按行业分类的境内股票投资组合   本基金本呈文期末未握有股票。   （2）呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本呈文期末未握有港股通投资的股票。   本基金本呈文期末未握有股票。 序号           债券品种       公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债               616，355，076.31              59.98 序号    债券代码      债券称呼   数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                                        更新招募诠释书      本基金本呈文期末未投资资产支握证券。      本基金本呈文期末未投资贵金属。      本基金本呈文期末未投资权证。      （1）呈文期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细      本基金本呈文期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本呈文期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本呈文期末未投资国债期货。      （2）呈文期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细      本基金本呈文期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本呈文期末未投资国债期货。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在呈文编制日前一年内 受到公开训斥、处罚的情形。  （2）本基金本呈文期末未握有股票。  （3）其他资产组成  本基金本呈文期未握有其他资产。  （4）呈文期末握有的处于转股期的可调理债券明细  本基金本呈文期未握有处于转股期的可调理债券。  （5）呈文期末前十名股票中存在流畅受限情况的诠释  本基金本呈文期末未握有股票。  （6）投资组合呈文附注的其他翰墨样子部分  因四舍五入原因，投资组合呈文均分项之和与总共可能存在尾差。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                                  更新招募诠释书                                 十、基金的功绩    本基金料理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、勤奋尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐发。投资有风险，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。基金功绩数据纵脱 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增 份额净值增长率 功绩比拟基          功绩比拟基准收      阶段                                               ①－③      ②－④                 长率①     模范差②      准收益率③     益率模范差④ 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同成效日为 2018 年 04 月 23 日，功绩基准累计增长率以 2018 年 04 月 22 日指数为 基准； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书   （2）上述期间基金司理变更情况请参见招募诠释书“第三部分   基金料理东说念主”中的“（二）主要 东说念主员情况”中的“（4）本基金基金司理”                   。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以偏激他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的撑握和刑事职责  本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑握。基金 料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事职责外， 基金财产不得被刑事职责。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章逝世、被照章毁灭或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的，基金 财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书                   十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往场所的交往日以及国度法律法例规则需要对外显露基金 净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的， 以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交往市价， 详情公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日债 券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交往市价，详情公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间详情公允价值。交往所上市的资产支 握证券，领受估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的情况下，按成本估值。 价钱数据进行估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行估 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                    更新招募诠释书 值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相干法律法例的 规则或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关系法律法例，基金资产净值估计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分 推敲后，仍无法达成一致的想法，按照基金料理东说念主对基金资产净值的估计结果对外赐与公布。   （四）估值标准 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个工作日估计基金资产净值、基金份额净值及基金累计份额净值，并按规则公告基 金净值信息。 估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   （五）估值过错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的法度确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错形成估值过错，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛错的职责东说念主应当对由于该估值过错遇到损失 当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据估计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存期间水平不成预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往贵府灭失或被过错处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错职责方应实时息争各方，实时进行 更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未实时更正已产生的 估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值过错职责方已 经积极息争，何况有协助义务确当事东说念主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。 估值过错职责方嘱咐更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对估值过错的 关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错职责方仍应 对估值过错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利 益损失（“受损方”）          ，则估值过错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得 欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和高出其实践 损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错调治领受尽量归附至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因详情估值过错的 职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值过错的更正向关系当事东说念主进行阐述。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书   （1）基金份额净值估计出现过错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合 理的法度防护损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值估计差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议实践，由此给基金份额握有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主估计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额握有东说念主造 成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的职责。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的估计结果，诚然屡次再行估计和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的估计结果对外公布，由此给基 金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值估计过错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另有通行作念法，两边当 事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息显露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责估计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金料理东说念主应于每个工作日交往结果后估计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书 托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公 布。   （八）尽头情形的处理 过错处理。 金托管东说念主诚然依然选择必要、适当、合理的法度进行查验，可是未能发现该过错而形成的基金份额净 值估计过错，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要 的法度收缩或摈斥由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账户的基金净 值信息，暂停显露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基 金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指纵脱收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 位基金份额收益分拨金额后不成低于面值；  在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金料理东说念主可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额握有东说念主大会。   （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨期间、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日                 （即可供分拨利润估计截止日）                              的期间不得高出 15 个工作日。   （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的估计方法，依照《业务法律解释》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   基金料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   料理费的估计方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的估计方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，   基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据关系法例及相应左券规则，按用度实践支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售关系的用度   基金认购费的费率水平、估计公式、收取方式和使用方式参见本招募诠释书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、估计公式、收取方式和使用方式参见本招募诠释书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、估计公式、收取方式和使用方式参见本招募诠释书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金调理费的费率水平、估计公式、收取方式和使用方式参见本招募诠释书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募诠释书“侧袋机制”部分 的规则。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求 而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资酬报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可能 通过本基金财产账户径直缴付，或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                      更新招募诠释书                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度显露； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个工作日内在规则媒介公告。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书                     十六、基金的信息显露   （一）本基金的信息显露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、《基金合同》偏激他 关系规则。   （二）信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有 东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 规则显露基金信息，并保证所显露信息简直凿性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会规则期间内，将应予显露的基金信息通过合适中国证监 会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息显露办法》规则的互联网网站（以下简称 “规则网站”      ）等媒介显露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制 公开显露的信息贵府。   （三）本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开显露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息显露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开显露的信息领受阿拉伯数字；除相等诠释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：            《基金合同》 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主大会 召开的法律解释及具体标准，诠释基金产品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限定地显露影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息显露及基金份额握有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》成效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招 募诠释书并登载在规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募诠释书。                         。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产撑握及基金运作监督等举止中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概如果基金招募诠释书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金摘要信息。 《基金合同》成效后，基金产品贵府摘要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内， 更新基金产品贵府摘要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府摘要其他 信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东说念主不再更新基金产品资 料摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售 公告、基金招募诠释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规则报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募诠释书、基金产品贵府摘要、                   《基金合同》和基金托管东说念主左券登载在规则网站上，并将基 金产品贵府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在显露招募诠释书确当日 登载于规则媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》成效公告。基 金合同成效公告中应诠释基金召募情况及基金料理东说念主的鼓励、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员 或基金司理等东说念主员握有的基金份额、承诺握有期限等情况。   《基金合同》成效后，在闭塞期内，基金料理东说念主应当至少每周在规则网站显露一次基金份额净值 和基金份额累计净值。   在敞开期内，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书 者营业网点，显露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站显露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在《基金合同》               、招募诠释书等信息显露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 信息贵府。  基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载在规则网 站上，并将年度呈文领导性公告登载在规则报刊上。基金年度呈文中的财务司帐呈文应当经过具有证 券、期货相干业务经历的司帐师事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登载在规则 网站上，并将中期呈文领导性公告登载在规则报刊上。  基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在规 定网站上，并将季度呈文领导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。  基金料理东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中显露基金组搭伙产情况偏激流动性风险分析等。  如呈文期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金料理东说念主至少应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等基金如期呈文“影响投资者决策的 其他进攻信息”项下显露该投资者的类别、呈文期末握有份额及占比、呈文期内握有份额变化情况及 本基金的独到风险，中国证监会认定的尽头情形除外。  基金料理东说念主应在年度呈文、中期呈文、季度呈文均分别显露基金料理东说念主及基金料理东说念主鼓励握有本 基金的份额、期限及期间的变动情况。  本基金发生要紧事件，关系信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在规则报刊和 规则网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：  （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》休止、基金算帐； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书  （3）调理基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5）基金料理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金料理东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓励、基金料理东说念主的实践控制东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前结果召募；  （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；  （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，  基金料理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；  （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务相干行动受到要紧行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事 处罚；  （13）  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践控制东说念主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证 监会另有规则的除外；  （14）基金收益分拨事项；  （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金每个敞开期运转办理申购、赎回；  （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；  （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；  （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项；  （22）基金料理东说念主领受舞动订价机制进行估值；  （23）本基金推出新业务或服务；  （24）基金变更份额类别设立；  （25）基金信息显露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书 其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集巧妙传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，相干信息显露义务东说念主知 悉后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将关系情况立即呈文中国证监会。   基金合同休止的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在规则网站上，并将算帐呈文领导性公告登载在规则报刊 上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案，并赐与公告。   在中期呈文、年度呈文等如期呈文中显露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和呈文期内通盘的资产支握证券明细。   在季度呈文中显露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相干信息显露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释书的规则 进行信息显露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   基金料理东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文和招募诠释书（更新）中充分显露 基金的相干情况并揭示相干风险，诠释该基金单一投资者握有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个 投资者握有的基金份额可达到或者高出 50%，基金不向个东说念主投资者公开销售。   （六）信息显露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主员负责管 理信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息显露内容与方法准则 等法例的规则。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金料理东说念主编 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈文、更新的招募诠释书、基 金产品贵府摘要、基金算帐呈文等公开显露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书 面或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则媒介中选拔一家媒介显露本基金信息。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证相干报送信息简直凿、准确、 完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上显露信息外，还不错根据需要在其他群众媒介显露 信息，可是其他群众媒介不得早于规则媒介显露信息，何况在不同媒介上显露合并信息的内容应当一 致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计呈文、法律想法书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规则将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息显露的情形   （九）本基金信息显露事项以法律法例规则及本章量入为出定的内容为准。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主利益的原 则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘用于侧袋机制启用日 发表想法且合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并显露专项审计想法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停 申购，具体事项届时将由基金料理东说念主在相干公告中规则。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多数赎回按照单个敞开日内主袋账 户份额净赎回央求高出上一工作日主袋账户总份额的 20%认定。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主嘱咐侧袋账户份额实行孤独料理，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用孤独的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金服务机 构在估计各项投资运作办法和基金功绩相干办法时仅需酌量主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在估计基金功绩相干办法时按投资损失处理。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书 流动性受限等中国证监会规则的情形除外。  基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主嘱咐主袋账户资产进行估值并显露主袋账户的 基金净值信息，暂停显露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主嘱咐侧袋账户单 独设立账套，实行孤独核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费。基金料理费之外的其他用度详见届时发布的相干公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、归附交往等方式归附流动性后，基金料理东说念主应当按照基金份额握有 东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应当实时向侧袋账户全 部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在 每次处置变现后均应按摄影干法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘用合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所进行审计并显露专项审计想法。  侧袋账户资产统统算帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息显露  在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书 现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例要求实时发布临时公告。  基金料理东说念主应按照招募诠释书“基金的信息显露”部分规则的基金净值信息显露方式和频率显露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停显露侧袋账户的基 金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律法例的规则在基金如期呈文中显露呈文期内侧袋账 户相干信息，基金如期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相干信息在如期 呈文中单独进行显露。司帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，嘱咐呈文期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度呈文显露，实践适当标准并发表审计想法。   （八）本部分对于侧袋机制的相干规则，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律 法例或监管法律解释修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法律解释针对侧袋机制的内容 有进一步规则的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当标准后，在对基金份额握有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审 议。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书                   十八、基金的风险揭示  本基金为债券型基金，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币市 场基金。  本基金主要投资于债券资产，在严格控制风险的前提下，追求握续、褂讪的收益。  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资花样和交往轨制等各式因素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价 格波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也 会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦荡接影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主如果指债务东说念主的误期风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体面前企业债中。  基金的利润将主要通过现款时势来分拨，而现款可能因为通货扩展的影响而导致购买力下落，从 而使基金的实践收益下落。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动关系的风险，单一的久期办法并不成充分反应 这一风险的存在。  再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券 所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、教悔、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管 理东说念主的料理水平、料理妙技和料理期间等相干性较大。因此本基金可能因为基金料理东说念主的因素而影响 基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金领受如期敞开的时势运作，闭塞期为自基金合同成效之日（含当日）起或自每一敞开期结 束之日次日（含当日）起，至该日六个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日历 在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历，则取当月终末一日。若该对应日历为非工作日，则 顺延至下一个工作日。如果基金份额握有东说念主在当期闭塞期到期后的敞开期未央求赎回，则自该敞开期 结果日的次日起该基金份额参预下一个闭塞期，依此类推。本基金在闭塞期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外）         ，也不上市交往。   投资东说念主不错在本基金的敞开期内的申购、赎回敞开日央求申购或赎回本基金，基金界限将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而约束波动，基金投资东说念主的连气儿多量赎回央求产生的仓位调治可能 使资产难以按照预先盼愿的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极点的、尽头的市集 情况下可能无法自在投资东说念主的敞开期内的申购及赎回央求。如在接受申购央求对存量基金份额握有东说念主 利益组成潜在要紧不利影响、基金资产估值存在要紧不祥情趣等尽头情形时，可能无法自在投资东说念主的 申购央求；在敞开期内本基金发生多数赎回、单个基金份额握有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存在 要紧不祥情趣等情形时，可能出现包括但不限于赎回央求比例阐述、缓期办理赎回央求、降速支付赎 回款项等情况，这将无法实时自在投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合握有的证券由于外部环境影 响或基本面发生要紧变化而导致流动性缩小，形成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募诠释书“七、基金份 额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错详细利用备用的流动性风险料理器用以减少或嘱咐 基金的流动性风险，投资者可能濒临多数赎回央求被缓期办理、赎回款项被降速支付、被收取短期赎 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书 回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否 与本基金的流动性风险匹配。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，投资的市集主如果交往所市集和银行间市集。 银行间市集是中国债券的主体市集，市集参与主体为种种机构投资者，债券的存量和交往量界限很大， 市集流动性全体邃密。交往所市集界限相对较小，市集参与主体为机构投资者，全体流动性稍弱于银 行间市集。本基金投资的资产主如果上述两个市集刊行的债券以及货币市集器用。从具体的债券品种 来看，国债和政策性金融债流动性最好，高评级的信用债流动性优于低评级。货币市集器用期限短， 流动性较好。在资金极点急切的情况下，种种资产均存在无法实时变现的可能。本基金将严格按照合 同约定的投资范围和限制进行资产配置，漫衍投资，根据不同资产的流动性格况合理安排配置比例， 控制流动性受限资产的握仓比例，驻守流动性风险。   当本基金发生多数赎回情形时，基金料理东说念主不错领受以卑劣动性风险料理法度：   （1）缓期办理多数赎回央求；   （2）降速支付赎回款项；   （3）收取短期赎回费；   （4）舞动订价；   （5）暂停估值；   （6）实施侧袋机制；   （7）中国证监会认定的其他法度。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金 合同的约定，详细运用种种流动性风险料理器用，对赎回央求等进行限制调治，手脚特定情形下基金 料理东说念主流动性风险的接济法度，包括但不限于：   （1）降速支付赎回款项或缓期办理多数赎回央求   当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有辛劳或以为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主应当接受并阐述通盘赎回央求，在当日接受赎 回比例不得低于前一工作日基金总份额的 20%的前提下，其余赎回央求不错降速支付款项，但降速支 付的期限不得高出二十个工作日。   敞开期内，如果本基金发生多数赎回时，基金料理东说念主应当对单个基金份额握有东说念主在单个敞开日当 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书 日央求赎回基金份额高出基金总份额 50%以上的部分自动进行缓期办理。对于其余当日非自动缓期办 理的赎回央求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回央求量占非自动缓期办理的赎回央求总量的比 例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取 消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；如缓期赎回的办 理期间高出敞开期的，敞开期相应延长，延长的敞开期内不办理申购，亦不接受新的赎回央求，即基 金料理东说念主仅为原敞开期内因提交赎回央求高出基金总份额 50%以上而被缓期办理赎回的单个基金份额 握有东说念垄断理赎回业务。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被毁灭。缓期的赎回央求与 下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础估计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   在此情形下，投资东说念主领受赎回款项的期间将可能比一般平素情形下有所蔓延。   （2）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“七、暂停赎回或降速支 付赎回款项的情形”         ，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒接，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额 净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （4）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“（六）暂停估值的情形”                                          ，详备 了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被暂停，或被降速支付 赎回款项。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，通过调治基金份额净 值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额握有东说念主利益的不利影响，确保去报投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   （6）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募诠释书“十五、侧袋机制”，详备了解本基金侧袋机制的情形及标准。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以 处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，办法在于有用庞大并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手显露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额平素开 放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不祥情趣，最终变现价钱也具 有不祥情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户的基金净值信息，即便基金料理东说念主在基金如期呈文 中显露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主估计各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需酌量主袋账户资产， 并根据相干规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在估计基金功绩相干办法时按投资损失处 理，因此本基金显露的功绩办法不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （7）中国证监会认定的其他法度。   （四）本基金的独到风险   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金料理东说念主将运用公司固有资金认购本基金基金份额金额 不低于东说念主民币 1000 万元，认购的基金份额握有期限不低于三年。但基金料理东说念主对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、揣度、保举和保证，发起资金也并无须于对投资东说念主投资 损失的补偿，投资东说念主及发起份额认购东说念主均自行承担投资风险。本基金料理东说念主认购的本基金基金份额握 有期限满三年后，本基金料理东说念主将根据自身情况决定是否不绝握有，届时本基金料理东说念主有可能赎回认 购的本基金基金份额。另外，在基金合同成效之日起三年后的对应当然日，如果本基金的基金资产净 值低于 2 亿元，基金合同将自动休止，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。因此， 投资东说念主将濒临基金合同可能休止的不祥情趣风险。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器用。资产支握证券的风险主要 包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要阐发为信用评级风险、法律风险等 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书   （五）升值税风险   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求 而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资酬报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集广泛规 律等作念出的概述性样子，代表了一般市集情况下本基金的永远风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评 价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产品风险之间的匹配检会。   （七）期间风险   当估计机、通信系统、交往汇集等期间保障系统或信息汇集支握出现极端情况，可能导致基金日 常的申购赎回无法按平素时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平素时限产生净值、基金的投资 交往指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书           十九、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主快活后变更并公告，并报中国证监会备案。 个工作日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，          《基金合同》应当休止：   （三）基金财产的算帐 料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的工作主说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组联合接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈文； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书   （5）聘用司帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐呈文出具法律想法书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈文经具有证券、期货相干业务经历的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基 金财产算帐呈文报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组 应当将算帐呈文登载在指定网站上，并将算帐呈文领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书                   二十、基金合同内容摘抄   （一）基金合同当事东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》偏激他关系规则，基金料理东说念主的权利包括但不限于： 国度关系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要法度保护基金投资者的利益； 的用度； 投资和非交往过户等的业务法律解释；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》偏激他关系规则，基金料理东说念主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书 金财产； 基金料理东说念主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》偏激他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法律文献的规则，按关系规则估计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；             、 关系规则另有规则外，在基金信息公开显露前应予避让，不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及 审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有 关贵府的复印件； 职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书 同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                           《基金合同》不成成效，基金料理东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他关系规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并选择必要法度保 护基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他关系规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分 别设立账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此 孤独；             《基金合同》偏激他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书 基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                  、 显露前赐与避让，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除 外； 方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金料理东说念主有未实践《基金合同》规则的行 为，还应当诠释基金托管东说念主是否选择了适当的法度；            《基金合同》偏激他关系规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合基金料理东说念主、 基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 知基金料理东说念主； 《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》偏激他关系规则，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》偏激他关系规则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：                 《招募诠释书》等信息显露文献； 自行承担投资风险；   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法律解释  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大会不设立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会，法律法例、基金合同和 中国证监会另有规则的除外：           ； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书 东说念主收到提议当日的基金份额估计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事项。   （2）以下情况在法律法例规则和《基金合同》约定的范围内，且对现存基金份额握有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会： 事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （1）除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金料理东说念主召集。   （2）基金料理东说念主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金 料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就合并事项书面要求召开基金份额握有 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                    更新招募诠释书 东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就合并事项要求召开基金份额握有东说念主大 会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额 握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、干预。   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责选拔详情开会期间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额握有 东说念主大贯文告应至少载明以下内容： 间和地点；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中诠释本次基金份额 握有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、书面表决想法寄交的截 止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计 票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例及监管机构允许的其他方式等方式召 开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福解释请托代表出席，现场开会 时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权托福解释合适法律法例、                    《基金合同》和会议文告的规则，何况握有基金份额的凭 证与基金料理东说念主握有的登记贵府相符； 基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         。参加基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的基金份额 低于上述规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额握有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面时势或大会公告载明 的其他方式在表决纵脱日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载 明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： 地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基 金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决想法；基金 托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决想法的，不影响表决效率。 少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                         ；参加基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的基金份额 低于上述规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额握有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及委 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书 托东说念主的代理投票授权托福解释合适法律法例、                    《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录 相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额握有东说念主也不错领受汇集、 电话或其他方式进行表决，或者领受汇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （4）基金份额握有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、汇集、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定休止《基金 合同》   、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合同和中国证监会另有 规则的除外）、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大 会推敲的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文矩标准详情和公布监票东说念主，然后由大 会主握东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的 代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如 果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代 理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的 主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会 作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份 解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）相等决议，相等决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交合适会议文告中规则 的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告规则的书面表决想法视为有 效表决，表决想法污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额握有东说念主 所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集， 可是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转后晓示在 出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的效率。 后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后， 大会主握东说念主应当飞快公布再行盘点结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书 由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起 2 个工作日内按照法律法例和中国证监会相干规则的要求 在指定媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践成效的基金份额握有东说念主大会的决议。成效的 基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额握有东说念主分 别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额握有东说念主专揽提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表相干基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相干基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额握有东说念主所握有的基金 份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日相干 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的 握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）相等决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书 户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表 决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的相干规则以本节尽头约定内容为准，本节莫得规 定的适用本部分的相干规则。 接援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相干内容被取消或变更的， 基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、实践方式  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基 金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  基金可供分拨利润指纵脱收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益的孰低数。  （1）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红利或将现款红利 自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；  （2）基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每 单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；  （3）本基金每一基金份额享有同平分拨权；  （4）法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。  在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金料理东说念主可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额握有东说念主大会。  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨期间、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。  本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日                 （即可供分拨利润估计截止日）                              的期间不得高出 15 个工作日。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的估计方法，依照《业务法律解释》实践。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规则。   （四）基金用度与税收   （1）基金料理东说念主的料理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）《基金合同》成效后与基金相干的信息显露用度；   （4）《基金合同》成效后与基金相干的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额握有东说念主大会用度；   （6）证券账户开户用度、银行账户爱护用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）按照国度关系规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金料理东说念主的料理费   本基金料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   料理费的估计方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金资产净值   基金料理费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的估计方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日估计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，   基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－8 项用度”                          ，根据关系法例及相应左券规则，按用度实践支拨 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的相干用度；   （4）其他根据相干法律法例及中国证监会的关系规则不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募诠释书的规则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的要求 而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资酬报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营 过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可能 通过本基金财产账户径直缴付，或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、金 融债、公开拓行的次级债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、资产支握 证券、债券回购、货币市集器用、同行存单、银行进款（包括左券进款、如期进款、文告进款和其他 银行进款），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相干规则）                                              。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应敞开期流动性需要，为保护基金份额 握有东说念主利益，在每次敞开期前 10 个工作日、敞开期及敞开期结果后 10 个工作日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。敞开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当 标准后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例规则。   （1）组合限制   基金的投资组合应受命以下限制： 益，本基金敞开期运转前 10 个工作日、敞开期以及敞开期结果后的 10 个工作日内，本基金的债券资 产的投资比例可不受上述限制。 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制； 产支握证券总共界限的 10%； 券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 宇宙银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 过基金净资产的 200%； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书 低于 AAA 品级的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债； 因证券市集波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不合适前款所规则比例限制的，基 金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   除上述第 2）、9）            、13）、14）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等 基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日 内进行调治，但中国证监会规则的尽头情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关系约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与查验自本基金合同成效之日起运转。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   （2）辞谢行动   为爱护基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践控制东说念主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合适基 金的投资标的和投资策略，受命基金份额握有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干交往必须事前得到基金托管东说念主的快活，并按法律法 规赐与显露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基 金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，自 动适用更新后的法律法例或监管规则，且不需要召开基金份额握有东说念主大会。   （六）基金资产估值  本基金的估值日为本基金相干的证券交往场所的交往日以及国度法律法例规则需要对外显露基金 净值的非交往日。  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）证券交往所上市的有价证券的估值 的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交往市价，确 定公允价钱； 估值； 的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交往市价，详情公允价钱； 证券，领受估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）初次公开拓行未上市的债券，领受估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （3）宇宙银行间债券市集交往的债券、资产支握证券等固定收益品种，领受第三方估值机构提供 的价钱数据进行估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本进行 估值。  （4）合并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                     更新招募诠释书   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主可根据具体 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的公说念 性。   （7）其他资产按法律法例或监管机构关系规则进行估值。   （8）相干法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及相干法律法例的 规则或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关系法律法例，基金资产净值估计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分 推敲后，仍无法达成一致的想法，按照基金料理东说念主对基金资产净值的估计结果对外赐与公布。   （1）基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目估计， 精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主每个工作日估计基金资产净值、基金份额净值及基金累计份额净值，并按规则公告基 金净值信息。   （2）基金料理东说念主应每个工作日对基金资产估值，但基金料理东说念主根据法律法例或本基金合同的规则 暂停估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的法度确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净值过错。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值过错类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错形成估值过错，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛错的职责东说念主应当对由于该估值过错遇到损失 当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据估计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   若系同行业现存期间水平不成预感、不成幸免、不成克服，则属不可抗力。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书  由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往贵府灭失或被过错处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥 得利的义务。  （2）估值过错处理原则 正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未实时更正已产生的估 值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值过错职责方依然 积极息争，何况有协助义务确当事东说念主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。 估值过错职责方嘱咐更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值过错已得到更正。 关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 估值过错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益 损失（   “受损方”       ），则估值过错职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不 当得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和高出其实践损 失的差额部分支付给估值过错职责方。  （3）估值过错处理标准  估值过错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下： 任方； 就估值过错的更正向关系当事东说念主进行阐述。  （4）基金份额净值估值过错处理的方法如下： 的法度防护损失进一步扩大。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                     更新招募诠释书 过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议实践，由此给基金份额握有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主估计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额握有东说念主造 成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的职责。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的估计结果，诚然屡次再行估计和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的估计结果对外公布，由此给基 金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值估计过错而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理 东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   用于基金信息显露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责估计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金料理东说念主应于每个工作日交往结果后估计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公 布。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 5 项进行估值时，所形成的过失不手脚基金资产估 值过错处理。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书  （2）由于证券交往所偏激登记结算公司发送的数据过错或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和 基金托管东说念主诚然依然选择必要、适当、合理的法度进行查验，可是未能发现该过错而形成的基金份额 净值估计过错，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必 要的法度收缩或摈斥由此形成的影响。  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账户的基金净 值信息，暂停显露侧袋账户的基金净值信息。   （七）基金合同变更、休止与基金财产的算帐  （1）变更基金合同波及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金 料理东说念主和基金托管东说念主快活后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议，自表决通过之日起成效，自决议成效后 两个工作日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，          《基金合同》应当休止：  （1）基金份额握有东说念主大会决定休止的；  （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主邻接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）相干法律法例和中国证监会规则的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个工作日内成立算帐小组，基 金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期 货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必 要的工作主说念主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （4）基金财产算帐标准： 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                  更新招募诠释书   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不成实时变现的， 算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈文经具有证券、期货相干业务经历的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基 金财产算帐呈文报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组 应当将算帐呈文登载在指定网站上，并将算帐呈文领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主快活，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友好协商未 能治理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点 为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有禁止力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，不绝古道、勤奋、尽责地履行基金合同规则的义 务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书   （九）基金合同的效率  《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 王人集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后成效。 同》各方当事东说念主具有同等的法律禁止力。 份，每份具有同等的法律效率。 场所查阅。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                       更新招募诠释书                     二十一、基金托管左券内容摘抄   （一）基金托管左券当事东说念主  称呼：金元顺安基金料理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮政编码：200120  法定代表东说念主：任开宇  成立期间：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关：中国证券监督料理委员会  批准设立文号：证监基金字2006222 号  组织时势：有限职责公司  注册成本：东说念主民币 3.4 亿元  存续期间：握续经营  经营范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业务。  称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  行长：田惠宇  成立期间：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  电话：0755-83199084  传真：0755-83195201  资产托管部信息显露负责东说念主：张燕  经营范围：领受公众进款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书 券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供撑握箱服务。外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算； 结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行和代理刊行股票以 外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨 询、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民银行批准的其他业务。   组织时势：股份有限公司   注册成本：252.20 亿元   存续期间：握续经营   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、金 融债、公开拓行的次级债、企业债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、资产支握 证券、债券回购、货币市集器用、同行存单、银行进款（包括左券进款、如期进款、文告进款和其他 银行进款），以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会相干规则）                                              。   本基金不投资股票、权证等资产。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应敞开期流动性需要，为保护基金份额 握有东说念主利益，在每次敞开期前 10 个工作日、敞开期及敞开期结果后 10 个工作日的期间内，基金投资 不受上述比例限制。敞开期内现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述 现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金料理东说念主在履行适当 标准后，不错相应调治本基金的投资范围和投资比例规则。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合受命以下投资限制： 益，本基金敞开期运转前 10 个工作日、敞开期以及敞开期结果后的 10 个工作日内，本基金的债券资 产的投资比例可不受上述限制； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                   更新招募诠释书 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制； 产支握证券总共界限的 10%； 券期间，如果其信用品级下落、不再合适投资模范，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 宇宙银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 过基金净资产的 200%； 低于 AAA 品级的短期融资券、超短期融资券；不得投资私募债； 因证券市集波动、基金界限变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不合适前款所规则比例限制的，基 金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   除上述第 2）、9）            、13）、14）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等 基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日 内进行调治，但中国证监会规则的尽头情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关系约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的 监督与查验自基金合同成效之日起运转。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。  （3）基金托管东说念主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定对下述基金投资辞谢行动进行事 后监督：  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实践控制东说念主或者与其有重 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合适基 金的投资标的和投资策略，受命基金份额握有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相干交往必须事前得到基金托管东说念主的快活，并按法律法 规赐与显露。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基 金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。  如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。  （4）基金托管东说念主对基金料理东说念主选拔进款银行进行监督  基金投资银行如期进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，详情合适 条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交 易敌手是否合适关系规则进行监督。对于不合适规则的银行进款，基金托管东说念主不错拒接实践，并文告 基金料理东说念主。  本基金投资银行进款应合适如下规则：  本基金的进款银行应是具有证券投资基金托管经历、证券投资基金代销业务经历或及格境外基金 投资东说念主托管东说念主经历的营业银行。  关系法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金公司履行适当标准后，可相应 调治投资组合限制的规则。  基金料理东说念主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行如期进款的业务历程、岗亭职责、 风险控制法度和监察稽核轨制，切实驻守关系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期进款业务的监 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书 督与核查，审查、复核相干左券、账户贵府、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   ①基金料理东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智力 等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行欠妥形成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担责 任。   ②基金料理东说念主负责控制流动性风险，并承担因控制不力而形成的损失。流动性风险主要包括基金 料理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行 进款不成自在基金平素结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值 等波及到基金流动性方面的风险。   ③基金料理东说念主须加强里面风险控制轨制的建立。如因基金料理东说念主职工的正当经授权的职务行动导 致基金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此形成的损失。   ④基金料理东说念主投资银行进款时，应就相劳动宜在更新招募诠释书中赐与显露，进行风险揭示。   ⑤基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作办法》等关系 法律法例，以及国度关系账户料理、利率料理、支付结算等的各项规则。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行进款投资时有违背关系法律法例的规则及《基金合同》的约定 的行动，应实时以书面时势文告基金料理东说念主在 10 个工作日内纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违 规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有重 大违规行动，应立即呈文中国证监会，同期文告基金料理东说念主在 10 个工作日内纠正或拒接结算，若因基 金料理东说念主拒虚假践形成基金财产损失的，相干损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。   （5）基金托管东说念主对基金料理东说念主参与银行间债券市集进行监督   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业模范的、经留心选拔的、 本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金料理东说念主有 职责确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金料理东说念主承担。 基金料理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交往敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金料理东说念主不错调治 交往敌手名单，但应将调治结果至少提前一个工作日书面文告基金托管东说念主。新名单详情前已与本次剔 除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管 理东说念主根据市集需要临时调治银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释事理，并在 与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商治理。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券市集的交往法律解释进行交往，并负责治理因 交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金料理东说念主详情的期间内仍未承担 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书 误期职责偏激他相干法律职责的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相干交往敌手 追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基 金料理东说念主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主 不承担由此形成的任何损成仇职责。  （6）基金料理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，厚爱评估中期单子投资业务的风险，本着审 慎、勤奋尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适法律法例及监管机构的相干规则。 估计、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相干信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩 阐发数据等进行监督和核查。 本托管左券的规则，应实时以电话提醒或书面领导等方式文告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积 极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于 收到的书面文告，基金料理东说念主应以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证，诠释违规原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。 行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金料理东说念主应在规则期间内回应并改正，或就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中 国证监会报送基金监督呈文的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。  若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往标准依然成效的指示违背法律、行政法例和其他关系规则， 或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金料理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金料理东说念主承担， 托管东说念主在履行其文告义务后，赐与免责。 期纠正。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全撑握基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主估计的基金资产净值和基 金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、相干信息显露和监督基金投资运作等行动。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书  基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未实践或无故蔓延 实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                              、基金合同、本左券偏激他关系规 定时，应实时以书面时势文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应鄙人一工作日前及 时查对并以书面时势给基金料理东说念主发出回函，诠释违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。  基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券对基金业求实践 核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在规则期间内回应并改正，或就 基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相干贵府以供基金料理东说念主核查托管财 产的完好性和确凿性。  基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规行动，应实时呈文中国证监会，同期文告基金托管东说念主限期 纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。   （四）基金财产撑握  （1）基金财产应孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全撑握基金财产。  （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产投资所需的相干账户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的完好与孤独。  （5）基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示，按照基金合同和本左券的约定撑握基金财产。未经基金 料理东说念主的梗直指示，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东说念主实践有用控制下 的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑握期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。  （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负责与关系当事东说念主详情到账日历并文告 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主选择法度进行 催收，基金料理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失。  （7）基金托管东说念主对因为基金料理东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主之外机构的基金资产，或 交由证券公司负责算帐交收的基金资产偏激收益；由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东说念主外 第三方的诓骗、已然、邪恶或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。  （8）除依据法律法例和基金合同的规则外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。  （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                      更新招募诠释书   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主 数合适《基金法》、《运作办法》等关系规则后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规则期间内，基金料理东说念主应聘用具有证券、期货相干业务资 格的司帐师事务所进行验资，出具验资呈文，验资呈文需对发起资金的握有东说念主偏激握有份额进行专门 诠释。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金料理东说念主按规则办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”                                           ），保 管基金的银行进款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“金元顺安沣顺如期 敞开债券型发起式证券投资基金”               ，预留印鉴为托管东说念主图章。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于自在开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （3）基金资金账户的开立和料理当合适法律法例及银行业监督料理机构的关系规则。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于自在开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主 不得出借或未经对方快活私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的举止。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑握由基金托管东说念主负责，账户资产的料理和运用由基金 料理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐工作，基金料理东说念主应赐与积 极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则实践。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及相干账户的开立、使用的，按关系规则开立、使用并料理；若无相干规则，则基金托管东说念主比 照上述对于账户开立、使用的规则实践。   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集 算帐所股份有限公司的关系规则，以基金的口头在银行间登记结算机构开立债券托管账户，并代表基 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书 金进行银行间市集债券的结算。    （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规则，由基金料理东说念主协 助基金托管东说念主按照关系法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按关系规则使用并料理。基金托 管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。料理东说念主保证所提供的账户开户材料 简直凿性和有用性，且在相干贵府变更后实时将变更的贵府提供给托管东说念主。    （2）法律法例等关系规则对相干账户的开立和料理另有规则的，从其规则办理。    基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑握库，或存 入银行间市集登记结算机构、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心 的代撑握库，什物撑握凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根 据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构实践有用控制的有价 凭证不承担撑握职责。    由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管 东说念主撑握。除本左券另有规则外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的要紧合同应保证基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真 给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将底本投递基金托管东说念主处。因基金料理东说念主发送的合同传真件与事 后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东说念主负责。要紧合同的撑握期限为基金合同休止后    对于无法取得二份以上的底本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经 两边协商一致，合同原件不得滚动。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金料理东说念主留存原 件不一致的，以传真件为准。    （五）基金资产净值估计、估值和司帐核算    （1）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。    基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的估计，精准到 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书   基金料理东说念主每个工作日估计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规则公告。   （2）复核标准   基金料理东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   （3）根据关系法律法例，基金资产净值估计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的 基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经相干各方在对等基础上 充分推敲后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金资产净值的估计结果对外赐与公布。   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过错。   按国度关系部门规则的司帐轨制实践。   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处理原则， 分别独偶然设立、登录和撑握本基金的全套账册，对相干各方各自的账册如期进行查对，彼此监督， 以保证基金资产的安全。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，应实时通 知基金料理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据统联合致。   （3）财务报表的编制与复核期间安排   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核；在每个季 度结果之日起 15 个工作日内完成基金季度呈文的编制及复核；在上半年结果之日起两个月内完成基金 中期呈文的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈文的编制及复核。基金托管东说念主在 复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调 整以国度关系规则为准。基金年度呈文的财务司帐呈文应当经过具有证券、期货相干业务经历的司帐 师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书 度呈文。   （六）基金份额握有东说念主名册的撑握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。基金份额 握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑握，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分别撑握 基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善撑握，则按相干法律法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金料理东说念主应将关系贵府送交基金托管东说念主，不 得无故拒接或延误提供，并保证其简直凿性、准确性和完好性。基金料理东说念主和托管东说念主不得将所撑握的 基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从避让义务。   （七）争议治理方式   各方当事东说念主快活，因本左券而产生的或与本左券关系的一切争议，如经友好协商未能治理的，任 何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲 裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有禁止力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝古道、勤奋、尽责地 履行基金合同和本托管左券规则的义务，爱护基金份额握有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。   （八）托管左券的变更、休止与基金财产的算帐   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基金合同 的规则有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主因逝世、收歇、毁灭等事由，不成不绝担任基金托管东说念主的职务，而在 6 个月内无 其他适当的托管机构邻接其原有权利义务；   （3）基金料理东说念主因逝世、收歇、毁灭等事由，不成不绝担任基金料理东说念主的职务，而在 6 个月内无 其他适当的基金料理公司邻接其原有权利义务；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的其他休止事项。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金              更新招募诠释书  基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                更新招募诠释书                 二十二、对基金份额握有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金料理东说念主将根据基 金握有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务技俩。   （一）电子版贵府寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金料理东说念主向投资东说念主发送基金交往电子对账单。基金交往电子对账单包 括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月结果后的 5 个工作日内向定制月度对账单的投资者 发送月度对账单，在每季度结果后的 5 个工作日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每 年度结果后的 5 个工作日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金料理东说念主将不如期为投资东说念主发送其他相干的信息贵府，如基金新产品或新服务的相干材料、基 金司理呈文等。   （二）基金投资类服务   在期间条件老成时，基金料理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供如期定额投资的服务。 通过如期定额投资操办，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体业务法律解释以基金 料理东说念主的相干公告为准。   基金料理东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。有 关基金网上交往的具体业务法律解释以基金料理东说念主的相干公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心查询基金料理东说念主信息、基金产品信息、市集资讯 信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索求各式业务表格。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                      更新招募诠释书   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地 址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制央求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金料理东说念主将通过电子邮件、手机短信的时势如期或不如期的为投 资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金交往阐述、帐户交往阐述、基金 资讯信息、基金分成领导信息、如期基金呈文和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金料理 东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金料理东说念主将承袭实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金料理东说念主也承诺将在 3 个工作日内给予信息反馈。   （六）服务勾通方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个交往日 9：00-17：30 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式研究本基金料理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本招募诠释书。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                              更新招募诠释书                      二十三、其它应显露事项 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度呈文； 旗下部分基金加多蚂蚁基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多德邦证券为销售机构并参与费率优惠的公告； 型发起式证券投资基金更新招募诠释书2022 年 11 月 05 日更新； 型发起式证券投资基金基金产品贵府摘要2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金加多北京创金启富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多祯祥银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 型发起式证券投资基金敞开日常申购、赎回及调理业务公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度呈文； 旗下部分基金新增上海中原钞票投而已理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多嘉实钞票料理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                              更新招募诠释书 旗下部分基金加多济安钞票（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度呈文； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度呈文； 旗下部分基金加多上海陆享基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海大智谋股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 型发起式证券投资基金敞开日常申购、赎回及调理业务公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度呈文； 旗下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期呈文； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金               更新招募诠释书              二十四、招募诠释书存放及查阅方式  本招募诠释书按相干法律法例，存放在基金料理东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办 公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本招募诠释书复制件或复印件，但应以招募 诠释书底本为准。投资者也不错径直登录基金料理东说念主的网站进行查阅。  基金料理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统联合致。 金元顺安沣顺如期敞开债券型发起式证券投资基金                 更新招募诠释书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 在基金料理东说念主处。                                   金元顺安基金料理有限公司                                     二〇二四年十一月二日

自慰